采购与供应中的谈判与合同复习资料2016.doc

《采购与供应中的谈判与合同》2016
应掌握的内容
第一章 制定商业协议
一、报价和投标：
1、报价邀请（P4）
2、投标邀请 （P5-8）
（1）招标：一个采购过程，通过该过程潜在供应商应邀提出一个明确的供应规定货物或服务的价格要约和条款，接受后它们将成为后续合同的基础。
（2）招标过程的几种方法：公开招标；选择性招标；限制性公开招标。
（3）招标过程的最佳实践包括以下投标邀请准备工作的步骤：编制详细规格和起草合同文件；随后公布需求、投标程序，并给出表示参与的意愿或提交标书的时间表；发出资格预审调查问卷，并给出这些问卷返回的期限；向那些在规定时间内相应公告或投标邀请的人发出投标邀请和投标文件；应按同样的方式在相同日期向每个潜在供应商发放投标文件；标书或要约将在提交截止日后由投标评估小组收取开封；在需要时进行投标后澄清、供应商信息验证/或谈判；授予合同，通知投标人合同授予情况。（具体内容需要了解）
（4）任何投标邀请都应该清楚说明：买方不一定接受最低报价；将考虑规定的非价格标准，并在合同授予决定时给予它们特定的权重或优先级；在必要时可以进行投标后谈判，以评定或澄清标书，或讨论对供应商要约的潜在改进或调整。
3、招标方法
公开招标，将招标邀请广泛公布并对任何潜在投标人开放。
选择性招标，对潜在供应商的资格进行预审，并最终确定3~10个供应商参加投标邀请。
限制性公开招标，邀请有潜力的供应商合同竞价，但对这些供应商已根据招标人公布的限制条件进行部分资格预审。
4、招标的步骤P6
编制详细规格和起草合同文件，详细载明要求
公布需求、投标程序，并给出表示参与的意愿或提交标书的时间表
发出资格预审调查问卷，以响应投标人的参与意愿，并给出问卷的返回期限
向那些在规定的时间内响应公告或投标邀请人的人发出投标邀请和投标文件（包括： 投标邀请和投标人须知、价格文件/或投标格式、规格说明、合同授予标准、合同条件或采购条件、提交截止期限以及预先标明地址的投标回执标签）
应按同样的方式在相同的日期向每个潜在供应商发放投标文件
标书或要约将在提交截止日后由投标评估小组收取开封
在需要时进行投标后澄清、供应商信息验证和/或谈判
授予合同，通知投标人合同授予情况
二、合同概述及合同作用
ü 概述
1、合同是一个拟在双方（多方）之间依法实施的商业协议。
2、合同具有法律约束性
3、合同法涉及的的4个问题:协议、法律认可、终止、赔偿。
4、合同核心要素（"要约"和"承诺"）
ü 合同的作用(界定和沟通需求)
详细要求说明（形式）
规格、服务水平协议、合同条款、关键绩效指标和关键绩效测量标准。
三、报价和投标文件（合同形成）
1、报价邀请:询价单、信息请求单、报价邀请单、提案邀请、卖方报价单；
2、投标邀请(招标的种类)
①公开招标；②选择性招标；③限制性公开招标
四、规格概述：规格是在提供商品或服务时应该满足的要求。包括：一致性规格、功能规格
五、服务的规格制定中的问题（在服务规格中会产生什么附加困难？）
①服务是无形的，并且缺乏"可检查性"。
②服务是可变的。
③服务是"实时"提供的。
④许多服务仅在一些特定的地方可以实施。
⑤规格可能需要包括对服务提供处所、所需的通行要求和相关问题的明示理解；
⑥可以在一个较长的合同期内购买服务，其间原始规格的要求可能发生变化，从而需要复核、灵活性和变更控制。
（注意：借助于服务水平协议解决服务规格问题）
六、合同条款（明示条款、默示条款；条件条款、保证条款）
1、明示条款、默示条款
明示条款：双方在合同中明确规定和认可的条款。
默示条款：依据不成文法和成文法存在的条款，并因此形成了合同的组成部分，不管是否在合同里明确表述出来。
2、条件条款、保证条款
条件条款是合同中的关键条款，违反了它可以被无过错方按实质未能履行协议的基本要素论处。（结束合同、索赔）
保证条款是合同中的非关键条款，违背这类条款不构成实质不履约，因无辜方可以对违约损害提出索赔，但不能"拒不履行"（拒绝接受）合同。
3、标准合同和模板合同
⑴标准合同:已制定好"标准条款"的合同。（例行交易）
对于更复杂和／或更大、更具有战略关键性的高风险或非例行采购，标准条款不太可能包括非常详细的特殊规定，因此需要在合同中加以阐明，花费时间和金钱谈判和拟订合同专用条款和条件是值得的。
⑵针对不同的客户制定不同的标准合同（定制合同）
⑶模版合同是由第三方制定的
⑷标准合同的优缺点（表1-3）
优点：
①减少制定合同的时间及成本（包括法律服务成本）
②避免重复（不过在必要的时候可以根据具体情况稍加更改）
③行业模板合同被广泛接受，从而减少了谈判时间及成本
④从设计上对双方都是公平的
缺点：
①和协定的合同相比，对于势力较大的采购方来说，标准合同条款可能不是那么有利
