贵金属延期交易业务协议书.docx
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-窗体顶端您已于 2010年 05月 07日 进行风险评级,您的风险评级为 四级(温和成长型), 评级有效期为一年。 贵金属延期交易适合风险评级为 四级(温和成长型) 及以上级别的客户。根据您的风险承受度及类型,评估结果是:您属于适合投资贵金属延期交易的客户群体。 中国民生银行代理上海黄金交易所个人贵金属延期交易业务协议书甲方:陆健乙方:中国民生银行股份有限公司甲方根据自愿原则,在自行判断市场行情的情况下,通过乙方提供的代理上海黄金交易所贵金属延期交易系统,自主进行贵金属延期交易。为明确甲、乙双方的权利和义
2、务,维护双方的合法权益,根据中华人民共和国法律、法规的相关规定,就乙方提供贵金属交易代理服务的有关事项,特制订本协议。一、个人贵金属延期交易范围和交易途径1、乙方作为上海黄金交易所金融类会员,通过上海黄金交易所(以下简称“金交所”)代理甲方进行贵金属延期交易,并进行资金、持仓清算、及相关交易保证金管理。2、交易时间为:每周一北京时间上午8:50至11:30;每周二至周五北京时间上午9:00至11:30;每周一至周五北京时间下午13:30至15:30;每周一至周四北京时间晚上8:50至次日凌晨2:30;以上交易时间,国家法定节假日除外,如有变动,金交所将根据相关规定调整交易时间,并在其官方网站发
3、布,乙方不再另行通知。乙方系统检修、升级或因其他原因不能交易的时间,乙方有权停止交易,若停止交易,乙方需通过官方网站进行公告。每个交易日首场交易开市前十分钟为延期合约集合竞价时间。夜间交易时段与第二天白天交易时段为一完整交易日,但周一仅白天交易时段为一个完整交易日。最终交易时间以金交所时间为准,金交所将根据相关规定调整交易时间。3、交易品种为:黄金Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、白银Ag(T+D)。其中黄金合约标价为人民币元/克,白银合约标价为人民币/千克,交易单位为手及其整数倍,延期交易每手对应的贵金属单位均为1000克。乙方有权根据国家相关政策,金交所交易规则相应调整甲
4、方可交易的品种。4、交易方式:甲方自主报价,金交所撮合成交。二、延期交易帐户管理1、甲方以乙方发行的民生借记卡(户名:陆健)作为贵金属延期代理交易的资金账户,通过乙方提供的网上银行进行贵金属延期投资交易。2、甲方同意接受本协议后,甲方保证所提供的开户资料真实、准确、完整、有效,同时保证当上述资料发生变化时,及时登陆我行网络银行进行账户信息变更。3、乙方有权按照实名制的有关规定将甲方借记卡中记录的本人有效身份证件信息,传送给金交所用以申请“上海黄金交易所个人客户黄金交易编码”,并代理甲方在金交所开立贵金属延期交易账户。4、甲方应妥善保管与代理个人贵金属延期投资交易业务有关的账号和密码,凡使用该账
5、号和密码所进行的一切交易活动均视为甲方亲自办理,并由甲方承担全部责任。甲方的有关证件、资料、借记卡遗失或被盗以及密码遗忘或被盗,应按照乙方规定及时向乙方申请办理挂失手续,因甲方未能及时办理挂失手续而导致的一切责任或损失由甲方自行承担。5、贵金属延期账户用以记录甲方持有的金交所各延期交易品种的多头及空头延期仓位,单位为千克,该账户不可以进行金交所实物交收申报及中立仓交易业务。6、甲方资金账户内的资金由乙方执行活期利率按季结息,当甲方销户时乙方同时为甲方结清利息。三、委托与成交交易1、甲方可通过乙方的网络银行渠道进行贵金属延期交易;乙方有权根据市场需求和乙方的业务发展需要调整所提供的交易渠道。甲方
6、经乙方确认符合特定交易渠道使用资质要求后,自行选择使用乙方提供的电子银行或其它交易渠道进行交易。2、甲方通过乙方提供的网上银行方式进行贵金属延期交易时,必须拥有乙方网上个人银行客户号。甲方通过乙方网上银行平台提供的任何形式发送贵金属延期交易指令,均视为构成甲方可靠电子签名。3、甲方委托指令必须在交易时间段内报送到乙方,乙方根据金交所的交易规则向金交所报送甲方指令。乙方有义务将交易结果告知甲方,甲方有义务对交易结果承担全部责任。任何在非交易时间段内的甲方委托指令均视为无效。4、乙方有权审核甲方的委托指令,包括资金、持仓是否足够、指令内容是否齐全明确、有否违反金交所规则、指令到达时间是否为有效时间
