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安徽省基金从业资格期货市场的基本功能考试试卷.docx
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1、安徽省基金从业资格:期货市场基本功能考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定,请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分,60分。) 1、目前,我国货币市场基金管理费率一般为_。 A0.33% B1% C1.5% D2.5% 2、目前,我国债券型基金认购费率一般在_如下。 A0.5% B1% C1.5% D2%3、下列有关封闭式基金利润分派规定,对有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分派比例不得低于已实现收益90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利
2、润分派后基金份额净值不能低于面值 4、企业因不能清偿到期债务,被依法宣布破产,由_根据有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对企业进行破产清算。 A:股东会 B:董事会 C:人民法院 D:债权人5、基金销售机构从事基金销售活动,不得_。 A采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目,压低基金收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 6、下列不属于基金管理企业内部控制机制是_ A:风险控制制度 B:员工自律 C:企业总经理及其领导监察稽核部对各部门和各项业务监督控制 D:董事会领导下审计委员会和监督员检查
3、、监督、控制和指导 7、广告通过多种媒体和方式向投资者传播,如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 8、基金持有人获取收益和承担风险原则是_。 A收益保底,超额提成 B利益共享、风险共担 C按“先进先出法”实现收益和风险 D获取无风险收益 9、有关基金销售审慎监管原则,下列说法错误是_。 A重要是针对基金销售机构经营能力监管 B意在增进基金销售机构审慎经营,有效防备和化解业务风险 C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程 D规定在加强基金市场监管同步,加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育和自我管理 10、根据投资目不一样,基金可以分为_。 A契约型
4、基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO11、目前,我国法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。 A90 B120 C180 D360 12、考察基金经理投资哲学要点有_。 A基金经理与否追求中长期战略市场 B基金经理与否重视企业调研 C基金经理与否倾向于集中投资 D基金经理与否追求绝对收益 13、QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回开放日及时间 C申购与赎回程序、原则 D拒绝或暂停申购情形14、债券基金A久期
5、为3年,债券基金B久期为2年。根据债券和利率之间关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法对是_。 A债券基金A和B净值同步上升,且A比B上升幅度大 B债券基金A和B净值同步下降,且A比B下降幅度小 C债券基金A和B净值同步上升,且A比B上升幅度小 D债券基金A和B净值同步下降,且A比B下降幅度大 15、按照_来划分,金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用发明型创新和股权发明型创新四种。 A:金融创新工具功能 B:金融衍生工具自身交易措施及特点 C:基础工具种类 D:产品形态和交易场所 16、金融期货一般不包括_。 A商品期货 B股票期货 C货币期货 D股票指数期货 17
6、、财务企业已发行、尚未兑付金融债券总额不得超过其净资产总额_。 A10% B30% C50% D100% 18、股东大会是股份企业权力机构,由_构成。 A持股5%以上股东 B全体股东 C全体员工 D企业高级管理人员 19、基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于_只基金进行评级或单一指标排名。 A10 B12 C15 D20 20、企业资产净值是全体股东权益,决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 21、下列费用中,需要基金承担有_。 A基金审计费 B基金份额持有人大会费 C基金托管费 D基金转换费 22、基金托管人在基金运作中作用重要有_。 A作为独立于基金管理人当事
7、人保管基金资产 B对基金管理人投资运作进行监督 C保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 23、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。 A封闭式 B开放式 C企业型 D契约型 24、如下不属于基金设置申报材料是_ A:申请汇报 B:基金协议草案 C:上市公告书 D:招募阐明书草案 25、下列有关证券投资基金说法,对有_。 A证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担集合投资方式 B证券投资基金是一种直接投资工具 C基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金当事人 D基金投资者是基金资产所有者 26、目前,我国基金管理费
8、、基金托管费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付 27、基金营销中,公共关系所关注是基金企业为赢得各类公众尊敬所作努力,这些公众包括_。 A新闻媒介 B股东 C监管机构 D客户 28、下列有关蓝光企业基本信息中,使它不能成为基金管理企业股东是_。 A企业注册资本为5亿 B企业成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善 C企业无任何违法违规行为,社会信誉良好 D企业经营业绩很好,资产质量良好 29、基金法经10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于_起正式实行。 A:1月1日 B:6月1日 C:10月1日 D:12月1日 30、_是指基金管理人要对有关信息
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