安全监理制度和安全监理保证体系.doc

建设工程安全施工监理程建设工程安全施工监理程序、制度与保证体系序、制度与保证体系 深圳市深龙港建设监理有限公司 一、编制（修订）依据：1、建设部关于贯彻建设工程安全监理责任的若干意见；2、深圳市深圳市建设工程安全监理规程；3、公司有关管理制度。二、编制（修订）部门：公司质量安全管理部 三、编制（修订）时间：2023 年 11 月 1 日 四、审核人：五、审核时间：2023 年 11 月 3 日 六、审批人：七、审批时间：2023 年 11 月 5 日 八、施行时间：2023 年 11 月 10 日起，原公司安全监理制度同时废止。目目 录录 一、安全监理内部培训制度1 二、监理规划、细则编制审批制度2 三、安全监理工地例会制度3 四、安全监理交底制度5 五、安全生产目的管理考核制度7 六、安全监理审查核验制度8 七、安全施工旁站监理制度11 八、安全监理实物检查与巡查制度13 九、安全监理整改与报告制度14 十、安全事故解决制度15 十一、安全监理资料及其归档制度16 十二、项目监理机构安全监理职责18 十三、安全监理程序21 十四、安全施工监理保证体系22 一一、安全监理内部培训制度、安全监理内部培训制度 1、为了进一步提高安全施工监理技能和公司安全施工监理总体水平，适应深圳建设市场的发展，建立安全监理内部培训制度。2、公司质安部、监理部共同制定培训计划，经公司主管领导批准实行。具体安排为：（1）每年必须将各监理部所属人员所有系统地培训一次，培训时间按培训计划；（2）、每次培训为 810 学时；（3）、每次每期培训完毕后均进行考试，以 70 分为合格，不合格者自动转入下一期继续补训，直到合格为止。3、培训重要内容：（1）、安全生产法规、规程、标准；（2）、安全监理程序及程序履行；（3）、安全行为监理实务；（4）、实物安全监理实务；（5）、发现和处置安全监理问题的技能。4、培训资料由质安部、质体办编制。5、授课由质安部、质体办、监理部有关人员担任。6、质安部保存培训记录和试卷。7、培训合格人员由公司颁发培训合格证。二二、监理规划、细则编制审批制度、监理规划、细则编制审批制度 1、监理规划的编制由项目总监组织各专业监理工程师进行。其中必须单独辟出一章编写安全监理方案，明确安全监理的工作范围、内容、控制目的、职责、方法、措施。内容应符合有关规定。2、编制完毕后由项目总监审核，审核完毕后手书署名并加盖其注册执业印章。3、经项目总监审核签认的监理规划报请公司总工程师审批，经总工程师审批批准并签字和加盖公司公章后生效。4、安全监理细则由项目监理机构的专业监理工程师编制，其基本构成内容应力求统一、具体内容应具有针对性、操作性。5、危险性较大的分部或分项工程以及属重大危险源的专业工程，必须单独编制专项安全监理细则和相应的应急救援实行措施，其具体内容应具有较强的针对性、操作性。6、安全监理细则以及危险性较大的工程和属重大危险源工程的专项安全监理细则，应在工程开工前编制审批完毕，内容应符合有关规定。若需分阶段编制时，应列出危险性较大工程或属重大危险源工程一览表和编制计划，在该专业工程实行前编制、审批完毕。7、安全监理细则、专项安全监理细则编制完毕后由项目总监审批并手书署名和加盖注册执业印章。三三、安全监理工地例会制度、安全监理工地例会制度 1、公司在监工程，必须实行工地例会制度。2、实行工地例会制度的时限：自第一次工地例会至工程竣工验收。3、工地例会频次：每周一次。4、工地例会时间地点及与会单位和人员：（1）、工地例会时间：在第一次工地例会上拟定下来并相对固定；（2）、工地例会地点：无特殊情况均应在工地召开；（3）、在第一次工地例会上还应明确与会单位及人员（一般情况应为）：建设单位有关项目负责人或现场代表；施工单位（含分包单位）项目经理、技术负责人、安全管理人员、资料员；项目监理机构专业监理工程师、监理员。5、工地例会主持人：项目总监（第一次工地例会除外）。