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江苏省基金从业资格远期期货合约等区别试题.doc
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1、江苏省基金从业资格:远期、期货合约等区别试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.当客户选择IFA购置基金时,IFA首先要做是_。 A理解你产品 B理解你客户 C理解你价值 D理解你服务2.基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应,至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级3._不属于基金净值公告中需要披露信息。 A基金资产净值 B投资组合汇报 C份额净值 D份额合计净值 4.对基金营销反应弱客户愈加重视_。 A基金产品未来收益 B新产品、新服务 C销售机
2、构营销和服务 D基金产品外在体现形式 5. 下列金融产品中,信息披露程度最高是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 6. 下列有关基金份额持有人大会说法,不对有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议基金份额持有人大会,应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议 7. 基金信息披露义务人信息披露活动存在_现象时,将被
3、责令改正,警告,并惩罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定 C未按规定履行信息披露文献立案、置备义务 D年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 8. 下列金融产品中,具有很好流动性是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 9. 上市企业公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。 A10 B15 C20 D30 10. 基金销售业务风险重要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 11. 我国股票价格指数
4、不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 12. 下列选项中,不属于基金托管人职责是_。 A防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D防备、减少基金会计核算中差错 13. 下列有关QDII基金申购和赎回说法,对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则,即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购,份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请可以随时撤销 14. 划分基金评价等级时,
5、目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为()个等级。 A3 B5 C6 D10 15. 如下属于我国证券投资基金交易费是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 16. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法,对是_。 A开放申购、赎回后法定节假日收益公告,应于节假日结束后第一种自然日披露 B开放日收益公告,应在当日进行披露 C开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率,以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率 17. 基金托管人和
6、基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 18. 某基金债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理措施规定,该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 19. 下列有关基金份额申购和赎回说法,不对是_。 A开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算 B基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 C投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请,其基金份额申购、赎
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