广东省基金从业资格最小方差法等考试题.docx

广东省基金从业资格：最小方差法等考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文献
D．自律性规则

2、基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费

3、上证指数系列第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数

4、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，通过设备订货清单按设计规定逐一审核后，方可加工订货。
A．设计单位代表
B．业主代表
C．监理工程师
D．上级主管部门

5、下列有关我国证券交易所竞价方式说法，不对是__。
A．上海证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：00
B．上海证券交易所规定开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25
C．深圳证券交易所规定收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00
D．深圳证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：00

6、下列各项中，不属于投资收益有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益

7、____是指选定一种投资风格后，不管市场发生何种变化均不变化这一选定投资风格。
A：消极股票风格管理及应用
B：积极股票风格管理及应用
C：混合股票风格管理及应用
D：独立股票风格管理及应用

8、封闭式基金交易原则是__。
A．机构投资者优先
B．价格优先，时间优先
C．单笔交易量大者优先
D．大宗交易优先

9、有关基金管理企业重要股东应具有条件，下列说法不对是____
A：注册资本不低于5亿元人民币
B：持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全
C：从事证券经营等金融资产管理业务
D：近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

10、如下有关定期定额投资说法，不对有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本一种简朴易行投资方式
B．能规避基金投资所固有风险
C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄等效理财方式

11、下列有关基金托管人信息披露义务说法，对有__。
A．基金托管人应对基金管理人公开披露有关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文献或者盖章确认
B．基金托管人召集基金份额持有人大会，有义务将持有人大会决定事项予以公告
C．基金托管人职责终止时，应聘任会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予以公告，同步报中国证监会立案
D．基金托管人应在基金份额发售3日前，将基金协议、托管协议刊登在托管人网站上

12、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够现金或者政府债券，这重要是为了__
A．以备支付基金份额持有人赎回款项
B．提高基金组合久期，使之与负债相匹配
C．减少资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金整体收益水平

13、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通有价证券进行估值。
A．收盘价
B．平均价
C．开盘价
D．加权平均价

14、当基金管理企业总经理__时，中国证监会可以提议任职机构暂停或者免除该高级管理人员职务。
A．近来1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开训斥两次以上
B．近来1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在企业旗下基金在基金业绩排名中持续3年名次下滑

15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意如下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实行有效复核，保证重要环节业务操作精确性
B．建立科学基金产品评价体系，审慎选择所销售基金产品
C．所选择合作服务提供商应符合监管部门资质规定
D．建立完善交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

16、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额计算措施，更好地保护基金投资人合法权益，中国证监会于3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算措施进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。
A：认购金额
B：认购份额
C：认购利息
D：净认购金额

17、基金市场营销营销环境中，__是指只与企业关系亲密、可以影响企业客户服务能力多种原因。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境

18、根据《证券投资基金销售管理措施》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5
B．7
C．10
D．15

19、一般状况下，开放式基金赎回额总额__归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．45%
D．50%

20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10

21、在进行基金企业分析与评价时，考察基金企业概况重要内容有__。
A．企业股东状况
B．企业经营状况
C．企业沿革状况
D．企业董事会和监事会状况

22、基金管理企业内部控制基础是__。
A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通

23、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承
B．司法强制执行
C．赎回
D．捐赠

24、QDⅡ基金重要投资市场须是与__签订双边监管合作谅解备忘录国家或地区证券市场。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会

25、基金注册登记机构是指负责基金__等业务机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收

26、、是契约型基金关键法律框架和制定其他文献重要根据。
A：发行方案
B：基金契约
C：托管协议
D：招募阐明书

27、通过基金销售人员从业考试即__一科，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识
B．证券投资基金
C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识

28、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额持有人参与，方可召开。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4

29、某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金

30、在基金份额募集过程中，____等募集信息披露文献向公众投资者阐明了基金产品风险收益特性及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期基金产品。
A：基金招募阐明书
B：基金成立公告
C：基金年报
D：基金定期公告

