质量职业健康安全及环境管理体系内审检查表.doc
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1、内审检查表 审核员: 受审核部门 管理层 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部 环境的影响? Q/E:4.1组织环2、有无对管理体系进行评估? 境 1、有无确定与体系有关的相关方,包括顾 Q/E:4.2理解相客、供方(外包方)、合作方、上级主管关方的需求和期部门、第三方等对这些相关方的要求是否望 确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确? Q/E:4.3确定质2、有无形成文件?在什么文件中进行明量管理体系的范确? 围 3、是否适宜? O: 4.1总要求 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责 任? 2、有无
2、确保管理方针和目标的制定?是否适宜?有无沟通?资源配置是否满足? Q/E:(5.1领导作3、体系融合度是如何考虑的? 用和承诺) 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何? 有无跟踪结果?对相关事务有无落实? 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况 如何?与公司宗旨是否一致? Q/E:5.2方针 2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺? O:4.2职业健康3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法安全方针 规的符合性? 4、有无形成文件?如何宣贯? 1、有无公司明确的组织架构图? Q/E:5.3组织的2、相关
3、管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通? 岗位、职责和权限 3、职责权限分配是否合理? 4、能否保证管理体系的有效运行? 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标? 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及内容? 其实现的策划 3、管理目标是否可测量,并与质量方针保O:4.3.3目标和持一致? 方案 4、管理目标实现情况的测量结果,是否实 现了持续改进? 1 内审检查表 审核员: 受审核部门 管理层 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、资源需求是否确定并提供,有无包含了内部和外部的资源满足? Q/E:7.1 资源
4、2、有无公司明确的组织架构图? O:4.4.1资源、作3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有用、职责、责任无得到明确并沟通? 和权限 4、职责权限分配是否合理?能否保证管理体系的有效运行? 1)有无确定需要监视测量的对象? 2)是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法? Q/E: 3)监视测量的时机是否明确? 9.1.1总则 4)有无确定分析评价的时机?能否确保体系的符合性? 5)策划的监视测量是否适宜?1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审 管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变 Q/E:9.3 更的需要? O:4.6 3、是否保持管理
5、评审的记录? 管理评审 4、评审输入是否满足标准要求? 5、评审输出是否包括:与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施 1、组织有无确定并选择改进机会,是否包 括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。 2、是否用以确定采取措施,以满足顾客要求和增强顾客满意。 Q/E:10.1总则 3、策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望?策划是否满足纠正、预防或减少不利影响?4、是否能改进质量管理体系的绩效和有效性? 1、持续改进的机制如何?有否应用予以实施改进? 2、组织是否对管理评审的分析、评价结果,以及管理评审的输出,确定是否存
6、在持续 Q/E:10.3 持续改进的需求或机会。 改进 3、组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性? 2 内审检查表 审核员: 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、有无公司明确的组织架构图? Q/E:5.3 2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有O:4.4.1组织的无得到明确并沟通? 岗位、职责和权3、职责权限分配是否合理? 限 4、能否保证管理体系的有效运行? 1、管理体系过程有无确定? 2、相互顺序、作用是否明了? 3、对应需要的作业准则、方法、监视测量 Q/E:4.4 要求明确否? O:4.1管理体系4、
7、资源配置、职责权限是否确定? 及过程 5、是否考虑风险和机遇,并运用? 6、有无变更的策划,并改进的要求? 7、成文信息是否适宜? 1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的 风险与机遇? 2、有无针对相关方要求识别对应的风险与Q:6.1应对风险机遇情况? 和机遇的措施 3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行? 4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否 相适应? 1、是否对公司重要环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进行策划? E:6.1.4 2、策划是否融入体系管理的过程中?是否措施的策划 对其管理的有效性实施评价? 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管 Q:6.2质量目标理目标?
