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上半年河北省基金从业资格期权合约构成要素考试试题.docx
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1、上六个月河北省基金从业资格:期权合约构成要素考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金托管人内部控制制度原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 2、基金销售人员宣传推介监管规定,应_。A公平看待投资者B不得进行虚假或误导性陈说C表明所推介基金过往业绩在一定程度上预示其未来体现D基金宣传推介材料应为基金管理企业或基金代销机构统一制作材料3、商业银行超额储备持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级企业债券 4、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券5、下列有关
2、我国封闭式基金交易规则说法,对有_。A封闭式基金交易时间为每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则C买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制 6、QD基金申购和赎回开放时间为_。A9:3011:30和13:0015:00B9:0011:00和13:0015:00C9:3011:30和12:5514:55D9:0011:00和12:5514:55 7、基金存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 8、根据证券投资基金
3、法,会导致封闭式基金无法上市交易状况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构核准B协议期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 9、有关基金管理费计提原则,下列说法不对是_。A基金管理费率一般与基金规模成反比,与风险成正比B基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C我国积极管理股票型基金一般按照年管理费率1.5%比例计提基金管理费D股票基金管理费率要低于债券型基金及货币市场基金管理费率 10、下列不属于基金市场服务机构是_。A基金销售机构 B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会11、目前,我国占基金销售市场份额最大基金代销机构是_。A保险企业
4、B证券企业C商业银行D基金销售企业 12、某投资者认购了5 000元某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者净认购金额约为_元,所花费认购费用约为_元。A4 932;68B4 931;69C4 930;70D5 000;70 13、下列有关基金销售活动说法,对有_。A基金管理人督察长应当检查基金募集期间基金销售活动合法、合规状况,并在基金募集之前编制专题汇报,予以存档备查B基金管理人委托代销机构办理基金销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付酬劳比例和方式,明确双方权利和义务C基金管理人督察长应当定期检查基金销售活动合法合规状况,在检查稽核季度汇报中做专题阐明,并报送证监会D基金管理人应
5、当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会14、将基金市场参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类根据是_不一样。A设置条件B服务方式C参与方式D所承担责任与作用 15、我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是_。A证券法 B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行措施 D开放式证券投资基金试点管理措施 16、根据证券投资基金法,开放式基金应当保持足够现金或者政府债券,这重要是为了_A以备支付基金份额持有人赎回款项B提高基金组合久期,使之与负债相匹配C减少资本利得税和基金托管费等费用D提高基金整体收益水平 17、有关定量分析和定性分析,下列说法不对是_。
6、A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标所得出综合结论大体相似C在定量分析过程中,都体现了某种定性理论根据D在定性分析中,也离不开定量记录和归纳 18、_作为我国证券业自律性组织,对基金业实行行业自律管理。A:中国证券监督管理委员会B:中国证券业协会C:证券交易所D:证券登记结算企业 19、如下选项中,属于风险提醒函必备内容有_。A基金是一种长期投资工具,其重要功能是分散投资,减少投资单一证券所带来个别风险B基金在投资运作过程中也许面临多种风险C投资人投资不一样类型基金将获得不一样收益预期,也将承担不一样程度风险D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定
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