投资资金委托监管协议范本.doc
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1、 投资资金委托监管协议范本甲方:_法定代表人:_住所:_乙方:_负责人:_住所:_丙方:_法定代表人:_住所:_丁方:_法定代表人:_住所:_鉴于:甲方设置_资金信托,拟聘任丁方担任甲方信托资金运用投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续商业银行,经中国人民银行同意,享有充足授权和法定权利开展资金托管业务;丙方为经中国证券监督管理委员会同意设置具有证券业务资格证券企业;丁方为合法成立资产管理企业。为了保证信托财产在证券市场投资安全,增长证券投资公平性和透明度,甲方同意将_资金信托计划项下证券品种所有委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方权利和义务,经几方共同协商一致,到达如下协议条款:第一条
2、 释义11 证券账户:以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立深、沪股东账户。12 证券资金账户:甲方根据证券账户在_证券有限责任企业为本信托专门开立资金账户。13 交易指令书:丁方向甲方出具标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素书面指令。14 信托账户:甲方在托管银行开立保管、管理和运用信托资金专用银行账户。15 托管银行:_。16 投资顾问:_。17 资金清算:指证券交易资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨过程。18 本集合资金信托或本信托:指甲方设置_资金信托。19 信托协议:_资金信托协议。110 投资顾问协议:_资金信托投资顾问协议。111 估值日:托管银
3、行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位日期,即每月15日和每月最终一种工作日。112 信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回单位。113 信托资产净值:近来一种估值日,本信托项下所拥有货币资金和证券投资市值总和。114 信托单位净值:信托单位净值=信托单位总份数。115 委托人:指_资金信托协议中委托人。116 受托人:_。第二条 证券交易程序21 所有证券资金账户上证券交易均由甲方提供交易计划书,交易计划书应由丁方审核,并经_亲笔签名确认,甲方按照经_亲笔签名确认交易计划书执行操作。详细交易程序根据有关规定操作。22 甲方在收到经_亲笔签名确认后合法交易计划书后一种工作日
4、内,在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市企业停牌、证券交易所收市等非甲甲方过错原因导致交易指令书不能执行,则甲方执行该交易计划书时间顺延至下一种工作日。23 甲方在证券交易完毕后第一种工作日,复印资金对账单并加盖甲方业务专用章,传真给乙方和丁方以资查对。资金对账单正本于每星期一与托管银行互换文献时提交。23 证券交易完毕后,如有买差,丙方应以传真方式告知甲方需划拨资金金额;如有卖差,则丙方应将证券资金账户上剩余所有资金划入信托账户。第三条 证券账户监管31 丙方保证:在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人挪用证券资金账户上资产。假如证券资金账
5、户上资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人挪用,即视为丙方违约,丙方须在三个工作日内将被挪用资产偿还本信托,且支付挪用发生额20作为违约金,违约金归入本信托财产。假如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致了损失,丙方须承担赔偿责任。32 丙方保证:不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人出具证券资金账户上资产用于任何质押担保手续和也许对信托财产导致损失其他手续。假如由于丙方出具质押担保手续和其他手续而导致该证券资金账户上资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人用于任何质押担保及其他用途,即视为丙方违约,丙方须在三个工作日内偿还被质押及其他用途资产并支付被质押及其他
6、用途发生额20作为违约金,违约金归入本信托财产,假如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致了损失,丙方须承担赔偿责任。33 丙方保证:不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人对证券账户撤销指定交易、拆户、销户,或对证券资金账户上资产进行转托管。假如证券账户被撤销指定交易、拆户、销户,或证券资金账户上资产被转托管,即视为丙方违约,丙方须在三个工作日内支付发生额20作为违约金,违约金归入本信托财产,假如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致了损失,丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止后除外。34 丙方保证:假如上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定应属于本信托
7、其他收益或权益,丙方保证本信托全额享有认购所配售新股权利且有及时告知甲方和丁方及时划拨资金义务。假如丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股权利和法律法规规定应属于本信托其他收益或权益,给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致损失,丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方告知后,未及时划拨资金而导致无法认购配售新股所导致经济损失,丙方不承担赔偿责任。35 丙方负责监督甲方证券资金账户。假如出现下列状况,应在二个工作日内书面告知甲方和丁方:351 购置ST、预告亏损类上市企业公开发行证券;352 投资于一家上市企业所发行证券,超过该上市企业发行证券额5;353 本信托投资于一家上市企业所发行单
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