7、等,以确定指令有效或无效;当确定甲方指令无效时,乙方有权拒绝甲方的指令。如有下列情形之一的,乙方可以不办理甲方的委托指令:(1)甲方违反本协议或双方已订立的其他协议或合同;(2)甲方账户中的资金余额不足以完成交易指令;(3)乙方执行该委托指令将违反法律法规或者外汇管理规定;(4)甲方的账户中的全部或部分资金已被司法机关或行政机关冻结或扣划,导致无法完成委托指令;(5)乙方有理由怀疑委托指令的真实性;(6)甲方发出的委托指令格式不符合乙方的要求,或者依本协议约定其委托指令是无效的;(7)乙方根据本协议的约定暂停办理贵金属延期交易。5、甲方在委托指令发出后,可以在委托未成交或未全部成交前,通过乙方
8、向金交所发出撤单申请。乙方收到撤单申请后,如委托指令已部分成交,则撤销未成交部分;如委托指令已全部成交,则甲方的撤单申请无效。甲方撤单申请须在金交所交易时间段内(不包括延期合约集合竞价时间)传递到乙方。四、资金与持仓1、上海黄金交易所贵金属延期合约采取保证金交易形式,甲方委托开仓Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag(T+D)合约前,需将全部所需资金(包括但不限于交易保证金、手续费及其他金交所和乙方收取的费用)从甲方资金账户划入乙方代理延期交易保证金专用账户。甲方委托乙方委托平仓Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag(T+D)合约时,须有足够持仓合约。2、甲
9、方从甲方资金账户向乙方延期交易保证金账户划入资金的时间为交易日全天(乙方清算时间除外),从乙方延期交易保证金账户向甲方资金账户划出资金的时间为交易日的上午09:00至下午15:30;乙方有权根据金交所规则、技术条件等因素的变化调整甲方交易资金可划拨时间。五、保证金管理1、甲方有义务关注其延期合约交易的保证金和持仓状况,及时补充资金,满足乙方对延期合约交易保证金的要求。乙方有权根据监管部门政策、金交所规则和市场状况的变化调整对甲方的交易保证金要求。当乙方通过会员服务系统查看每日清算数据时发现代理帐户可用资金不足时,有权要求甲方在下一个交易日开市之前补足保证金至金交所要求的最小金额,如因甲方未及时
10、补足资金导致甲方被金交所强行平仓的损失由甲方自行承担,如因此还导致乙方损失的,由甲方赔偿。2、乙方代理甲方延期合约交易保证金比例需高于持仓合约价值的10.5%;该保证金比例将随监管部门政策、金交所规则和市场状况的变化随时调整,甲方必须及时补充资金,满足乙方要求的保证金比例。3、甲方接受乙方对甲方保证金风险比例的实时监控,及实时强制平仓处理。甲方有义务保持甲方网银端可用资金与委托冻结资金余额的合计大于零。即网银端可用资金 + 委托冻结资金 0“网银端可用资金”是指客户“交易可用资金”扣除客户持仓浮动亏损后的资金。“交易可用资金”指甲方资金账户中的资金可用于交易的资金(该资金不包含甲方的浮动盈亏)
11、“浮动亏损”指客户持仓成本按最新金交所合约价格计算出的未实现的浮动亏损。“委托冻结资金”是指甲方委托未成交交易冻结的资金。4、按甲方相应持仓品种的价格、数量及持仓浮动盈亏计算,当甲方网银端可用资金与委托冻结资金的合计大于零,乙方无需干涉甲方的正常交易行为。5、按甲方相应持仓品种的价格、数量及持仓浮动盈亏计算,当甲方网银端可用资金与委托冻结资金的合计小于等于零,乙方有权在不进行事先通知的情况下对甲方持有头寸进行强行平仓处理。6、乙方对甲方持仓帐户实行强制平盘时,按甲方相应持仓价格、持仓数量、浮动亏损、及市场行情波动情况,选择合适的强行平仓数量及委托价格。但乙方保留在甲方网银端可用资金与委托冻结资
