投资资金委托监管协议范本.doc

投资资金委托监管协议范本

　　甲方：_________
　　法定代表人：_________
　　住所：_________
　　乙方：_________
　　负责人：_________
　　住所：_________
　　丙方：_________
　　法定代表人：_________
　　住所：_________
　　丁方：_________
　　法定代表人：_________
　　住所：_________
　　鉴于：
　　甲方设置_________资金信托，拟聘任丁方担任甲方信托资金运用投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续商业银行，经中国人民银行同意，享有充足授权和法定权利开展资金托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会同意设置具有证券业务资格证券企业；丁方为合法成立资产管理企业。
　　为了保证信托财产在证券市场投资安全，增长证券投资公平性和透明度，甲方同意将_________资金信托计划项下证券品种所有委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方权利和义务，经几方共同协商一致，到达如下协议条款：
　　第一条 释义
　　1．1 证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立深、沪股东账户。
　　1．2 证券资金账户：甲方根据证券账户在_________证券有限责任企业为本信托专门开立资金账户。
　　1．3 交易指令书：丁方向甲方出具标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素书面指令。
　　1．4 信托账户：甲方在托管银行开立保管、管理和运用信托资金专用银行账户。
　　1．5 托管银行：_________。
　　1．6 投资顾问：_________。
　　1．7 资金清算：指证券交易资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨过程。
　　1．8 本集合资金信托或本信托：指甲方设置_________资金信托。
　　1．9 信托协议：_________资金信托协议。
　　1．10 投资顾问协议：_________资金信托投资顾问协议。
　　1．11 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位日期，即每月15日和每月最终一种工作日。
　　1．12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回单位。
　　1．13 信托资产净值：近来一种估值日，本信托项下所拥有货币资金和证券投资市值总和。
　　1．14 信托单位净值：信托单位净值=／信托单位总份数。
　　1．15 委托人：指_________资金信托协议中委托人。
　　1．16 受托人：_________。
　　第二条 证券交易程序
　　2．1 所有证券资金账户上证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_________亲笔签名确认，甲方按照经_________亲笔签名确认交易计划书执行操作。详细交易程序根据有关规定操作。
　　2．2 甲方在收到经_________亲笔签名确认后合法交易计划书后一种工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市企业停牌、证券交易所收市等非甲甲方过错原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书时间顺延至下一种工作日。
　　2．3 甲方在证券交易完毕后第一种工作日，复印资金对账单并加盖甲方业务专用章，传真给乙方和丁方以资查对。资金对账单正本于每星期一与托管银行互换文献时提交。
　　2．3 证券交易完毕后，如有买差，丙方应以传真方式告知甲方需划拨资金金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余所有资金划入信托账户。
　　第三条 证券账户监管
　　3．1 丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人挪用证券资金账户上资产。假如证券资金账户上资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用资产偿还本信托，且支付挪用发生额20％作为违约金，违约金归入本信托财产。假如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致了损失，丙方须承担赔偿责任。
　　3．2 丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人出具证券资金账户上资产用于任何质押担保手续和也许对信托财产导致损失其他手续。假如由于丙方出具质押担保手续和其他手续而导致该证券资金账户上资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内偿还被质押及其他用途资产并支付被质押及其他用途发生额20％作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致了损失，丙方须承担赔偿责任。
　　3．3 丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外任何人对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。假如证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额20％作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致了损失，丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止后除外。
　　3．4 丙方保证：假如上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定应属于本信托其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股权利且有及时告知甲方和丁方及时划拨资金义务。假如丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股权利和法律法规规定应属于本信托其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致损失，丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方告知后，未及时划拨资金而导致无法认购配售新股所导致经济损失，丙方不承担赔偿责任。
　　3．5 丙方负责监督甲方证券资金账户。假如出现下列状况，应在二个工作日内书面告知甲方和丁方：
　　3．5．1 购置ST、预告亏损类上市企业公开发行证券；
　　3．5．2 投资于一家上市企业所发行证券，超过该上市企业发行证券额5％；
　　3．5．3 本信托投资于一家上市企业所发行单一证券品种投资余额超过本信托资产净值10％；
　　3．6 乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上资金对账单。
　　3．7 丙方应在发生交易业务工作日次日即日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接受资金对账单。如遇特殊状况出现发送延迟等状况，传播方应及时告知乙方。丙方应保证所发资金对账单完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此导致损失由丙方负所有责任。