②可能没有包含符合采购方利益要求的特别条款或要求
③如果有大的修改变动，仍需要法律顾问
④需要花成本培训采购人员使用模板合同

第二章 商业协议中的法律问题
一、具有法律约束力的协议中的各个要素（4要件）
⑴协议：采取"要约"和"承诺"的形式。
⑵对价：一方为了得益必须承受某种损失或"损害"作为回报。
⑶建立法律关系的意图：每一方必须确认如果产生纠纷，可以将该事项提交法院审理裁定。
⑷立约能力：在各方之中，每一方必须在法律上能够签订合同。
二、标准合同条款
①每个公司都会起草自己的"标准商务条款"，并试图确保和他们有业务往来的其他公司接受这些条款。
②一种包含标准条款的合同结构，如表2-1所示。（p45）
1、按供应商条款签订合同的风险
⑴买方及销售商在一些方面有不同的利益，所以可能出现分歧：
①合同是固定价格合同还是包含了价格增加条款？
②如果供应商延迟交货，买方是否有权终止协
③由谁来支付运费？
④由谁来承担搬运过程中发生意外损坏的风险？
⑤商品的所有权在什么时候转移给买方？
⑵如果买方只根据供应商的标准条款签订合同，将冒着按不利条款签订合同的风险。（p46）
①他可能会承担风险和成本，虽然他希望把这些转移给供应商；
②他可能会承担较大的成本不确定性；
③他可能收到有缺陷或质量差的货物，从而造成较大的浪费和失败成本，并且不能从供应商那里获得损害赔偿；
④他可能答应按不利 的付款或赊销方式支付货款；
⑤由于对差的绩效缺乏有效的处罚和补救措施，他可能缺乏合同工具用以激励和管理供应商绩效。
三、合同条款的优先权：条款之战
如果受要约人在其承诺中试图改动条款，无论以何种方式（例如通过规定该交易使用他自己的标准商务条款），那么可以将此解释为反要约，这就形成了所谓的"条款之战"。
一般原则（即所谓的"最终文件规则"）是，最后发出的那份文件所约定的内容就成为此次采购双方都必须遵循的条款，在这个过程中"打最后一枪"的人胜利。
为了防止条款之战，采购人员应采取以下措施。p48（了解）

第四章 谈判在采购与供应中的作用
一、什么是谈判？
谈判是"在两方之间存在一些利益分歧或冲突的情况下，他们借以走到一起进行磋商以达成一个共同接受的协议的过程。"。可以将谈判视为解决人际问题的技巧，使各方在利益冲突时能够在不损害他们之间持续关系的情况下（尽可能）满足他们的自身需要。
二、采购专业人员可能需要对以下内容进行谈判：
①在制定计划和管理项目时，将设定什么目标和以什么目标为优先。
②相互可接受的工作和合作条款和条件（这些与内部关系和外部关系相关。）
③解决在工作过程中可能产生的冲突和问题的方法。
三、建立协议的备选方式
1、谈判不是"从别人那里获得你想要的东西"或与供应商和其他利益关系人"达成协议"的唯一方法。
2、一个重要的备选方法是竞争性招标。
3、其他备选方法:说服，让步、逼迫，解决问题。（避免谈判，降低采购成本）
4、避免谈判的情形：p81
①如果一个人可以不用谈判就能实现目标；
②如果目标不值得花费时间和精力谈判；
③如果除了谈判，我们有更令人信服的备选方案；
④如果我们冒着谈判会带来很大损失的风险；
⑤如果另一方心存不良或不道德；
⑥如果等待会改变我们的状况。
四、战略和战术性谈判（的区别）
买方供应商关系可能需要在两个层次上进行谈判：战略和战术。
①战略谈判不太常用，它解决涉及战略性的或长期的供应链关系的方向和目标等长远问题，合作性质、所寻求的竞争优势的来源、相互战略发展利益等。战略谈判在风格上往往是合作性的（双方在关系中都寻求相互承诺、一致目标、共同解决问题、互利和平等利益分配）。它是关于"结果"的问题。
②战术谈判较为常见，并且通常由双方的职能团队或跨职能团队在较低层次上进行。它解决涉及战术关系（短期关系或松散关系）中的运营、资源分配、绩效和风险管理以及利益共享等短期问题，并且是在战略关系的日常管理层次上进行的。战术谈判在风格上往往更具有对抗性和竞争性（或"分别寻求使自己组织的价值收益份额最大化和使自己组织的风险分担最小化。）它是关于"手段"的问题。
五、供应管理专业人员一般在谈判中起到下述两个不同作用中的一个（角色），具体取决于采购的类型和价格。
①作为公司唯一的谈判人（为低值、非关键物品）与供应商的销售人员进行谈判。
②作为跨职能谈判团队领导（对于高值、技术复杂或战略性的合同，以及发展长期供货关系的协议）。
六、供应源搜寻过程
1、定义需求规格
2、制定合同条款
3、市场搜寻
4、评估供应商
5、要请报价或投标
6、评标
7、谈判以获得最佳价值
8、授予合同
9、合同/供应商管理
10、识别需求
七、通过谈判识别和描述需求（内部谈判）
1、谈判在公司对特定材料或服务的需求产生时即告开始。
2、需求的识别通常是通过来自使用部门的请购单、来自存货控制部门的补货请购单或新产品设计规格。为采购上合理性和增值性，可能需要谈判。
