下半年海南省基金从业资格期权合约概念试题.doc
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1、下六个月海南省基金从业资格:期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.下列有关QDII基金申购和赎回说法,对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则,即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购,份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请可以随时撤销2.如下属于货币证券有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票3.目前,我国债券型基金认购费率一般在()如下。 A0.5% B1% C1.5%
2、D2% 二、多选题(共34题,每题2分。每题备选项中,有多种符合题意) 4.下列有关基金份额申购和赎回说法,不对是_。 A开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算 B基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 C投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回有效性进行确认 5. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿
3、 6. 在基金营销组合四大要素中,_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 7. 证券投资基金销售管理措施规定,证券企业申请基金代销业务资格应当在近来_年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。 A1 B2 C3 D5 8. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 9. 根据我国有关规定,如下不属于私募证券是_。 A证券企业资产管
4、理产品 B基金管理企业专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券 D上市企业采用定向增发方式发行有价证券 10. 基金年度汇报应当在会计年度结束后()日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 11. 下列有关货币市场基金风险指标说法,不对有_。 A我国法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆运用程度越高,其潜在风险越高 12. 货币市场基金份额净
5、值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 13. 目前,我国基金管理主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 14. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 15. 在基金募集期间,最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 16. 申购费某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。
6、A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 17. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 18. 下列属于我国基金交易费用有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 19. 投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于_后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 20. 证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 21. 基金销售过程中,客户追踪详细做法有_。 A及时更新原有客户记录 B定期向客户提供有用信息服务 C对客户财务状况、投资状况进行跟
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