财通资产明凯市政资产管理计划投资说明书.doc
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1、财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划投资说明书资产管理人: 上海财通资产管理有限公司资产托管人: 中国光大银行股份有限公司八月目 录一、前 言3二、释 义4三、资产管理计划概况7四、资产管理人、资产托管人概况10(一)资产管理人概况10(二)资产托管人概况10五、资产管理计划的初始销售12六、资产管理计划的备案15七、资产管理计划的参与和退出16八、资产管理计划的投资17九、资产管理协议的重要内容19(一)当事人权利义务19(二)资产管理计划的财产24(三)资产管理计划财产的估值和会计核算25(四)资产管理计划的费用与税收29(五)资产管理计划的收益分派32(六)报告义务34(七)资
2、产管理协议的变更、终止和财产清算35(八)争议的解决38十、风险揭示40十一、投资经理简介42十二、初始销售期间43一、前 言财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划投资说明书(以下简称“本投资说明书”)依据中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(以下简称“试点办法”)、财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划资产管理协议(以下简称“资产管理协议”)及其他有关规定编写。资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉。本投资说明书根据本资产管
3、理计划的资产管理协议编写,投资者在投资本资产管理计划之前,请仔细阅读资产管理协议和本投资说明书,全面结识本资产管理计划的风险收益特性和产品特性,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断资产管理计划是否和自身的风险承受能力相适应,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并通过资产管理人或资产管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买资产管理计划。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产,但不保证一定赚钱,也不保证最低收益。资产管理计划的过往业绩并不预示其未来表现,资产管理人管理的其他资产管理计划的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人提醒投资者
4、注意资产管理计划投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,资产管理计划运营状况与份额净值波动等引致的投资风险,由投资者自行承担。二、释 义在本投资说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:本协议、协议、资产管理协议 指财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划资产管理协议及其附件,以及对本协议任何有效的修订和补充法律法规 指中国现时有效并公布实行的法律、行政法规、部门规章及规范性文献基金法 指中华人民共和国证券投资基金法试点办法 指基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法元 指中国法定货币人民币元中国证监会 指中国证券监督管理委员会资产委托人、委托人 指本计划项下的资产委托人资产管
5、理人、管理人 指上海财通资产管理有限公司托管人指中国光大银行股份有限公司资产管理协议当事人 指受本协议约束,根据本协议享受权利并承担义务的法律主体,涉及资产委托人、资产管理人和资产托管人资产管理协议生效日 指委托财产运作起始日协议期限 指本协议有效期委托财产 指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本协议标的财产资管计划或本资管计划指依据本协议约定,对委托财产进行运作的上海财通资产管理有限公司的“财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划” 投资说明书指财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划投资说明书及其附件,以及对该投资说明书及其附件做出的任何有效变
6、更及补充资金账户 指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户资产总值 指资产管理计划所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和应收款债权以及其他投资所形成的价值总和资产净值 指资产管理计划资产总值扣除负债后的净资产值资产管理计划份额净值指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数资产估值指计算评估资管计划资产和负债的价值,以拟定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日工作日 同交易日不可抗力 指本协议当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况资产管理计划份额指委托人对本资产管理计划委托财产享有的
7、权益单位,每份资产管理计划份额具有同等的合法权益基本收益 指委托人以本资产管理计划资产净值为限按本协议约定的年化参考收益率提取的部分收益分派日 指资产管理人按照资产管理协议向资产委托人分派投资收益的日期,涉及资产管理计划成立后的【每个3月20日、6月20日、9月20日、12月20日】本金 指资产委托人的认购份额或申购份额与份额初 始面值的乘积初始销售期间 指资产管理协议及投资说明书中载明的计划初始销售期限,自计划份额发售之日起最长不超过1个月。存续期 指自资产管理计划成立之日起2年的期间。若本计划存在开放期,则存续期至最后一个开放期内申购的委托人投资期限届满2年之日。开放期 指初始销售期结束后