3、与内部客户和利益相关者的谈判，不能选择"离开"。
4、规格也会影响谈判。
因为规格越"开放"（即规定得越不固定），谈判团队谈判总价值包的余地越大。
八、通过谈判评估和选择供应商
1、可能只有一个可用的供应商，或采购人员可能只需与首选的或指定的供应商进行合同谈判。
2、组织可以采取报价邀请、信息请求或提案请求等形式向一个或多个供最后挑选的供应商发出"问询"。这些提案和报价可以：作为与供应商谈判价格和其他条款的依据。
在非谈判的竞争性投标的基础上进行评估，即向潜在供应商发布投标邀请或合同投标邀请，同时说明买方拟选择最好的提案或最低价格的要约。
3、决定是采用竞争性招标还是采用谈判作为授予合同指导原则（标准）。
4、谈判在私营部门是借以达成商业协议或采购合同的主要方法。
5、如果销售条款中包括许多可变的条款，或如果买方怀疑所报价格过高、不合理就需要谈判。
6、供应商进行直接合同谈判时，买方的主要目标可能有所不同。p86
九、开标后谈判
1、在开标后继续探讨对供应商的要约进行改进的可能性，这样做也可能是有益的。（开标后谈判的可能性应在投标邀请中明确标出。）
2、如果开标后谈判没能就招标中的重要条款达成协议，那就不得不放弃首选供应商退而求其次了。
3、开标后谈判的原则（了解）
十、合同与关系管理过程中的谈判（沟通）
⑴解决问题
⑵制定持续的绩效措施及供应商激励和奖励办法
⑶计划合作倡议和机会
⑷在更具有战略性的层次上，制定合作伙伴章程 和协议，正式规定在战略合作性供应链伙伴关系中的关系承诺条款

第六章 势力和关系
一、什么是"势力"？
1、势力是个人或群体对其他人施加影响的能力。
2、区分"势力"与"权限"：权限是影响的"权力"；而势力是影响的"能力"。
3、所以，一个与外部组织的代表进行谈判的买方为了获得协议并符合规格，必须动用其他类型的势力。
二、势力在商务谈判中的重要性
1、如果谈判一方比另一方的势力大，他便有机会向另一方施加压力使其同意或遵守更有势力方的希望（其杠杆作用）。
2、为了达到目的，在谈判中明智地使用势力是必需的。（p125）
3、在以下谈判形势下，势力的使用对于保证己方能"赢"特别重要：对抗性的形势、竞争性的形势
4、在准备和计划谈判时，势力因素是很重要（三个方面）
假如双方都寻求在谈判中使用势力，评价他们的相对势力非常重要；另一个重要问题是决定使用何种势力以及如何使用；在与外部顾客或供应商的关系中，可能会存在持续的势力和依赖性问题。
三、在买方—供应商关系中的势力
1、买方供应商之间的关系中，势力可能表现为各种形式：
公开势力：是明显或透明的势力，是通过各种直接战术形成的。
隐蔽势力：是微妙、隐藏或隐含的势力，是通过各种间接战术形成的。
结构势力：是构建在形势、背景或关系中的势力。
2、在供应商关系中不应当使用逼迫性的、专横的、不公平的势力或滥用势力，因为：
它可能是不合法的或是不道德的
它的作用一般适得其反
引起另一方的反感等。
四、谈判中个人势力的来源
1、个人势力在组织关系中五种不同势力来源：
①法定势力(职位势力)：与在组织中的地位或角色相关的法定的/合理的、正式授权的权限
②专家势力：被他人认可和珍视的专门技能或知识的势力
③奖励性势力（资源性势力）：受到认可的、对被他人珍视的资源和奖励的控制
④参照势力（个人势力）：来源于有吸引力的和鼓舞人心的个性、个人形象或魅力；人际关系、沟通技能和影响力以及他人对其领导力水平的认知
⑤强制势力（身体势力）：若不遵守，威胁给予制裁、惩罚或在人身安全上恐吓他人
2、谈判中个人势力的主要来源。p129 (表6-1)
①信息性的
②个性和个人差异
③基于职位的势力
④基于关系的势力
⑤背景势力
3、组织势力：买方和供应商的相对势力
在准备谈判中，最重要的步骤之一是评定两方的相对势力。(买方的议价势力有可能比较强的情况。供应商的议价地位有可能比较强的情况。p130
五、势力和依赖性
1、势力／依赖性矩阵
2、独立性和相互依赖性建立了一个更均等的势力平衡。
3、过分依赖或处于主导的地位存在一些危险。
4、相互依赖产生了保证长期合作和承诺的需求。
六、提高个人或公司谈判议价能力方式：
①增加专家势力和信息势力。
②增加资源势力。
③增加合法势力。
④在买方一供应商势力中操纵结构因素。
⑤采用有效的说服方法和影响技巧。

第七章 成本和价格分析
一、供应商定价决策中的各种因素（9种因素）p158
二、供应商的两种定价策略：基于成本的定价策略和基于市场的定价策略。
1、基于成本的定价使得供应商不仅可以收回成本，同时还能收取一部分额外费用来确保取得合理的利润。包括：（详细定义）
全成本定价法
成本加成定价法
边际定价法
收益定价法
差益定价法
2、基于成本的定价法的局限：
它们忽视了竞争和其他定价影响因素；
