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海南省上半年基金从业筹资方式是投资基金证券考试题.docx
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1、海南省上六个月基金从业:筹资方式是投资基金证券考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 2、在我国,封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益_。A70%B80%C90%D95%3、货币市场基金偏离度信息也许出目前_中。A投资组合汇报B年度汇报C季度汇报D临时汇报 4、下列有关基金管理企业内部控制总体目说法,不对是_。A保证企业经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防备和化解经营风险,提高经营管理效益C保证基金信息真实、精确、完整、及时D实现企业
2、利润最大化5、基金管理企业一般设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理企业监察稽核和风险控制工作,对_负责。A:董事会B:监事会C:股东会D:总经理 6、基金经理_决定基金中短期风险收益特性。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格 7、基金评价机构不得对同一分类中包括基金少于_只基金进行评级或单一指标排名。A10B12C15D20 8、如下属于货币证券有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 9、基金管理企业重要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资征询服务C基金运行D受托资产管理 10、考察基金经理投资哲学要点有_。A基金经理与否追求中长期战略市场B基金经理与否重视企业
3、调研C基金经理与否倾向于集中投资D基金经理与否追求绝对收益11、_是指通过科学内部控制制度与措施,建立合理内部控制程序,保证内部控制制度有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则 12、9月公布_深入重点规范了初次公开发行股票询价、定价以及股票配售等环节,完善了询价制度。A:初次公开发行股票并上市管理措施B:上市企业证券发行管理措施C:上市企业收购管理措施D:证券发行与承销管理措施 13、基金会计年度为_。A公历每年5月1日至次年4月30日B公历每年4月1日至次年3月31日C公历每年1月1日至12月31日D公历每年7月1日至次年6月30日14、股票风险内涵是指预期收益_。A确定
4、性B永久性C不确定性D可接受性 15、下列有关我国证券交易所说法,不对有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易场所B证券交易所自身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目法人 16、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者赎回申请有困难,或认为兑付投资者赎回申请进行资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_前提下,对其他赎回申请延期办理。A15%B10%C9%D5% 17、_常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 18、_属于证券投资基金协议当事人。A基金注册登记机构B基金管理
5、人C基金托管人D基金份额持有人 19、下列_不属于基金运作有关环节。A基金收益分派B基金募集C基金投资运作D基金前台管理 20、开放式基金托管人全面行使职责重要阶段是_A:签订基金协议阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段D:基金终止阶段 21、ETF联接基金投资于目ETF资产不得低于基金资产净值()。A50% B60% C80% D90% 22、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定销售机构信息管理平台应_。A具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制B具有基金销售费率监控机制C具有基金销售人员管理、监督和投诉机制D支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用
6、23、如下属于金融远期合约有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币合约 24、下列有关基金托管协议说法,不对是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议B基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责,保证基金财产安全,保护基金份额持有人合法权益C基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互相监督和核查D基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项25、企业分派当年税后利润时,应当提取利润_列入企业法定积金。A:百分之五B:百分之十C:百分之五至百分之十D:没有规定二、多选题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少
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