经济高位运行中产能过剩及其成因分析.doc
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1、经济高位运行中产能过剩及其成因分析 摘 要:近年间,我国的产能过剩相当严重。这种在经济高位运行中产生、扩展和蔓延的产能过剩不仅具有影响全局的性质,而且也不是一两年间可以消失的。所以,对其严重性不可低估。产能过剩的直接成因是投资和消费的关系失调,深层次成因则是宏观调控缺乏系统的理性思考。 关键词:产能过剩;经济高位运行;直接成因;深层次成因 作者简介:闻 潜(1930),男,河南桐柏人,中央财经大学教授、博士生导师,主要从事宏观经济研究。 中图分类号:F12 文献标识码:A 文章编号:10061096(2006)05001905 收稿日期:20060720 一、目前产能过剩的性质和主要特点 怎样
2、认识和化解目前的产能过剩,是媒体和经济理论界的热门话题。有人说,产能过剩是盲目投资的结果,而盲目投资发生在少数产业部门和为数不多的企业,因而产能过剩是局部性的,不涉及经济运行的全局。也有人认为,产能过剩是近年炒作房地产导致投资过热所产生的结果,是一时性的;一旦平抑了由房地产而引发的过度投资,经济仍会平稳快速运行,产能过剩也就自然消失了。那么,产能过剩的情形是否真的如此,既是局部性的,又是一时性的?这需要结合产能过剩的产生过程和市场表现来进行辨析,以便理清产能过剩的性质。 目前产能过剩呈现出如下重要特点: 1产能过剩是在经济高位运行中产生、扩展和蔓延的 1998年至2002年,经济增长率年均为7
3、7。有人说,当时经济增长陷入“特殊的低谷”或“低速区”,1非也。5年间经济增长率在78之间波动,经济运行仍然处于高位。即使今天看来,年均77的速度也是不低的。可是,当时仅有的国债投资却只用于基础产业,“加工业(目前称之为制造业)一个项目也未批”,何故?政府拟以当时的国债投资带动民间投资,然而在银行信贷资金年末余额持续扩大的情形下,民间投资增长却相当缓慢,又是什么原因?现在回头来看,这些并非什么别的原因所造成,而是由于大量产品不为市场所包容,也就是说,是产能过剩制约着投资增长。可见,产能过剩是在1998年2002年间经济高位运行的过程中产生的。值得指出的是,当时不仅出现产能过剩,历史上罕见的资金
4、过剩也是在这几年开始发生的。 产能过剩反映在商品市场上,是销售疲弱,供给过剩。不但众多企业家忧心忡忡,不少政府官员也为之忧虑,但是人们尚未察觉到,这就是产能过剩的到来。问题在于,产能过剩为供给过剩所掩盖,而供给过剩或需求萎缩被看成一时性的,似乎转瞬即逝。政府也有一批节制产能的政策措施出台,比如,旧的纺织设备被砍掉一千万锭,同时还要淘汰过时的冶金设备和重化工设备,以抑制钢铁、重化工产能的增长。但事实上,这些政策措施或者收效甚微,或者无果而终,产能过剩问题依然存在,而且是相当严重的。 人们明确认识到产能过剩的出现,还是近3年的事。近几年经济增长率有所提高,2003年为100,2004年101,20
5、05年99,年均增长率比前几年又上升了一个层次。可是,这3年市场越来越不能包容由过度投资带来的产出,不但供给大于需求的商品品种越来越多,总量也越来越大,而且大量生产设备运转放空,被迫闲置的生产能力几乎遍及各个产业。这表明,前几年产生的产能过剩,到2003年2005年又有所扩展和蔓延。于是,人们在欢呼高增长的同时,又在大声惊叹产能过剩的突然显现。高智者开始忧虑生产过剩的严重,以及由它所孕育的经济风险和金融风险。批评重速度而不重视结构、效益和安全的人越来越多,调门越来越高,声音也越来越大。然而,孰不知产能过剩不是一夜之间产生的,其产生、扩展和蔓延已经历了一个相当长的过程。但这些批评也不是无用的,至