它们相当不灵活，并且没有考虑外部环境的变化或趋势；
它们没有给供应商提供降低或管理成本的激励，除非在合同中建立了某种形式的激励；
供应商有可能不在乎潜在的利润。
3、基于市场的定价方法（以市场为导向的定价）。包括：（详细定义）
价量定价法
市场份额定价法
市场撇脂定价法
目前收入定价法
促销定价法
细分市场定价法
竞争定价法。
三、（怎样）从供应商那里获得价格
供应商打印的表格、印刷的小册子或是挂在网站上的信息；
报价或投标书；
谈判；
购买或反向拍卖；
在市场交易所交易的大宗商品和其他物资；
公开发布的经济指数。
四、影响采购方价格决策的因素
⑴买方组织在市场上或供需关系中相对议价能力；
⑵市场上供应商的数量及产品的可替代性；
⑶采购类型；
⑷竞争对手支付的价格；
⑸特定价格所对应的总收益包，以及如果价格更高是否能获得"更好"的价值；
⑹对于一段时间内可能的供应数量，买方能承受什么价格；
⑺什么是基于价格分析的"合理"价格；
⑻从买方和供应商的角度来看，什么是"公平"的价格。
五、成本核算方法：（详细定义）
1、边际成本计算法
边际成本指的是每一单位新增生产的产品带来的总成本的增量。
2、吸收成本计算法
3、ABC分析法
4、生命周期成本核算法（总拥有成本）（包括的内容）
5、盈亏平衡分析（会计算）（p180，4.10案例）
盈亏平衡点（单位）=固定成本/（每单位的销售价格-每单位的可变成本）

第十章 为过程提供资源
一、支持谈判的六个主要资源
人力、财力、时间、信息、场所和设施、信息和通讯技术
二、谈判的参与者(可以是每一方的单个代表，也可以是团队。)
1、个人谈判
⑴适用于直接或修正后的再购买。
⑵资源要求（权限）
①个人在组织中的地位和身份
②特别委托权限，有权决定在谈判计划时确定的在预先约定的范围内的各种解决方案
③正式委托授权，有权代表组织采取行动和做出承诺
2、团队谈判
⑴团队：可定义为"具有互补技能的、致力于共同宗旨和绩效目标以及方法、并共同对之负责的一组人员。
⑵适用：对于重要谈判，尤其是在涉及复杂的技术、法律、财务和其他问题时，或对于新的购买或资产采购，常用团队方法。
⑶团队工作的优点（p241）
⑷采用团队形式的原因（p242）
⑸团队组成
一个领头谈判者或发言人
个做笔记的人、秘书或记录人
支持或信息提供人
技术专家和顾问
⑹不适宜参加的人员（4种）
①董事长或董事会高级成员
②工程性的人
③最终用户
④任何有可能丧失专注力的人
三、虚拟会议选择
1、电话和远程电话会议谈判（特点p245）
2、视频和网络会议（优点p247）
3、电子邮件谈判（电子谈判）存在的问题：
时间同步偏见
不留后路的偏见
鲁莽偏见
风险归因偏见

第十一章 谈判的各阶段
一、谈判的阶段
1、谈判过程（3阶段）
⑴谈判前准备
数据收集和分析
利益相关者／议价势力分析
识别关键问题／优先事项
对战略和战术进行计划
统一团队立场
为会议做准备
⑵谈判/互动
开场/介绍
建立和谐关系识别关键问题提出每一方的立场
识别共同点
交换让步
最终要约/立场总结
协议
⑶谈判后跟进
协议的书面总结
获取利益相关者的接受
实施约定的措施
监控/评价
谈判回顾和学习
2、整合性和分配性谈判会议

二、让步战术的使用
⑴避免第一个做出让步。
⑵根据从另一方获得等值或更大价值让步的情况来确定自己的让步。不做商誉让步。
⑶做出成本对你尽可能低的让步。同时要求尽可能对你价值最大的让步。
⑷给人以你做出的每一个让步都是一个大的让步的印象：具有较大的重要性和代价。
⑸尽可少的做出让步，以避免产生一种虚弱的印象。
⑹是另一方在早期做出微小让步，以便建立一种可用于以后重要事项的模式。
the real implementation of the "quasi, ruthless. Tough," requirement, carry forward the spirit of a nail, and the corrective measures The implementation of the nerve endings, do not let the rectification is not in place, not to retreat, the people are not satisfied. Pin four is to adhere to the reform and innovation. To reform the way of thinking and innovative courage to turn style, against four winds, the courage to face the contradictions, good at solving the chronic