广东省基金从业资格最小方差法等考试题.docx
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1、广东省基金从业资格:最小方差法等考试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定,请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分,60分。) 1、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。 A国家法律 B部门规章 C规范性文献 D自律性规则 2、基金交易费中,由证券企业向基金收取是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费3、上证指数系列第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数 4、工程承包单位在购置生产设备时,应向_申报,
2、通过设备订货清单按设计规定逐一审核后,方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门5、下列有关我国证券交易所竞价方式说法,不对是_。 A上海证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:00 B上海证券交易所规定开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:159:25 C深圳证券交易所规定收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:5715:00 D深圳证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:00 6、下列各项中,不属于投资收益有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 7、_是指选定
3、一种投资风格后,不管市场发生何种变化均不变化这一选定投资风格。 A:消极股票风格管理及应用 B:积极股票风格管理及应用 C:混合股票风格管理及应用 D:独立股票风格管理及应用 8、封闭式基金交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先,时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 9、有关基金管理企业重要股东应具有条件,下列说法不对是_ A:注册资本不低于5亿元人民币 B:持续经营3个以上完整会计年度,企业治理健全 C:从事证券经营等金融资产管理业务 D:近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 10、如下有关定期定额投资说法,不对有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本一
4、种简朴易行投资方式 B能规避基金投资所固有风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄等效理财方式11、下列有关基金托管人信息披露义务说法,对有_。 A基金托管人应对基金管理人公开披露有关基金信息进行复核、审查;并向基金管理人出具书面文献或者盖章确认 B基金托管人召集基金份额持有人大会,有义务将持有人大会决定事项予以公告 C基金托管人职责终止时,应聘任会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计成果予以公告,同步报中国证监会立案 D基金托管人应在基金份额发售3日前,将基金协议、托管协议刊登在托管人网站上 12、根据证券投资基金法,开放式基金应当保持足够现金或者政府债券,这重要是为了_ A以备支付基金
5、份额持有人赎回款项 B提高基金组合久期,使之与负债相匹配 C减少资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金整体收益水平 13、目前,我国开放式基金,按照_对上市流通有价证券进行估值。 A收盘价 B平均价 C开盘价 D加权平均价14、当基金管理企业总经理_时,中国证监会可以提议任职机构暂停或者免除该高级管理人员职务。 A近来1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开训斥两次以上 B近来1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D所在企业旗下基金在基金业绩排名中持续3年名次下滑 15、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意如下_规范。 A基
6、金销售重要业务环节应实行有效复核,保证重要环节业务操作精确性 B建立科学基金产品评价体系,审慎选择所销售基金产品 C所选择合作服务提供商应符合监管部门资质规定 D建立完善交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 16、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额计算措施,更好地保护基金投资人合法权益,中国证监会于3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算措施进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按_为基础收取。 A:认购金额 B:认购份额 C:认购利息 D:净认购金额 17、基金市场营销营销环境中,_是指只与企业关系亲密、可以影响企业客户服务能力多种原因。 A微观环境 B宏观环境
7、C内部环境 D外部环境 18、根据证券投资基金销售管理措施,基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内,将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 19、一般状况下,开放式基金赎回额总额_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 21、在进行基金企业分析与评价时,考察基金企业概况重要内容有_。 A企业股东状况 B企业经营状况 C企业沿革状况 D企业董事会和监事会状况 22、基金管理企业内部控制基础是_。 A控制环境 B风险评
8、估 C控制活动 D信息沟通 23、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 24、QD基金重要投资市场须是与_签订双边监管合作谅解备忘录国家或地区证券市场。 A中国银监会 B中国证监会 C证券交易所 D中国证券业协会 25、基金注册登记机构是指负责基金_等业务机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 26、是契约型基金关键法律框架和制定其他文献重要根据。 A:发行方案 B:基金契约 C:托管协议 D:招募阐明书 27、通过基金销售人员从业考试即_一科,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知
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