6、少可使大家警觉,对于宏观调控者也可起到亡羊补牢的作用。 2产能过剩先出现于消费品产业,而当它遍及大多数消费品产业部门之时,投入品产业各部门早已出现产能过剩,有些部门已达到相当严重的程度 上世纪90年代,有3年经历了两位数的高通货膨胀,此外的7年内市场皆相当疲软。即使在高通胀期,市场也存在结构性疲软。就是说,市场疲软已成为经济运行的一种常态。人们不再看好市场,并且习以为常。于是,市场疲软一词也渐渐为大家所遗忘,后来又为产销率一词所替代,但如今就是产销率低下在诸多媒体的经济评论中也很少出现。不过市场疲软一词,在当时主要是用来描述消费品的供求的。至于投入品市场总是比较兴旺,或者是相当兴旺的。然而近几
7、年来,投入品市场也走向疲软。由商务部公示的2006年供求清单表明,“全国七成以上消费品和二成以上生产资料供过于求”。几乎没有什么供不应求的东西,而且供过于求的商品比例在增高,数量在变大。“这份清单,再次发出国内产能过剩的警示信号。”2 根据手头仅有的资料可知,产能过剩的最初信号,是商务部于2005年上半年发表的鉴于生产资料销售额相当于消费品销售额的3倍,又考虑到一向旺销的钢铁、水泥、建材、电解铝等生产资料已严重滞销,商务部才作出供求矛盾呈现“整体加剧趋势”的重要认定和判断。就是说,供给过剩已从局部扩展到整体,供给过剩也随之变化为产能过剩。对产能过剩的判断和认定,起决定性作用的因素不是“全国七成
8、以上”消费品的供大于求,而是“二成以上”生产资料的供过于求。要知道,消费品供过于求达到七成以上,已有七、八年之久了。 供给过剩也就是产出过剩,它是产能过剩的先兆。如果市场需求可及时扩大,供给过剩便可化解;否则,积压的商品将越来越多,供给过剩势必更加严重。若考虑到消费品过剩还会引致生产资料过剩,那么,供给过剩就具有整体的性质,或者说,供给过剩必然转变为产能过剩。现在回顾这段历史是为了阐明,仅就宏观调控当局而言,对于产能过剩的产生和扩展、蔓延是缺乏警觉和预见性的;严格地讲,是失职的。 3产能过剩反过来不但加重供给过剩,还迫使市场价格下降,这集中反映在消费品市场上。眼前投入品市场虽有不同,但它也难以
9、背离这一规律 消费品市场价格走低已有近10个年头了。1998年2002年,CPI在12之间波动,有两年还出现负增长。2003年2005年消费品价格有所上升,一度达到4,但随后降至18(2005年),今年预计可望达到2。消费品市场价格之所以长期走低,是因为消费品生产部门产能过剩的态势在不断增强。在产能过剩日益严重的情形下,纵使消费有一定程度的增长,供给过剩也有所缓解,但是消费品市场价格仍不会提升,反而是继续走低的。因为,一旦市场疲软减轻,过剩的产能就会立即提供更多的产出,以供应市场。所以,消费品市场价格持续走低绝非偶然,而是一定要发生的。 从2002年开始,生产资料市场价格显著提升,这是投资过热
10、及其对经济运行的拉动所致。尽管投资增长率至今居高不下,但在产能全面过剩的情形下,这种情况只是暂时的,而不会持久,生产资料市场价格的跌落也是指日可待的。应该说,生产资料价格跌落的过程目前已经开始。2002年2004年,原材料、燃料、动力购进价格指数持续高于加工工业品出厂价格指数,二者的差距分别为08、46和66个百分点。但是,到了去年下半年,钢材等重要生产资料价格已大幅回落。2005年10月末,钢材价格综合指数仅为1052点,比年初下降了20个百分点,相当部分钢材产品价格已经跌破成本。此外,电石、水泥、电力、煤炭等价格指数也因产能过剩而走低。 4如今,产能过剩已同供给过剩和价格跌落紧密联系在一起
11、,而且三位一体,难以切割 要抑制价格跌落,就必须扩大消费,为此需下大力气增加居民收入。 要抑制供给过剩,就必须坚决淘汰相当一批生产能力,这势必加重失业,减缓居民收入增长。 要解决产能过剩,更必须控制投资增长,而投资增速的减缓则将造成更严重的失业,居民收入的增长也必然更为缓慢。 这就是当前经济运行面临的最大困难,由此而产生的风险也正在显现。 以上分析表明,高位经济运行中发生的产能过剩不是局部的,而是具有全局的性质。产能过剩的产生、扩展和蔓延,前后大约经历了十余年时间。在这个不断扩展的过程中,产能过剩已从消费品产业扩展到投入品产业,从消费品市场渗透和蔓延到生产资料市场。它还与供给过剩和价格跌落结成
