四川省上半年基金从业资格期货合约的概念考试题.docx
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1、四川省上六个月基金从业资格:期货合约概念考试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定,请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分,60分。) 1、基金产品线是指一家基金管理企业所拥有不一样基金产品及其组合。基金产品线内涵不包括_ A:产品线长度 B:产品线宽度 C:产品线高度 D:产品线深度 2、_是一种被动管理基金,其整体风险系数更高些。 A股票型基金 B债券型基金 C指数型基金 D货币市场基金3、基金市场营销活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销
2、 D市场定位 4、有关基金销售客户服务方式中媒体和宣传手册应用,下列论述错误是_。 A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传播积极投资理念 B当市场出现较大波动时,及时运用媒体影响力来消除投资者紧张情绪,让大众更理性、更深刻地理解市场,可以减少非理性行为发生 C在新基金发行前,对企业形象宣传和对新产品简介是客户服务不可缺乏部分 D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中5、证券投资基金在美国被称为_ A:共同基金 B:单位信托基金 C:证券投资信托基金 D:集合投资基金 6、有关证券企业办理开放式基金代销业务有关问题告知有关规定,办理开放式基金代销业务应当符合经
3、营行为规范指近来_内无重大违法违规行为。 A:1年 B:6个月 C:3个月 D:2个月 7、下列基金企业,投资者应重点关注有_。 A方略执行有力基金企业 B风格鲜明基金企业 C投资理念清晰基金企业 D个别基金经理业绩突出基金企业 8、证券法规定,要约收购上市企业股份收购要约约定收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日,并不得超过60日 C不得少于60日,并不得超过90日 D不得少于90日 9、参与证券投资金融机构有_等。 A保险企业 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 10、下列有关基金托管协议说法,不对是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议 B基
4、金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责,保证基金财产安全,保护基金份额持有人合法权益 C基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查 D基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项11、下列各项中,不属于保守型投资者目是_。 A保值 B增值 C安全 D稳健 12、一般,股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具有条件有_。 A有符合规定组织名称、组织机构和经营范围 B重要出资人是依法设置持续经营2个以上完整会计年度法人 C注册资本不低于万元人民币 D财务状况良好,运作规范稳定,近来3年
5、没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚14、证券交易所规定上市交易基金,基金份额持有人不少于_ A:500 B:1000 C:1500 D: 15、下列属于基金管理人详细职责有_。 A资金清算,即执行基金托管人投资指令,办理基金名下资金往来 B按照基金协议约定确定基金收益分派方案 C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算基金资产净值和份额净值 16、根据证券投资基金管理企业管理措施,如下不属于中外合资基金管理企业境外股东应当具有条件是_。 A为依其所在国家或者地区法律设置,合法存续并具有金融资产管理经验金融机构
6、B所在国家或者地区具有完善证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会承认其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效监管合作关系 C实缴资本不少于5亿元人民币等值可自由兑换货币 D近来3年没有受到监管机构或者司法机关惩罚 17、基金托管人首要职责是_。 A完毕基金资金清算 B进行基金会计核算 C安全保管基金资产 D监督基金投资运作 18、我国封闭式基金交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 19、_对基金管理人估值成果负有复核责任。 A:基金注册登记构造 B:基金管理人 C:基金托管人 D:监管机构 20、下列有关货币市场基金说法,
7、对有_。 A货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款作用 B货币市场基金分析重要是看收益率和流动性风险大小 C日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反应其收益短期指标 D货币市场基金收益一般用日每万份基金净收益和近来7日年化收益率来反应 21、有关媒体和宣传手册应用,下列论述对有_。 A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 B当市场出现较大波动时,及时运用媒体影响力可以减少非理性行为发生 C新基金发行前,对企业形象宣传和对新产品简介是客户服务不可缺乏部分 D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传播对投资理念 22、对于保守型投资者,可选择基金产品或组合是_。
8、 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D混合型基金 23、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售有关业务时为有效防备和化解风险,在充足考虑内外部环境基础上,通过_而形成系统。 A建立组织机制 B运用管理措施 C实行操作程序与监控措施 D设置安全监督管理机制 24、下列有关基金管理人说法,不对是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值,因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运行中处在关键地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产投资管理 D基金管理人应根据投资指令,办理基金名下资金往来 25、下列各
9、项不属于金融债券是_。 A商业银行债券 B基本建设债券 C证券企业债券 D财务企业债券 26、备兑权证一般由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市企业 D央行 27、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 28、我国致力于建立集中统一证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展“_”八字方针,初步形成了具有中国特色、集中统一证券市场监督管理体系。 A法制、监管、自律、规范 B公平、公正、公开、公信 C调整、改革、整顿、提高 D开拓、求实、严谨、效率 29、有关基金业市场营销和服务创新,下列说法不对是_。 A交易方式上,客户可采用
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