ills, dare to break the outdated customs and bad habits Hensha unhealthy tendencies, trees, fresh healthy. The five is to adhere to tackling the problem. That is the wind Su Ji and the education supervision combined, in order to establish a new system to promote the normalization of style building, long-term, to enhance the party spirit of honest and pragmatic people thought conscious action. The six is to insist on the completion of the third grasp the overall situation. Activity and end This year the goal of safety production work plan for next year, work together, to promote the activities and the work of production safety with both hands, two promotion, two not mistake. Two, rectification of the overall objectives and specific objectives: (a) the overall path around the "four focus", carried out the outstanding problems of the special rectification, the full implementation of the central and provincial Party committee clear the rectification task, effectively curb the "four winds", realize the overall improvement of Party and government. The point is: focus on the people, the people, convenience, and resolutely curb the bureaucratic style of work; looking to stimulate grassroots vitality, resolutely curb the Wenshan sea; focus on the cadres honest, clean government, politics, and resolutely curb exceed the standard Quasi occupied office space, Gongjusiyong, public funds, extravagance of the wind; focus on establish a correct view of achievements, the concept of power, and resolutely curb acts against the interests of the masses. Accelerate the system reform and construction, improve the people honest and pragmatic normalization system, constantly consolidate and expand educational practice achievements, make people satisfied. The recent reform goal: Political Quality Bureau and all Party members and cadres, further improve the quality of the business; the "four winds", "two" problem has been effectively solved. The middle goal of the reform: "opposition party and government austerity waste