12、金的合计小于等于零时,随时将甲方各合约所有持仓以市场可以接受的涨跌停板价格进行强行平仓的权利。7、若甲方强行平仓后所得款项不足以支付乙方的亏损、须缴纳的手续费及其它相关费用,乙方有权向甲方进一步追偿。若因市场流动性过小或其它情况无法及时强行平仓导致甲方交易保证金不足以支付乙方亏损、须缴纳的手续费和其它费用,乙方有权向甲方进一步追偿。乙方保留冻结甲方资金账户的权利,并有权从甲方资金账户中直接扣收相应款项,如乙方的资金账户中资金不足,乙方有权从甲方在中国民生银行股份有限公司开立的所有其他账户中扣划相应款项。8、甲方网银端可用资金与委托冻结资金的合计小于等于零时,该交易日不能进行开新仓只能进行平仓交
13、易。9、当甲方网银端可用资金与委托冻结资金的合计接近但大于零时,乙方有权(但无义务)适时地通过网银或手机短信的渠道,通知甲方关注持仓盈亏情况,及时追加补充交易保证金。乙方对甲方实时强制平仓交易,与是否事先通知甲方追加补充交易保证金无关。10、当出现下列情况之一时,乙方将依照上海黄金交易所相关规则执行强行平仓:(1)甲方持仓量超过金交所和乙方限仓规定;(2)甲方因违规受到上海黄金交易所强行平仓处罚的;(3)其他应予强行平仓的情况。(平仓合约顺序详见交易规则)11、乙方有权从甲方划入乙方交易保证金专用账户的资金里划转资金用于偿付下列费用:(1)依照甲方指令成由此产生的交易亏损;(2)甲方的代理手续
14、费和交易手续费;(3)甲方的延期补偿费和超期补偿费;(4)因甲方的交易行为产生的其它费用;(5)甲方未履约的违约罚款;(6)甲乙双方同意的其他划款事项;(7)甲方违反本协议约定给乙方造成的损失。六、费用1、甲方同意向乙方缴纳代理贵金属交易手续费。在本协议生效期内,乙方向甲方收取的代理手续费(包括代金交所收取的交易手续费)为不超过交易总金额的万分之十九。2、甲方支付给金交所的其它各项费用(包括但不限于延期补偿费、超期补偿费、代理贵金属买卖过程中产生的资金划拨费用等)由甲方承担。3、上海黄金交易所将根据国家政策、金交所章程和市场状况调整收费(包括但不限于延期补偿费、超期补偿费)标准。4、上海黄金交
15、易所现行的相关费用收取标准如下:(1)延期补偿费率按未平仓合约Au(T+D),Ag(T+D)合约市值的万分之二/日;Au(T+N1)、Au(T+N2)合约市值的百分之一/两月收取。根据上海黄金交易所交易规则规定:延期补偿费是当市场实物供求不平衡时,不能满足市场实物交收需求的持仓方为顺延实物交收义务,向另一方支付的费用;延期补偿费的支付方向根据交收申报数量对比确定:当交货申报量小于收货申报量时,空头持仓向多头持仓支付延期补偿费;当交货申报量大于收货申报量时,多头持仓向空头持仓付延期补偿费;当交货申报量等于收货申报量时,不发生延期补偿费支付。(2)根据上海黄金交易所交易规则规定:客户连续持有延期合
16、约的时间超过金交所公告期限,金交所可以根据市场持仓情况对超期持仓加收超期费;超期费=超期持仓量当日结算价超期费率;金交所根据市场状况设定和调整的超期持仓期限及不同期限的超期费率。以上费用标准由上海黄金交易所发布,金交所将按照国家有关政策、规定和市场状况进行调整。甲方有权根据金交所收费标准的变化作相应调整并从甲方资金账户扣收。七、甲方承诺和保证1、甲方应认真阅读并充分理解中国民生银行代理上海黄金交易所贵金属延期交易业务规则(以下简称“交易规则”)和各种交易方式的操作,并保证按规定进行操作。2、为本协议之目的,甲方向乙方做出如下声明和保证:(1)甲方保证所进行贵金属延期交易的款项来源合法和合法所有
17、。如果甲方进行贵金属延期交易的款项属于与他人的共同财产,甲方保证共有人已同意以此款项从事交易。甲方向乙方发出交易指令,即视为甲方已向乙方作出前述保证,乙方无核实其保证的真实性的义务;(2)甲方保证遵守中国民生银行代理上海黄金交易所贵金属延期交易业务规则以及有关贵金属延期交易的法律、法规、规章;(3)甲方有能力评估贵金属延期交易的价值(自己或通过独立的专业意见的帮助)有能力理解并且理解和接受了贵金属延期交易的条款、条件和风险。甲方有能力承担并且愿意承担贵金属延期交易的风险;(4)甲方已经详细阅读本协议的所有条款,并且准确理解其中含义,特别是本协议中有关乙方的免责条款。八、风险提示1、因受国内国际
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- 贵金属 延期 交易 业务 协议书
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