下半年四川省基金从业资格资产负债表考试试卷.doc
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1、下六个月四川省基金从业资格:资产负债表考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略,由此引起风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D企业治理风险2.根据运作方式不一样,基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和企业型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金3.在基金营销组合四大要素中,_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道
2、 D促销 4.存在活跃市场状况下,当日没有市价,且近来交易后来经济环境没有发生重大变化,应采用_确定投资品种公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C近来交易市价 D发行日收盘价 5. 根据现行法规,申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于()亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 6. 从反应经济关系上来看,股票反应是_关系,债券反应是_关系,契约型基金反应是_关系。 A债权债务;信托;所有权 B所有权;债权债务;所有权 C所有权;债权债务;信托 D债权债务;所有权;信托 7. 基金托管人在保管基金财产时,不必_。 A保证基金财产安全 B对基金投
3、资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 8. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 9. 根据投资目不一样,基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 10. 有关开放式基金,如下说法错误有_。 A投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购,份额赎回”原则 D基金管理人不得在基
4、金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 11. 有价证券特性包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 12. 基金销售市场细分中,重要人口原因变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 13. 下列各项中,属于基金面临外部风险是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 14. 下列状况中,有助于企业股票价格上升有_。 A货币供应量宽松 B企业业绩稳定增长 C企业股息提高 D印花税税率提高 15. 证券投资基金销售管理措施规定,证券企业申请基金代销业务资格应当在近来_年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。 A1 B2 C3
5、 D5 16. 我国基金管理人进行封闭式基金募集,必须根据证券投资基金法有关规定,向中国证监会提交有关文献,其中包括_。 A基金申请汇报 B基金协议草案 C基金托管协议草案 D招募阐明书草案 17. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 18. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 19. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金
6、定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 20. 封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益()。 A50% B60% C80% D90% 21. 开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 22. 资产证券化是以特定_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 23. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则,下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整
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