6、工地例会重要内容：（1）、通报上周安全施工及文明施工在行为管理和实物监管上存在的问题；（2）、通报上周安全施工与文明施工存在问题限期贯彻事项的贯彻情况；（3）、提出下周安全施工与文明施工行为管理和实物监管的工作任务与管理规定；（4）、协调解决和解决施工过程中出现的安全施工问题、矛盾和困难；7、工地例会签到与会议纪要：与会单位、人员应在例会签到表上签到，项目监理机构应指定专人员做好例会记录，会后及时将记录整理成会议纪要，经与会各方会签确认后由项目总监署名、盖注册章后分送与会各方并履行发文签罢手续。8、安全监理工地例会与工程进度、质量、投资等控制事项的工地例会可合并同时召开和合并整理睬议纪要。四四、安全监理交底制度、安全监理交底制度 1、公司在监项目实行安全监理交底制度。2、安全监理交底由项目总监主持。3、安全监理交底时间：总包、分包工程的施工准备阶段。4、参与交底的责任主体及人员：（1）、施工单位（含各阶段专业工程分包）：项目经理、项目技术负责人、安全生产管理人员、资料员；（2）、建设单位：现场代表；（3）、项目监理机构各专业监理人员。5、安全交底内容：（1）、进一步明确 在监工程涉及的现行国家、省、市有关建设工程安全施工的法律、法规和技术标准规定；（2）、进一步明确有关法律、法规以及协议约定的责任主体的安全施工管理责任、权利和义务；（3）、介绍施工准备阶段和施工阶段安全监理工作的内容；（4）、阐述施工准备阶段和施工阶段安全监理基本程序（涉及审查、核验、检查、整改、暂停施工、报告）、方法、手段和措施；（5）、对安全施工行为和实物安全状况提出具体监管规定。（6）、明确安全行为、实物安全状况的检查频率、管理规定、安全资料归类管理规定。6、交底结束后，项目监理机构应及时整理安全交底纪要，经与会项目经理、建设单位现场代表会签、项目总监签字盖章后及时分送各方并履行签罢手续。五五、安全生产目的管理考核制度、安全生产目的管理考核制度 1、各监理部应督促所属项目监理机构在所监项目开工前，根据项目监理机构所配备人员的专业分工和安全监理职责分解情况制定切合实际的安全生产目的管理考核办法，以贯彻和界定各专业负责人的安全目的管理责任。2、项目总监应根据考核办法在次月 5 日前，就上月各专业人员的安全生产目的管理责任贯彻情况进行综合、全面考核。3、考核应力求真实全面反映各专业人员的安全目的管理责任贯彻情况，力戒考核合格而当月还被行政处罚的情形出现，也就是要力戒走过场。4、考核制式表应留置施工现场备查。六六、安全监理审查核验制度、安全监理审查核验制度 1、公司在监项目必须实行安全监理审查核验制度。2、审查重要内容：（1）、施工组织设计及其应急救援预案；（2）、专项施工技术方案及其应急救援预案；（3）、文明施工和安全防护措施费用使用计划；（4）、开工条件。3、审查规定：（1）、施工组织设计、方案编制、审核、批准的程序审查：施工组织设计及其应急救援预案、专项施工方案及其应急救援预案均应有编制人、审核人、审批人（施工公司本部技术负责人）亲笔手书署名加盖公司法人公章；专项施工方案须经专家论证、审查的，应有由至少五位专家组成的专家组进行论证、审查，并形成书面的论证、审查意见书且有专家组组长手书署名；同时，书面论证、审查意见书还必须附有专家组成员姓名、职称、手书署名、电话号码的专家组组成表；凡不符合上述程序规定的应予退回，规定施工单位限期完善后再送审。（2）、符合性审查：施工组织设计中的安全技术措施或专项方案必须符合安全施工的法律、法规、规范、工程建设强制性标准及省、市有关规定。同时，规定必须附有安全验算的计算书及其结果的，必须附具。（3）、编制内容的针对性审查：施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案应针对工程特点、所处环境、施工部位、施工方法来拟定，力求具有可操作性。（4）、经专业监理工程师审查并签署意见后送项目总监审定认可。（5）、审查应力戒：“批准按此方案施工”。而看不出编审程序、符合性、针对性存在的问题，从而导致留下隐患和处罚。（6）、开工条件审查：必须逐个审查开工条件，符合规定后方可签署开工申请报告。