上半年河北省基金从业资格期权合约构成要素考试试题.docx

上六个月河北省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金托管人内部控制制度原则包括__。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
2、基金销售人员宣传推介监管规定，应__。
A．公平看待投资者
B．不得进行虚假或误导性陈说
C．表明所推介基金过往业绩在一定程度上预示其未来体现
D．基金宣传推介材料应为基金管理企业或基金代销机构统一制作材料
3、商业银行超额储备持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级企业债券
4、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
5、下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有__。
A．封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制
6、QDⅡ基金申购和赎回开放时间为__。
A．9:30～11:30和13:00～15:00
B．9:00～11:00和13:00～15:00
C．9:30～11:30和12:55～14:55
D．9:00～11:00和12:55～14:55
7、基金存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提
B．按周计提
C．按月计提
D．按季计提
8、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易状况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构核准
B．协议期限为8年
C．募集金额为1亿元人民币
D．基金份额持有人为1500人
9、有关基金管理费计提原则，下列说法不对是__。
A．基金管理费率一般与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理股票型基金一般按照年管理费率1.5%比例计提基金管理费
D．股票基金管理费率要低于债券型基金及货币市场基金管理费率
10、下列不属于基金市场服务机构是__。
A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会
11、目前，我国占基金销售市场份额最大基金代销机构是__。
A．保险企业
B．证券企业
C．商业银行
D．基金销售企业
12、某投资者认购了5 000元某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者净认购金额约为__元，所花费认购费用约为__元。
A．4 932；68
B．4 931；69
C．4 930；70
D．5 000；70
13、下列有关基金销售活动说法，对有__。
A．基金管理人督察长应当检查基金募集期间基金销售活动合法、合规状况，并在基金募集之前编制专题汇报，予以存档备查
B．基金管理人委托代销机构办理基金销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付酬劳比例和方式，明确双方权利和义务
C．基金管理人督察长应当定期检查基金销售活动合法合规状况，在检查稽核季度汇报中做专题阐明，并报送证监会
D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会
14、将基金市场参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类根据是__不一样。
A．设置条件
B．服务方式
C．参与方式
D．所承担责任与作用
15、我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
16、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够现金或者政府债券，这重要是为了__
A．以备支付基金份额持有人赎回款项
B．提高基金组合久期，使之与负债相匹配
C．减少资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金整体收益水平
17、有关定量分析和定性分析，下列说法不对是__。
A．定量分析更多基于客观数据
B．根据定量分析指标所得出综合结论大体相似
C．在定量分析过程中，都体现了某种定性理论根据
D．在定性分析中，也离不开定量记录和归纳
18、____作为我国证券业自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算企业
19、如下选项中，属于风险提醒函必备内容有__。
A．基金是一种长期投资工具，其重要功能是分散投资，减少投资单一证券所带来个别风险
B．基金在投资运作过程中也许面临多种风险
C．投资人投资不一样类型基金将获得不一样收益预期，也将承担不一样程度风险
D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
20、基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
21、9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设置。
A．华安富利
B．南方宝元
C．华安创新
D．南方避险
22、债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
23、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认状况，并保证信息真实性、精确性和完整性。
A：日
B：3日
C：周
D：10日
24、基金会计年度为__。
A．公历每年5月1日至次年4月30日
B．公历每年4月1日至次年3月31日
C．公历每年1月1日至12月31日
D．公历每年7月1日至次年6月30日
25、证券发行市场是发行人以发行证券方式筹集资金场所，又称____
A：证券交易市场
B：二级市场
C：初级市场
D：次级市场
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、债券代表债券投资者权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
2、基金托管协议重要用于明确__权利与义务。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
3、中国证监会__。
A．按照国务院授权，根据有关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理规章、规则
C．是全国证券、期货市场主管部门
D．是国务院直属事业单位
4、金融衍生工具功能包括__。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能
5、债券是证明__关系凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
6、不一样基金转换一般发生在__之间。
A．共同基金与对冲基金之间
B．同一基金管理企业管理不一样开放式基金之间
C．封闭式基金与开放式基金之间
D．伞型基金内不一样子基金之间
7、经中国人民银行总行同意，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易投资基金。
A：淄博乡镇企业投资基金
B：武汉证券投资基金
C：深圳南山投资基金
D：富岛基金
8、一般股股东一般不享有__。
A．企业重大决策参与权
B．企业资产收益权
C．优先认股权
D．优先剩余资产分派权
9、基金投资风险控制详细措施包括__。
A．建立科学部门分离、岗位分离基金投资管理组织机构
B．建立完善基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采用投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制
10、基金销售客户服务方式中，__尤其合用于传递行文较长信息资料。
A．手机短信
B．自动传真、电子信箱
C．互联网
D．座谈会
11、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．附息债券
D．零息债券
12、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不一样层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷
13、__指明了该债券债务主体。
A．债券票面
B．债券持有人名称
C．债券发行者名称
D．债券承销机构名称
14、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。
A．到期收益率
B．实际收益率
C．持有期收益率
D．名义利率
15、采用____方略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A：战略性资产配置
B：恒定混合方略
C：战术性资产配置
D：投资组合保险方略
16、某证券投资基金发行募集资金，80%投资于可流通国债、地方政府债券和企业债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。
A．货币市场
B．债券
C．期货
D．股票
17、下列属于反应货币市场基金风险指标有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资状况
D．投资组合平均剩余期限
18、我国《证券发行与承销管理措施》规定，初次公开发行股票要以询价方式确定股票__。
A．票面价格
B．开盘价格
C．发行价格
D．票面价值
19、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易成功，必须对利率、汇率、股价等原因未来趋势作出判断，这是衍生工具__所决定。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
20、优先认股权是指__。
A．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以低于市价某一特定价格优先认购一定数量新发行股票权利
B．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票权利
C．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有以低于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利
D．当股份企业为增长企业资本发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以高于市价某一特定价格优先认购任意数量新发行股票权利
21、下列股票基金分析指标中，__是最能全面反应基金经营成果指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
22、基金销售监管监管与自律并重原则是指__。
A．针对基金销售机构经营能力监管，意在增进基金销售机构审慎经营，有效防备和化解业务风险
B．在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育 和自我管理
C．规定基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化
D．对监管对象予以公正待遇
23、一般来说，期限较长债券，____，利率应当定得高某些。
A：流动性强，风险相对较小
B：流动性强，风险相对较大
C：流动性差.风险相对较小
D：流动性差，风险相对较大
24、广义有价证券包括__。
A．商品证券
B．资本证券
C．协议文本
D．货币证券
25、目前我国QDII基金募集程序重要包括__等环节。
A．合格境内机构投资者资格申请及审核
B．QDII基金产品申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售