黄婷-论专利许可中垄断协议的规制研究.docx
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1、原创度:75%论专利许可中垄断协议的规制研究黄 婷 黄婷,专业,法律硕士(法学),学号:150351022796内容提要:在专利许可中,由于专利权的排他性,专利许可协议中普遍存在着对被许可人的限制。虽然有的限制是出于划定许可范围的需要,但不合理的限制会严重损害被许可人的利益,构成对自由竞争的限制。这是专利许可与反垄断法发生冲突的主要原因。其中,有些限制会引起垄断协议问题。本文通过一个具体的案例,讨论如何进行反垄断法规制。 关键词:专利权; 专利许可; 非法垄断Abstract:In the patent license,because of the exclusive rights of th
2、e patent, the patent license agreement is generally limited to the Licensee.Although some limitations are due to the need to delineate the scope of the license,but unreasonable restrictions will seriously harm the interests of the licensee, resulting in restrictions on free competition.This is the m
3、ain reason for the conflict between the patent license and the anti-monopoly law.In addition, some of the agreements will lead to monopoly.This article will discuss how to regulate the anti - monopoly law through a case.Key word:Patent right; patent license; illegal monopoly一、 关于专利许可中垄断的案例(一)案例简况申请再
4、审人深圳市康福斯保健用品有限公司(简称康福斯公司)与被申请人姚正礼、姚林林专利权权属纠纷一案向广东省高级人民法院申请再审。原一、二审审理查明,1998年,姚正礼作为丁方与甲方李远锋、乙方李伟雄、丙方张秋娥四人签订协议书约定,由甲乙丙三方共同出资、丁方提供本人专利及技术,合资组建成立康福斯公司丁方应向公司提供其技术和相关发明专利(目前暂先提供蒸热式足浴盆相关专利及水针喷式脚键器相关专利等两项)并负责新产品开发,同时应每年提供或建议公司开发1-2个新产品项目,并承认公司拟投资开发或已生产产品的相关技术和专利属公司所有,同时承诺不再提供给其他公司或个人使用和生产,以确保公司的利益丁方出任公司董事、副
5、总经理兼总工程师。在四方签字通过的康福斯公司章程中记载,姚正礼作为股东,以现金方式出资。1998年7月2日,深圳鑫诚会计师事务所验资报告记载,姚正礼作为康福斯公司的股东,以现金的方式出资12万元。1998年7月20日,康福斯公司成立。2001年11月29日,姚正礼申请名称为“一种带中药蒸汽产生装置的洗浴设备”的实用新型专利(简称涉案实用新型专利),2002年9月18日获得授权,专利号01258410.X。康福斯公司自2003年3月开始着手生产KZ-YZ型足浴盆,姚正礼负责该产品的相关技术工作,在该产品试制、更改及总结单上,姚正礼以康福斯公司生产部、技术部总经理的身份签字。2004年1月,康福斯
