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上半年山西省基金从业资格期权合约概念试题.doc
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1、上六个月山西省基金从业资格:期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能是_具有功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统支持系统2.在企业证券中,一般将银行及非银行金融机构发行证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券3.股票实质上代表了股东对股份企业所有权,股东凭借股票可以获得企业_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 4.有关开放式基金,如下说法错误有_。 A投资者在基
2、金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购,份额赎回”原则 D基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 5. 划分基金评价等级时,目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为()个等级。 A3 B5 C6 D10 6. 赎回重要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 7. 下列属于我国基金交易费用有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 8. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于_
3、万份。_ A100;100 B1000;500 C500;100 D500;1000 9. 基金销售人员从事基金销售活动,不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 10. 下列各项,不属于基金托管人应当具有条件是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门基金托管部门,获得基金从业资格专职人员到达法定人数 C有符合规定营业场所、安全防备设施和与基金托管业务有关其他设施 D有完善内部稽核监控制度和风险控制制度 11. 基金信息披露义务人信息披露活动存在_现象时,将被责令改正,警告,并惩罚款。
4、A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定 C未按规定履行信息披露文献立案、置备义务 D年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 12. 基金托管人是()权益代表。 A基金管理人 B基金企业 C基金份额持有人 D证券企业 13. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 14. 在基金募集期间,最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协
5、议 D基金年度审计汇报 15. 下列各项中,不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 16. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 17. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重 B前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值比重 18. 份额净值保持在1元人民币不变是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 19. 下列金融产品中,信息披露程度最高是
6、_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 20. 基金销售机构从事基金销售活动,不得_。 A采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目,压低基金收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 21. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 22. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D15 23. 我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报
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