8、资产管理人可以根据资金募集情况拟定的开放申购期间。资产委托人可以在开放期申购资产管理计划份额,原则上每季度至多开放一次,每次不超过5个工作日。认购 指在资产管理计划初始销售期间,资产委托人按照本协议的规定购买本计划份额的行为。申购 指在资产管理计划开放期内,资产委托人按照本协议的规定购买本计划份额的行为。本协议生效之日 指资产管理计划初始销售期结束或者开放期结束并完毕验资、在中国证监会备案手续办理完毕之日。投资期限 指委托人认购或申购资产管理计划份额后本协议生效之日起满2年的期间,但资产管理人有权根据投资收益的情况决定提前终止投资。三、资产管理计划概况本资产管理计划概况如下表:项目内容计划名称
9、财通资产-明凯市政特定多个客户专项资产管理计划计划类型一对多债权投资类专项资产管理计划计划运作方式开放运作,本资产管理计划运作期间开放计划份额的申购计划存续期限本资产管理计划的存续期限预计为2年,自本资产管理协议生效之日起算。若本计划存在开放期,则存续期至最后一个开放期内申购的委托人投资期限届满2年之日计划份额的初始销售面值人民币1.00元计划的份额分级计划份额不分级计划初始募集资产规定初始销售期间内,本资产管理计划发行总规模最低为人民币3000万元,最高不超过人民币10000万元计划的认购金额认购资金应以钞票形式交付。资产委托人初始认购金额不低于人民币100万元,超过部分以10万元的整数倍递
10、增计划的初始销售期间本资产管理计划初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不超过1个月。资产管理人有权根据资产管理计划初始销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期。延长或缩短初始销售期相关公告在资产管理人网站及时公告,即视为履行完毕延长或缩短初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的,本计划自公告之日起不再接受认购申请计划的投资目的本资产管理计划以委托财产银行厦门国际银行向上海明凯市政工程有限责任公司发放贷款,通过严格风险管理,力争获得资产管理计划财产的稳健增值计划的投资范围将委托财产通过银行委托贷款将资金借贷给上海明凯市政工程有限责任公司计划的业绩比较基准初始委托财产达成或超
11、过人民币100万元少于300万元(不含)的委托人,年化参考收益率为 10;初始委托财产达成或超过人民币300万元的委托人,年化参考收益率为10.5计划的风险收益特性固定收益型计划的认购费率无计划的参与费率无计划的退出费率无计划的销售服务费率无计划的管理费本资管计划的管理费按初始委托财产的2.5年费率计提。管理费的计算方法如下:委托财产资金余额2.5%2本协议项下的前述固定管理费在本计划生效成立后的10个工作日内经资产管理人和资产托管人核对后,由资产托管人从资产管理计划财产中支付给资产管理人计划的托管费率0.1%/年计划的业绩报酬无资产管理人上海财通资产管理有限公司资产托管人光大银行股份有限公司
12、销售机构上海财通资产管理有限公司注册登记机构上海财通资产管理有限公司投资经理李董四、资产管理人、资产托管人概况(一)资产管理人概况名称: 上海财通资产管理有限公司住所:上海市虹口区广纪路738号2幢231室办公地址: 上海市银城中路68号时代金融中心41楼邮政编码:202320法定代表人: 阮琪注册资本:2023万元批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会、证监许可2023662号存续期间:2023年6月3日至不约定期限联系人:王亚男联系电话: 传真电话: 网站:.com上海财通资产管理有限公司经中国证监会证监许可202368号文批准设立,业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会
13、许可的其他业务。公司股东为财通基金管理有限公司(持股80%),其余为公司高管持股。资产管理人将借助母公司财通基金管理有限公司在传统证券市场投资业务上的优势,加强业务协同和资源共享,积极开拓创新型业务,稳健投资,树立行业声誉,致力成为满足不同客户投资需求的优秀资产管理公司。(二)资产托管人概况名称:中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心邮政编码:100033注册资本:404.3479亿元存续期间: 连续经营法定代表人:唐双宁联系人:电话:网站: 五、资产管理计划的初始销售(一) 资产管理计划份额的初始销售期间本资产
14、管理计划初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不超过1个月。资产管理人有权根据资产管理计划初始销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期。延长或缩短初始销售期相关公告在资产管理人网站及时公告,即视为履行完毕延长或缩短初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的,本计划自公告之日起不再接受认购申请。 (二)资产管理计划份额的销售方式【本计划由上海财通资产管理有限公司直销。】资产委托人认购本计划,必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理协议,按资产管理人规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。(三)资产管理计划份额的销售对象委托投资单个资产管理计