6、公司的董事会纪要及决议记载,姚正礼就其分管的生产、品质、技术等事务向董事会进行汇报,2002年5月至2004年4月,姚正礼一直在康福斯公司领取工资。2004年4月,姚正礼与康福斯公司签订专利实施许可协议,该协议认可姚正礼是涉案实用新型专利的专利权人,姚正礼同意康福斯公司使用该专利开发可以自动煎中药的足浴盆产品。专利实施许可协议约定:“双方共同认识该专利的知识产权归姚正礼所有;姚正礼同意康福斯公司使用该专利进行足浴盆的产品开发;在该专利的基础上一切扩展、涵盖的专利权归姚正礼所有”。2003年1月6日,姚正礼的女儿姚林林申请名称为“一种液体制取方法和装置”的发明专利(简称涉案发明专利),授权公告日
7、为2006年3月15日,2004年6月,姚正礼的妻子蔡知花及李伟雄的妻子尹虹艳作为股东,与另一股东陈平成立了深圳市兆福源健康用品有限公司(简称兆福源公司)。2005年7月,姚林林许可兆福源公司独占实施涉案发明专利。2006年6月,兆福源公司向辽宁省沈阳市中级人民法院提起诉讼,认为康福斯公司等三被告侵犯了涉案发明专利的专利权,要求赔偿该公司的经济损失。2006年9月29日,康福斯公司向广东省深圳市中级人民法院起诉称,姚正礼经公司许可,借用其女儿的名义,申请了涉案发明专利。姚正礼作为康福斯公司的总工程师,分管技术、专利研发、生产等工作,涉案发明专利应属职务发明。因姚正礼将涉案发明专利非法许可给案外
8、人使用,造成公司损失,请求法院判令涉案发明专利权归公司所有;广东省深圳市中级人民法院一审认为,姚正礼是康福斯公司的技术负责人,产品开发是其主要职责。姚正礼在康福斯公司开发了第四代产品KZ-YZ型足浴盆并负责了该产品的相关技术工作。通过阅读该产品的说明书和研究该产品的示意图, KZ-YZ型足浴盆的技术特征前者具有后者的主要技术特征,两者的主要区别就在于是否在蒸汽管道中设置开关阀。前者的研制、开发始于2003年3月,后者的专利申请时间是2003年1月,在时间上非常接近,因此两者是密切联系的技术方案。由于姚正礼在康福斯公司主持了相关产品的研制,掌握了大量的技术、思路和信息,从而开发出本案争议发明专利
9、。姚正礼开发该专利的行为属于执行本单位的任务,也主要利用了康福斯公司的物质技术条件,构成职务发明创造,本案争议专利应当属于康福斯公司所有。本案协议书与上述专利实施许可协议出现了相互矛盾之处,姚正礼、姚林林没有证据证明涉案发明专利是在涉案实用新型专利基础上涵盖、扩展的专利,本案不宜按照专利实施许可协议的约定认定争议专利属于姚正礼,按照协议书的约定,本案争议专利权应当属于康福斯公司。判决涉案发明专利权归康福斯公司所有。广东省高级人民法院二审认为,协议书虽然约定姚正礼提供其专利和技术出资,但康福斯公司的章程以及深圳鑫诚会计师事务所的验资报告表明,姚正礼作为股东是以现金方式出资,而并非协议书约定的技术
10、出资,故本案应当以实际的验资情况认定姚正礼的出资。姚正礼在康福斯公司身份既是股东,同时也是技术负责人,主要负责产品的研发工作。, 因此,姚正礼开发足浴盆产品的行为既属于执行本单位的任务,也主要利用了康福斯公司的物质技术条件。专利实施许可协议中约定“在第01258410X号专利基础上的一切扩展、涵盖的专利权归姚正礼所有”,两专利在技术领域和应用领域上是相同的,故涉案发明专利可视为涉案实用新型专利基础上扩展和延伸而来。因姚正礼与康福斯公司就涉案实用新型专利基础上的一切扩展、涵盖所产生的专利权的归属进行了约定,且涉案发明专利涵盖并扩展了涉案实用新型专利,故本案应按专利实施许可协议来认定争议专利的权属
11、。一审判决以协议书来认定争议专利的权属是不当的。判决撤销一审判决。再审认为二审法院根据康福斯公司股东出资的实际验资情况,认定涉案发明专利的权属不应适用协议书的约定,并无不当。专利实施许可协议中姚正礼与康福斯公司约定,涉案实用新型专利的基础上“一切扩展、涵盖的专利权归姚正礼所有”。二审法院在查明涉案发明专利的技术方案涵盖并扩展了涉案实用新型专利的技术方案的情况下,鉴于姚正礼与康福斯公司已经通过合同约定了发明创造的归属,依据专利法第六条第三款的规定,认定涉案发明专利的权属应当按照专利实施许可协议进行确定,并无不当。关于康福斯公司申请再审提出对执行本单位任务完成的职务发明不得通过约定确定权属,否则属
