201605(个人)期货业务居间合同-完整版.docx
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1、合同编号: 期货业务居间合同 委托方(甲方):居间方(乙方): 第一条 总则1.1 根据中华人民共和国合同法、期货交易管理条例及其他期货相关规定,甲、乙双方本着诚实信用、平等、自愿、互惠互利的原则,经协商一致,自愿订立本合同。1.2 甲方是一家依法成立并具备期货经营业务资格的独立机构。1.3 乙方是满足中国证监会、中国期货业协会及甲方规定从事期货居间业务条件的自然人。第二条 居间事项2.1 本合同所称居间业务是指乙方接受甲方委托向甲方介绍客户并提供相关服务的活动,委托范围包括但不限于向客户介绍甲方和期货市场的基本情况、向客户传递由甲方统一提供的宣传推介材料、研究报告及与期货投资有关的信息及其他
2、法律、行政法规和证监会规定可以委托机构从事的其他活动。2.2 乙方开展期货居间业务应严格遵守法律法规、规章、监管机构规定、自律规则等。 第三条 委托期限3.1 本合同委托期为 年,自 年 月 日至 年 月 日。第四条 双方的权利和义务4.1 甲方的权利和义务(1)有权根据法律法规、规章、监管机构规定、自律规则等对乙方的资质、行为进行检查和审定;(2)有权对乙方介绍的客户资格进行审查,对不符合要求的客户不予受理;(3)有权对乙方开发的客户进行统一客户管理,乙方不得以任何理由干涉;(4)有权根据相关规定在经营场所显著位置或网站等对乙方身份进行公示,包括乙方姓名、期货从业资格考试信息、委托权限、委托
3、期限及中国证监会规定以及自律规则要求的其他信息;(5)有权对乙方居间行为进行管理、调查、质询和风险评估,督促乙方严格履行本合同,乙方应积极配合。当乙方发生违约或侵权行为时,有权暂缓、扣除部分或全部居间报酬的发放、解除本合同并向协会通报等;(6)有权根据法律法规、规章、监管机构规定、自律规则等变动情况,对本合同进行相应修改或调整;(7)为乙方开发的客户提供开户、期货交易、结算、风险控制、保证金管理等服务;(8)按照本合同约定按时向乙方发放居间报酬,乙方从事居间行为的各项费用均由乙方自行承担。4.2 乙方的权利和义务 (1)有权按照本合同约定获得相应的居间报酬,并依据国家有关规定支付相应税费;(2
4、)保证提供各项材料真实无虚假,自愿接受证监会、期货业协会等主管机关监管,如基本情况及信息(如姓名、身份证号码、银行账户、联系方式等)发生调整的,应及时通知甲方,否则由此产生的损失由乙方自行承担;(3)不得以期货公司名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所,以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料,代表期货公司与客户签署协议等;(4)不得代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划转、查询等事宜;(5)不得为客户从事期货交易提供融资或者担保,或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(6)不得故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益,向客户提供虚假资料,诱骗客
5、户从事期货交易,或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易;(7)不得提供期货行情信息或提供其他咨询服务,但机构已获得监管部门相应业务许可资质的除外;(8)不得对客户期货交易的收益作出承诺,或与客户约定分享投资收益或共担风险;(9)不得接受客户委托,代理客户从事期货交易;(10)不得泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(11)不得同时与两家(含)以上期货公司存在受托开展介绍业务关系,或将同一客户向多家期货公司介绍;(12)不得从事违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第五条 居间报酬、风险管理金及支付方式5.1 本条所称居间报酬仅指开展期货经纪业务居间的报酬,如乙方提供其他期货业务居间
6、服务的,相关报酬及支付方式由甲乙双方另行补充约定。5.2 乙方介绍客户与甲方签订期货经纪合同并入金后,可以认定乙方提供的期货经纪居间服务成功,从乙方介绍客户发生实际交易起,甲方按本合同约定向乙方支付报酬;5.3 甲方根据乙方介绍客户创造净手续费收入(剔除成本后)提取一定比例作为居间报酬支付给乙方,具体以甲方实际支付的居间报酬为准;5.4 本合同约定的甲方应支付的居间报酬均为含税价,乙方按规定应交纳的各项税费由乙方自行承担,甲方在其所得的报酬中按有关法律法规的规定予以代扣代缴;5.5 甲方每月从支付给乙方的居间报酬中提取10%作为风险管理金,用于弥补乙方可能发生的违约、违规行为或乙方介绍客户发生
7、风险等给甲方造成的损失,若损失总额超过风险管理金的,乙方还应承担不足部分的赔偿责任; 5.6 当提取风险管理金达到 时,将不再提取;5.7 若居间合同终止后满六个月,乙方未发生任何业务风险或损害甲方利益情形的,甲方应在 工作日内一次性返还合同期内提取的全部风险管理金,但不支付相应的利息。5.8 甲方每次为乙方办理居间报酬划转的最低限额为 元,如乙方当月应付报酬不足上述标准的,则由甲方暂代为保管,累计至以后月份达到最低限额或合同终止时划付。5.9 居间报酬按月以人民币结算,扣除风险管理金后,甲方在每月第十五个工作日前以银行转账方式划转到乙方指定银行账户,若遇节假日则顺延至下一个工作日。5.10
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