15、划初始金额不低于100万元人民币,且可以辨认、判断和承担相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产管理计划的委托人不少于2人且不得超过200名,但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。若法律法规将来另有规定的,从其规定。(四)资产管理计划的分级发售本计划份额不分优先级和次级。(五)资产管理计划份额的认购和持有限额认购资金应以钞票形式交付。资产委托人初始认购金额不低于人民币100万元,超过部分以10万元的整数倍递增。(六)资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划不收取认购费用。(七)资产管理计划份额的计算本资产管理计划份额的面值为每份人民币
16、1元。资产委托人认购份额的数量按照如下方式计算:认购份额认购金额份额面值(八)初始销售期间的认购程序1. 认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、解决规则等在遵守本协议规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。2. 认购申请的确认。认购申请受理完毕后,不得撤消。销售机构受理认购申请并不表达对该申请成功的确认,而仅代表销售机构的确收到了认购申请。认购申请采用时间优先原则进行确认。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理协议生效为准。委托人应在本协议生效后到各销售机构查询最终确认情况和有效认购份额。(九)初始销售期间客户资金的管理资产管理计划份额初始销售期间,资产
17、管理人应当将初始销售期间客户的资金存入下述直销账户:账户名称:上海财通资产管理有限公司银行账号:【 】开户银行:【 】直销账户中的资金在资产管理计划初始销售行为结束之前,任何机构和个人不得动用。(十)资产管理计划初始销售资金利息的解决方式资产委托人交付的认购款项在初始销售期间产生的银行存款利息在资产管理协议生效后归委托人所有,由资产管理人在第一次向资产委托人分派收益时一并返还。六、资产管理计划的备案(一)资产管理计划备案的条件初始销售期限届满,委托人不少于2人,不超过200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受此限制),且初始委托财产合计不低于3,000万元人民币的,资产管理人
18、应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,并自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告及客户资料表,办理相关备案手续。客户资料表应涉及委托人名称、委托人身份证明文献号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日起,资产管理计划备案手续办理完毕,资产管理协议生效。(二)资产管理计划初始销售失败的解决1. 初始销售期限届满(涉及延长后的初始销售期限届满),不符合计划备案条件的,则本计划初始销售失败。2. 计划初始销售失败的,资产管理人应当承担下列责任:(1)以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用;(2)在初始销售期届满后30日
19、内返还委托人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。七、资产管理计划的参与和退出(一)本资产管理计划存续期间根据情况设立开放期办理资产管理计划的参与,但不开放退出,也不接受违约退出。(二)在资产管理计划约定的开放期内,资产委托人可以在开放期内申购本资产管理计划的份额从而参与本资产管理计划。(三)资产委托人的申购在资产管理计划份额的销售方式、销售对象、分级发售、持有限额、认购费用、计算方式、认购程序、开放募集期内的客户资金的管理、资金利息的解决方式等方面均同样合用于本协议第五节“资产管理计划份额的初始销售”的相关规定。八、资产管理计划的投资(一)投资目的本资产管理计划以委托财产银行光大银行向上
20、海明凯市政工程有限责任公司发放贷款,通过严格风险管理,力争获得资产管理计划财产的稳健增值。(二)投资方式资产管理人将委托财产通过银行委托贷款将资金借贷给上海明凯市政工程有限责任公司。委托贷款的重要情况如下:1、贷款对象:上海明凯市政工程有限责任公司2、贷款用途:补充明凯市政平常流动资金需求3、贷款期限:不超过24个月,具体起止时间以资产管理人与厦门国际银行签订的委托贷款协议的规定为准4、贷款利率:贷款利率以资产管理人与厦门国际银行及上海明凯市政工程有限责任公司签订的委托贷款协议的规定为准5、贷款本金偿还:按资产管理人与光大银行及上海明凯市政工程有限责任公司签订的委托贷款协议的约定,到期一次偿还
21、或分期偿还6、贷款发放:贷款发放前,委贷银行应根据资产管理人规定的贷款期限、贷款利率等条件与上海明凯市政工程有限责任公司签订具体委托贷款协议等法律文献7、风控措施:(1)担保保障:上海明凯投资(集团)有限公司和广厦控股集团有限公司提供不可撤消的连带责任保证。(2)应收账款质押保障:借款人上海明凯市政工程有限责任公司在昆明承接的“老320国道(大板桥段)升级改造工程BT项目(二标段)”项目所产生的对昆明空港投资开发有限责任公司所享有的2.5亿元应收账款作进行质押。(3)股权质押:上海明凯投资(集团)有限公司将持有的上海飞轮实业有限公司的100%股权进行质押。(三)闲置资金运用本资产管理计划的委托
22、财产中的闲置资金可投资于银行存款、开放式货币市场基金等高流动性低风险的金融产品。(四)投资限制为维护资产委托人的合法权益,委托财产不得用于下列投资或者活动:1. 投资于二级市场股票、公司债、金融衍生品等高风险金融产品;2. 承销证券;3. 向别人提供担保;4. 从事承担无限责任的投资;5. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不合法的证券交易活动;6. 向资产管理人、资产托管人出资;7. 依照法律、行政法规、本协议及国务院证券监督管理机构规定严禁的其他活动。(五)投资政策的变更经协议当事人协商一致,可就投资范围和投资限制等投资政策做出调整进行变更,变更投资政策应以本协议补充协议的形式做出。九、
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