12、于无效事由的主张,因专利法第六条对此并未作禁止性规定,故康福斯公司提出专利实施许可协议是违反法律的情况下约定的,应属无效协议的主张,裁定驳回深圳市康福斯保健用品有限公司的再审申请。(二) 案例聚焦 关于本案中“一切扩展涵盖的专利权归姚正礼所有”法院根据的是专利法第六条:第三款“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造,单位与发明人或者设计人订有合同,对申请专利的权利和专利权归属作出约定的,从其约定”因此未将其认定为垄断协议。二、 专利许可中的垄断协议认定专利许可协议中限制多种多样,又常常以正当行使专利权为掩盖而更具隐蔽性。比如,有的限制被许可人利用被许可知识产权的地域或者使用范围;有的要求被许
13、可人购买一定的产品(或者不向其他人购买产品),或者许可其他知识产权(或者不从他人处获得该知识产权的许可);还有的要求被许可人回授自己的知识产权,包括被许可人就被许可的知识产权所取得的任何改进和提高;等等。诸如此类的限制可以概括称之为许可协议中的“限制性条款”。在这些林林总总的限制中,既可以是合理的限制,也可能是不合理的限制;既可以是必要的限制,也可能是具有反竞争效果的限制。根据其不同的目的和效果,这些限制性条款可以分为两大类。 第一类属于确定许可范围的条款。它们之所以存在是知识产权的性质所决定的,是订立许可协议必不可少的条件。多数情况下,许可人并不将其专利权的全部价值一次许可给他人,他可能还要
14、保留一定的市场范围由自己专属经营,或留待以后寻找更适当的交易对象。因而在授予许可时,一般会划定许可的范围,比如要求被许可人只能在约定的地域范围、客户范围或使用领域从事经营,甚至要求被许可人只能将被许可技术用于自己的生产过程(即“自产自用限制”)。诸如对许可的有效期、实施许可的特定范围、保密义务等这些限制,是为了实现长期激励创新和促进竞争而以短期的、一定范围的限制为代价,是专利制度设计利弊权衡的结果。如果禁止采用这种限制,则许可人无法对其权利的价值进行分解,会抑制其进行许可的积极性,既削弱竞争,又妨碍知识产权实施与传播。因此,在专利许可过程中,这种对许可范围进行一般性限制的条款不具有反竞争的目的
15、和可能,不会受到反垄断法的审查。 第二类是有些限制超出了划定许可范围的界限,具有排除、限制竞争的目的,或者会产生排除、限制竞争的效果。比如,双方生产具有替代性的产品,分别在不同部件的生产技术上拥有专利,并相互授予许可,同时设置了某一方利用被许可技术生产部件的数量限制。在这种情况下,限制在表面上仍然表现为划定许可范围,但从其目的、功能、效果来看实际上限制了最终产品的数量,以专利许可作为手段掩盖限制竞争的事实。这种限制不再属于划定许可范围的条款,而是排除、限制竞争条款,应当受到反垄断法的审查。由于专利许可中以共谋方式进行的排除、限制竞争行为较为普遍,它与反垄断法所禁止的垄断协议问题存在着密切地联系
16、和法律交叉。因此,本文选择以专利许可中引起的垄断协议问题作为研究的对象。而在专利许可中,一方凭借支配地位强迫对方接受某些不合理的限制条件,从而达到排除、限制竞争效果的行为,属于反垄断法规制的滥用市场支配地位的行为类型,不在本文的讨论范围之列。 三、 专利许可中垄断协议的常见表现形式 (一)对特定主体拒绝许可 从所有人行使权利的角度,专利权人可以根据自己的意愿拒绝进行专利实施许可。但在两种情况下,专利权人的拒绝许可构成对反垄断法的违反。一种情形是基于多个权利人之间的协议或者联合行动(即联合行为)而拒绝授予专利许可;另一种情形是维持垄断地位或者意图取得垄断地位而实施的排除行为。(二)掠夺性定价条款
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