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月

32、基金费用不包括__。
A．管理人酬劳
B．利息支出
C．申购费用
D．交易费用

33、如下有关基金信息披露描述中，不对是__。
A．基金运作信息披露时间一般是可以事先预见，基金临时信息披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露重要是指封闭式基金在基金协议生效后每6个月披露一次更新招募阐明书
C．基金定期汇报重要指基金年度汇报、六个月度汇报、季度汇报
D．基金运作信息披露文献包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期汇报

34、下列基金份额净值公式表达对是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

35、基金在初创阶段重要投资于海外实业和债券，在类型上重要是____
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：偏股基金
D：偏债基金

36、《证券投资基金管理企业管理措施》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制多家机构参股基金管理企业数量不得超过__。
A．1家
B．2家
C．3家
D．5家

37、下列机构属于证券市场服务机构是__。
A．证券登记结算机构、证券投资征询企业和资产评估机构
B．会计师事务所、律师事务所
C．证券信用评级机构
D．证券交易所

38、基金市场参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人
B．上市企业
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构

39、若某股票基金六个月内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金六个月周转率为__。
A．88.88%
B．44.44%
C．100.33%
D．66.67%

40、一般，虚拟资本以__形式存在。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券

41、考察基金经理过往业绩要点不包括__。
A．基金经理过往业绩基本状况
B．基金经理过往业绩获得市场环境
C．基金经理过往业绩预测作用
D．基金经理对这些业绩作用

42、在基金业绩相仿状况下，基金企业__往往决定其资产管理规模大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力

43、如下选项中，属于基金企业风险控制能力考察要点有__。
A．企业合规经营状况
B．企业客户服务状况
C．企业危机处理状况
D．企业信息披露状况

44、信息管理平台应用系统支持系统中波及基金投资人信息交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．5
B．10
C．15
D．20

45、基金管理人为发售基金份额而依法制作，供投资者理解基金管理人基本状况，阐明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额规范性文献是指__。
A．基金协议
B．基金托管协议
C．基金招募阐明书
D．基金上市交易公告书

46、6月1日____正式实行，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中地位和作用，成为中国基金业发展历史上又一种重要里程碑。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点措施》
D：《证券投资基金管理暂行措施》

47、对于基金销售机构自身状况，基金销售机构需要关注方面有__等。
A．营销团体
B．经营方略
C．资本实力
D．企业股权构造

48、目前我国开放式基金认购渠道重要包括__。
A．基金管理人直销中心
B．商业银行
C．证券企业
D．证券交易所

49、基金管理企业风险控制程序由__等环节构成。
A．风险评估
B．确定风险管理战略
C．风险管理组织实行
D．监控风险管理业绩

50、董事会每年应至少召开____定期会议。
A：1次
B：3次
C：2次
D：无限制

51、基金销售监管原则包括__。
A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．审慎监管原则
D．监管持续性和有效性原则

52、基金信息披露作用包括__。
A．有助于提高基金管理人收入水平
B．有助于保证基金投资者高收益
C．有助于防止利益冲突与利益输送
D．有助于提高证券市场效率

53、基金将零碎资金汇集起来，交给专业机构投资于多种金融工具，以谋取资产增值特点是指____
A：集合投资
B：无风险性
C：分散风险
D：专业理财

54、20世纪80年代，我国曾发行具有原则格式券面国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券

55、下列有关基金份额冻结说法中，对有__。
A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结一般由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时，被冻结部分产生权益一并冻结
D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理

56、基金托管人对会计核算进行复核重要内容包括__。
A．基金账务复核
B．基金头寸复核
C．基金财务报表复核
D．基金资产净值复核

57、__基金一般选用特定指数作为跟踪对象，因此一般又被称为“指数基金”。
A．被动型
B．积极型
C．成长型
D．收入型

58、根据《证券投资基金运作管理措施》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认。
A．3
B．5
C．10
D．15

59、基金账户可用于__认购和交易。
A．基金
B．国债
C．企业债券
D．企业股票

60、如下属于货币衍生工具是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据