8、 及其实现的策划 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的E:6.2.1 内容? 环境目标 3、管理目标是否可测量,并与质量方针保O:4.3.3 持一致? 健康目标和方案 4、管理目标实现情况的测量结果,是否实 现了持续改进? 1、管理体系策划对变更的要求是否满足体Q:6.3 系的完整性,有无考虑后果? 变更的策划 2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得 到有效地规定和执行情况? 是否按文件要求对公司涉及的环境因素进E:6.1.2 行识别?有无遗漏?有无重要环境因素?环境因素 如何控制? 3 内审检查表 审核员: 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明
9、合 符合 用 合 是否按文件要求对公司涉及的危险源进行 O:4.3.1 识别?有无遗漏?是否及时更新?有无重危险源辨识、风大危险源?如何控制? 险评价和控制措施的确定 1、适用于本公司的职业健康安全及环境法 E:6.1.3 规和其他要求有哪些?有无识别清单?是合规义务 否及时更新,有无遗漏? O:4.3.2法律法2、如何向员工和其他相关方传达法律法规规和其他要求 和其他要求的信息? 1、是否有成文信息的管理制度? 2、如何识别文件修订状态? 3、抽查文件发放有无记录? 4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准? 5、文件是否发放到相关使用场所有效使用? 6、查文件使用是否保持清晰? O:
10、4.4.4 文件 7、是否对文件进行必要的评审并修改?作O:4.4.5文件控废文件是否进行标识? 制 8、外来文件是否进行识别并控制发放? 9、是否有文件化记录控制程序?是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制? 10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施? 11、是否规定记录保存期限? 12、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识? 1、组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员? 2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求? Q:7.1.2人员 1、管理体系运行对组织所需的知识包含哪Q:7.1.6 些?有无规定和确定? 组织的知识 2、在有需求的范
11、围内能否获取? 3、有无获取和更新知识的途径? 4 内审检查表 审核员: 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 Q/E:7.2 能力 1、是否明确了人员的能力要求? 2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘O:4.4.2能力、参或其它措施使人员满足要求? 与和协商 1、如何确保员工的管理意识? Q/E:7.3 意识 2、人员意识是否满足体系运行的需要? 1、有无规定内外部沟通的内容? Q :7.4 沟通 2、沟通的时机对象有无确定? E:信息交流 3、沟通的方式接口是否明确? O:4.4.3沟通、4、沟通是否顺畅有效? 参与和协商 1
12、、有否程序规定要定期评价法律、法规的 符合情况? E:9.1.2 2、是否执行了规定? O:4.5.2,合规性3、评价标准是如何确定的?如何进行? 评价 4、评价结果是否有记录? 5、评价信息是否向有关部门及时通报? 1、运行策划有无确定产品和服务的要求? 2、有无形成产品和服务的流程?流程是否清晰?有无确定相应的关键和特殊过程? 3、有无过程和产品的接收准则?接收准则是否适宜、符合要求? 4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源?资源是否包含了设施设备、计量仪器Q/E:8.1运行策设备及相关的人员配备等? 划和控制 5、有无实施过程控制? 6、过程控制的成文信息有哪些?是否包含进货检验、过程
13、检验、成品检验的相关阶段的情况? 7、有无外包过程?控制手段是否适宜? 8、有无变更情况,是否进行评审?策划是否适宜? 1、是否确定了与重大环境因素、危险源有 关的运行与活动; 2、对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了策划,是否有O:4.4.6运行控程序之类的规定? 制 3、运行控制程序的执行情况? 4、污水、噪声、废弃物(烟、尘及固废排放)如何控制? 5、职业病防治情况? 6、采取了哪些节约能源、资源的措施? 5 内审检查表 审核员: 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、组织中已识别的潜在事件或紧急情况
14、有哪 些? 2、是否建立了应急准备与响应程序? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容? E:8.2,应急4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置准备和响应对策? O:4.4.7,应急5、有否有对程序进行定期演练的规定? 准备和响应 6、如何规定的?是否演练过?演练的效果如何? 7、是否根据演练结果对程序加以修改? 8、是否有对程序进行评审、修订的规定?实施情况及证据? 1、是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序? 2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查? 3、是否对环境、职业健康安全日常动作进行O:4.5.1,绩效检查? 测量和监视 4、是否对环境
15、、健康安全表现(如噪声强度、污水排放量)进行测定? 5、是否定期评价法律、法规的符合情况? 6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视? 1、是否进行了内部审核,确保质量管理体系 有效实施、保持并符合标准要求? 2、是否对审核方案进行策划? 3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的Q/E: 9.2 状态和重要性以及以往评审结果等因素? O:4.5.5 4、是否规定了审核的准则范围、频次和方内部审核 法? 5、是否对不合格项及时采取措施? 6、是否采取跟踪措施,确认措施实施的结果,以及报告确认结果? 7、纠正和预防措施有效性评价? 1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管 理体
16、系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性? 2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更Q/E: 9.3 的需要? O:4.6 3、是否保持管理评审的记录? 管理评审 4、评审输入是否全面,符合标准要求? 评审输出是否包括:与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。 6 内审检查表 审核员: 受审核部门 综合办 时间 审核意见 基标准条款 审核内容、方法 不不符本符适说明 合 符合 用 合 1、是否制定外部供方管理的制度? 2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则? 3、新供方的选择和合格供方的评价有无按准则的
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