　　第四条 证券账户处置
　　4．1 一旦_________书面告知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满足规定其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开始按规定信托清算程序和信托财产分派程序进行清算，并将信托财产分派给所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。
　　第五条 资金清算
　　5．1 证券交易资金清算采用净额清算方式，详细如下：在发生证券交易后次日即日，对于证券交易买差资金，甲方于日上午9：30之前，凭丙方签字盖章资金对账单和丙方告知甲方划拨资金传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方获得资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12：00前将交易所需资金精确及时地划入5．2款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在日12：00前将资金精确及时地划入5．3款所列信托账户。
　　5．2 证券资金清算账户为：户名：_________；开户行：_________；账号：_________。
　　5．3 信托账户为：户名：_________；开户行：_________；账号：_________。
　　5．4 丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外信托资金应以方式及时划拨到信托账户上。假如丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一种工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托所有投资者和丁方导致损失，丙方须承担赔偿责任。
　　5．5 甲方保证将证券交易买差资金于方式及时划拨到证券资金清算账户。假如甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算违约金。
　　5．6 甲方在证券交易后一种工作日内应与乙方及时对账，若发现误差，甲、乙双方应共同查找误差原因，并由过错方对导致损失承担对应赔偿责任。
　　5．7 若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定应属于本信托其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时告知甲方和乙方、丁方及时划拨资金义务。若因未及时划拨资金而导致无法享有这些权利所导致经济损失，由甲方或乙方中过错方承担对应赔偿责任。
　　第六条 违约责任
　　6．1 乙方应在其网站_________公布信托单位净值，并于每月15日和每月最终一种工作日下一种工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。
　　6．2 如因甲方不按经_________先生亲笔签名确认交易计划书交易而导致损失，由甲方负所有法律责任并赔偿损失。
　　6．3 因丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或运用内幕消息谋利等导致损失，由丁方负所有责任并赔偿损失。
　　6．4 丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否则由此导致后果将由丁方负所有责任。
　　6．5 从本信托成立到本信托终止并清算、分派完毕整个过程，本协议各方应严格按照本协议规定，对证券账户进行监管和处置。假如丙方对证券账户监管未到达本协议第三条规定，而由此给信托财产和投资于本信托所有投资者和协议各方导致损失，由丙方负赔偿责任。假如甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户监管和处置未到达协议其他条款规定，则由此给信托财产和投资于本信托所有投资者和协议各方导致损失由该方负赔偿责任。
　　6．6 甲、乙、丙、丁各方仅根据信托协议、托管协议、投资顾问协议和本协议约定职责范围内承担对应责任，而不因其根据信托协议、托管协议和本协议约定职责以外事由与协议各方或其他当事人一起对外承担连带赔偿责任。
　　第七条 不可抗力
　　7．1 假如任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力影响部分或所有免除该方责任。不可抗力是指协议各方不能预见、不能防止、不能克服客观状况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时告知协议他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响证明，并采用合适措施防止协议各方损失扩大和保证信托财产完整。
　　第八条 适使用办法律及争议处理
　　8．1 本协议合用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关任何争议，协议各方应尽其最大努力通过友好协商处理。假如该争议未能得到协商处理，则任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性。
　　第九条 本协议引用其他协议条款之内容
　　9．1 本协议第4．1款所引用信托协议第十五条重要内容为：
　　9．1．1 信托终止时应进行信托清算。
　　9．1．2 信托清算程序：停止购入证券品种，除非碰到证券停牌或其他原因无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有所有证券品种并清算头寸。受托人告知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人信托酬劳，应支付给托管银行托管费，应支付给投资顾问管理费和绩效费后，计算每单位信托净值。
　　9．1．3 受托人在信托清算程序完毕后五个工作日内编制《信托管理、运用及清算汇报书》，并汇报委托人与受益人。
　　9．1．4 受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间利息。
　　9．2 本协议第4．1款所引用信托协议第十六条重要内容为：
　　9．2．1 信托终止，信托财产归属受益人。
　　9．2．2 信托财产在信托终止时，通过信托协议第十五条规定信托清算并得出每信托单位净值后五个工作日内，根据各委托人持有本信托单位份数乘以每信托单位净值计算出金额，以货币资金方式付至委托人在托管银行开立信托受益账户。
　　第十条 协议效力及文本
　　10．1 本协议经甲、乙、丙、丁方四措施定代表人、负责人或其授权委托人签字盖章后生效。
　　10．2 本协议一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各执二份，每份具有相似法律效力。
　　13．3 本协议未尽事宜，由甲、乙、丙、丁方四方协商，以书面形式签订补充协议或出具函件。补充协议与有关函件，与本协议具有同等法律效力，为本协议不可分割一部分。
　　甲方：_________ 乙方：_________
　　授权代理人：_________ 授权代理人：_________
　　签约地点：_________ 签约地点：_________
　　_________年____月____日 _________年____月____日
　　丙方：_________ 丁方：_________
　　授权代理人：_________ 授权代理人：_________
　　签约地点：_________ 签约地点：_________
　　_________年____月____日 _________年____月____日