12、伴侣,共同制约着经济运行。所以,产能过剩不仅具有影响全局的性质,而且也不是一、两年间可以消失的。要根治产能过剩,必须要有耐心,下大力气,我们对此必须要有极其清醒的认识。 二、产能过剩的直接成因:投资和消费的关系失调 从宏观调控的角度考察,导致产能过剩的基本经济因素可分为两类:一是直接起作用的因素,浮现于经济运行的表层;二是间接起作用的因素,内在于经济运行的深层。让我们先讨论产能过剩的直接成因投资和消费关系的失调。 设备和生产能力一向寓于生产过程,过剩的产能也存在于生产过程。但是,产能是否过剩,若仅限于分析生产和产出过程,那是不易察觉的。可是,产能过剩还有其市场形态,这就是供给过剩。所以辨析产能
13、是否过剩,特别是考察产能过剩的成因,就必须从其市场形态,即供给和需求的关系入手。 从理论上说,供给和需求的关系是由商品交换和流通而引致,它存在于市场,而投资和消费的关系具有多种属性,但它基本上是一种分配关系。交换关系和分配关系,二者是相互影响和相互制约的。在微观方面,交换关系显得更为重要,它决定分配关系;但在宏观方面,分配关系则更为重要,是分配关系决定交换关系,以及由它而引致的供求关系。 产能过剩在市场上表现为供给过剩。过剩供给的对立面,是渐趋萎缩的需求。这是供求不平衡的一种市场形态。供求不平衡的另一种市场形态是短缺的供给与膨胀的需求相对应。无论前者还是后者,一旦出现于市场,都将严重制约经济运
14、行。理想的市场形态是供给和需求的相互平衡:对于供给来说,需求是适度的,而不呈现萎缩;对于需求来说,供给也是适度的,而不存在过剩。此时,市场的价格是稳定的,也就是说,市场是均衡的。然而在经济运行的过程中,市场非均衡乃至失调的现象,总是在发生。究其原因,就是投资和消费相互摩擦,特别是以投资挤压消费,二者之间的关系严重失调所致。 投资和消费关系的失调,也有两种形态:一是相对于日益增长的消费来说,投资增长比较缓慢;二是相对于快速增长的投资来说,消费增长明显不足。前者具体表现为消费率明显上升,投资率则相应下降;后者具体表现为投资率明显偏高,而消费率则相应的偏低。但这不过是一种纯理论上的设定。现实实际情况
15、却是,消费率上升而居于高位的现象非常罕见,而投资率上升且居于高位的现象则是经常发生的,眼前的情形尤其如此。参见下表。本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。 表1显示,2004年比2001年投资率提升了62个百分点,最终消费率降低了68个百分点,居民消费率降低了52个百分点。还有资料显示,近十几年我国最终消费率平均不到60,而2005年则降至50左右。如今的产能过剩就是在投资率持续上升、消费率不断降低的过程中产生的。所以,投资和消费的关系失调,是导致产能过剩的直接原因。 那么,为什么投资和消费关系的失调会造成产能过剩呢?这是由于: 1投资和消费的性质和功能不同 投资是由储
16、蓄转化而来,它在经济运行中的作用,是按照经济政策的导向有目的地提供产能和产出。消费来自收入,它在经济运行中的作用是引发需求。市场需求是经济运行的动力。市场需求包括生产性需求和消费性需求。其中,消费性需求不仅是经济运行的原动力,而且它决定着对经济运行具有最终制约作用的市场容量。因而,投资和消费的关系,也就理应成为供求关系的基本决定因素。投资率偏高而消费率偏低,必然导致商品供过于求。在供给大于需求的情形下,市场机制的运转,进而还将迫使市场容量趋于萎缩。市场容量的萎缩,既是供给超过需求的必然结果,又是产能严重过剩的集中体现。所以,产能过剩是由投资和消费关系的失调所导致,它是在投资率持续提升而消费率不
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