吉林省基金从业资格债券违约受偿顺序考试试卷.docx
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1、吉林省基金从业资格:债券违约受偿次序考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、金融衍生工具价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则变动关系,这体现了金融衍生工具_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 2、下列有关基金促销手段说法,对是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目,并不需要与目市场沟通B一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者,基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果C基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注是基金管理人、
2、基金托管人与监管机构之间关系3、存在活跃市场状况下,当日没有市价,且近来交易后来经济环境没有发生重大变化,应采用_确定投资品种公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C近来交易市价D发行日平均价 4、买入返售金融资产收入属于_A:利息收入B:投资收人C:其他收入D:公允价值变动损益5、某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市,该企业发行前注册资本为1.2亿元,企业没有内部职工股,则其初次发行一般股数量不得少于_万股。A1800BC3000D4000 6、可以从_等方面分析基金产品特性。A基金类型B投资理念C投资方略D业绩基准 7、目前,我国基金管理主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民
3、银行D证券交易所 8、由于ETF基金标指数调整而出现现金替代属于_A:也许现金替代B:严禁现金替代C:可以现金替代D:必须现金替代 9、下列各原因中,会影响基金分红原因包括_。A基金分红政策B基金持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 10、在基金募集期间,最重要信息披露文献有_。A基金协议B基金招募阐明书C基金托管协议D基金年度审计汇报11、下列属于中国证监会职责有_。A制定有关证券市场监督管理规章和规则,依法行使审批或者同意权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露状况进行监督检查D制定从事证券业务人员资格原则和行为准则并监督实行 12、_是保守型投资者可选择基金产品。A债券型基金B股票型
4、基金C货币市场基金D保本型基金 13、证券投资基金_特性体现为将众多投资者资金集中起来,委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担14、存续期募集信息披露重要指开放式基金在基金协议生效后每()个月披露一次更新招募阐明书。A1 B3 C6 D12 15、个人投资者从基金分派中获得_,由上市企业和发行债券企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%个人所得税。A国债利息收入B股票股息收入C企业债券利息收入D储蓄存款利息 16、初次公开发行股票并上市管理措施规定,在发行人主体资格方面,规定申请在主板市场上市发行人,上市前已严格按照股份企业规定
5、运行一段时间,因此,规定在组织形式上,股份有限企业设置满_年后方可申请发行上市。A:1B:2C:3D:5 17、_标志着我国全国性基金市场诞生。A中国人民银行同意金信基金在上海证券交易所上市B中国人民银行同意金信基金在深圳证券交易所上市C中国人民银行同意淄博基金在上海证券交易所上市D中国人民银行同意淄博基金在深圳证券交易所上市 18、根据证券投资基金法,基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额持有人参与,方可召开。A1/3B1/2C2/3D3/4 19、政府发行证券品种仅限于_A:股票B:基金份额C:债券D:银行票据 20、如下属于银行业金融机构有_。A商业银行B证券企业C都市信用合作社D农
6、村信用合作社 21、下列有关基金分析和评价目说法,对有_。A揭示基金某一阶段风险收益特性B展现基金业绩获得原因C通过对影响基金业绩原因分析研究判断基金业绩稳定性和变化趋势D为投资者投资做决策 22、工程承包单位在购置生产设备时,应向_申报,通过设备订货清单按设计规定逐一审核后,方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门23、下列选项中_不是证券市场监管原则。A:依法监管原则B:诚实勤奋原则C:保护投资者利益原则D:监督与自律相结合原则 24、对个别基金绩效衡量属于_A:内部衡量B:绝对衡量C:微观衡量D:基金衡量25、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,根据
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