安徽省上半年基金从业资格风险分散化考试试卷.doc
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1、安徽省上六个月基金从业资格:风险分散化考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D152.下列各项中,_不是基金营销特殊性重要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性3.结合紧密行动方案。 A行动方案 B组织构造 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 4.合规状况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专题汇报,予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 5. 分发
2、或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 6. 通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 7. 下列有关基金管理人说法,不对是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值,因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运行中处在关键地位,只有基金管理人才有权发售基金份额
3、,进行基金资产投资管理 D基金管理人应根据投资指令,办理基金名下资金往来 8. 缺铁性贫血初期最可靠根据是()。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 9. 在基金募集期间,最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 10. 有关基金管理人,下列认识错误是_。 A在我国,基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者 11. 有关债券基本性质,下列描述错误是_。 A债券自身
4、有一定面值,一般它是债券投资者投入资金量化体现 B债券与其代表权利联络在一起,转让债券也就将债券代表权利一并转移 C债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者权利,这种权利是一种债权 12. 为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定,下列属于严禁行为有_。 A虚假记载、误导性陈说或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 13. 对基金营销反应弱客户愈加重视_。 A基金产品未来收益 B新产品、新服务 C销售机构营销和服务 D基金产品外在体现形式 14. _也许导致交易型开放式指
5、数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 15. 基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应,至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 16. 下列各项中,不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 17. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金运作中起着关键作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 18. 下列金融产品中,具有很好流动性是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 19. 有关交易型开放式指数基金(E
6、TF)份额上市交易规则,下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍,局限性100份部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 20. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金企业财务汇报 B基金财务会计汇报 C中期基金汇报 D年度基金汇报 21. 假如基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳款项,并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 22. 下列有关基金销售流程说法,不对是_。
7、A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议 23. 下列有关货币市场基金风险指标说法,不对有_。 A我国法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20% C货币市场基金不能
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