4、核验重要内容：（1）、施工单位（含分包单位，下同）资质证书；（2）、施工单位营业执照；（3）、施工单位安全生产许可证；（4）、施工单位项目经理（建造师）资质证书；（5）、施工单位负责人、项目经理、安全员（俗称“三类”人员）安全生产培训合格证；（6）、施工单位特种工操作证；（7）、总包与分包单位签订的分包协议和安全生产协议；（8）、建设单位与施工单位签订的地下管线设施保护协议；（9）、总包或分包单位地下管线、设施保护措施（或方案）；（10）、建设单位编制的文明施工和安全防护措施费用支付计划；（11）、施工单位项目经理、专职安全员配备与投标文献的一致性；（12）、专职安全员或安全管理小组人员配备、专业分工与工程的建设规模或投资规模的符合性。（13）、大型施工机械安装验收记录、检测资质、检测报告、初始登记、使用登记；（14）、大型施工机械拆除拆除单位资质、协议、拆除方案、人员操作证和拆除前的安全交底记录；（15）、其它安全行为资料和实物安全检查、验收资料。5、核验规定（1）、原件与复印件核对；（2）、特种工证件与持证人员核对；（3）、提供原件的资料，核对其符合性；（4）、经核验确认符合规定后，由安全监理负责人在相关资料上签署确认意见并手书署名和加盖注册章，最后在有关核查记录上记录、项目总监复查认可。七七、安全施工旁站监理制度、安全施工旁站监理制度 1、在监工程实行前，项目监理机构应根据工程特点制定安全施工旁站监理方案，明确旁站监理的范围、旁站监理负责人职责、旁站监理负责人姓名，旁站监理工作规定。2、旁站监理的范围一般应为（个体工程按实际选择）：（1）、深基坑支护与降水；（2）、基坑、槽开挖深度5 米的土方开挖；（3）爆破工程起爆前的全过程；（4）、拆除工程；（5）、打桩、压桩机械安装与拆除和打桩、压桩过程；（6）、人工挖孔桩成孔、成桩过程；（7）、塔吊、外用电梯、提高井架的安装与拆除；（8）、塔吊顶升加节、减节过程；（9）、工程实体的设备吊装与结构安装吊装过程；（10）、外脚手架和工具式定型化卸料平台的搭设与拆除；（11）、吊篮脚手架与其它类型脚手架的安装与拆除；（12）、高支模与超高支模的搭设与拆除；（13）、高支模与超高支模水平构件砼浇筑过程；（14）、普通模板的拆除；（15）、高边坡治理；（16）、深基坑回填土过程；（17）、电梯安装过程；（18）、各项目监理机构认为应实行旁站监理的其它危险性较大的工程的施工过程。3、旁站记录（1）、安全旁站宜与质量旁站分离记录；（2）、必须当天填写记录和完善有关签字手续并在监理日记上登记；（3）、必须按制式统表逐栏填写完善；（4）项目总监每周应至少检查一次旁站记录；（5）、公司有关部门将对此进行重点抽查，凡不符合规定的，将按公司有关制度进行处罚。4、存在问题的处置措施：（1）、发现问题或隐患应现场督促整改并将整改结果在 旁站记录上上填写；（2）、经督促仍未整改的，应立即报告监理工程师，监理工程师应书面责成限期整改或停工整改；（3）、既不整改又不断工的，项目总监应立即附上相关支持性证据材料向安监机构快报。八八、安全监理实物检查与巡查制度、安全监理实物检查与巡查制度 1、项目监理机构应按照安全监理方案和细则的规定对实物安全状况每周进行一次定期检查。2、除定期的安全检查外，项目监理机构的各专业负责人还应按照安全监理细则和职责分解分工，对施工现场的安全状况进行不定期巡查，并做好各自的巡查记录。3、实物安全检查参与单位与人员：（1）、项目监理机构牵头，相关专业监理负责人员参与；（2）、施工单位（含分包单位）项目安全管理小组人员或专职安全员；（3）、建设单位现场代表可以参与时也应请其参与检查。4、安全检查记录：（1）、但凡检查，无论有无问题，均应做好检查记录；（2）、凡检查出的安全隐患和不安全因素，项目监理机构更应如实记录；（3）、参与检查的有关人员均应在登记表上署名确认。5、处置措施：项目总监应根据巡查或检查出的隐患严重限度，书面责成有关责任单位进行整改并责成监理负责人对整改贯彻情况进行跟踪复查。必要时，应履行暂停施工和快报职责，以界定安全管理责任。九九、安全监理、安全监理隐患隐患整改与报告制度整改与报告制度 1、凡安全行为和实物安全存在的问题和隐患，相关责任主体（不仅仅是施工单位）均必须进行整改，重大安全隐患必须按“三定”（定方案、定人员、定期间）原则贯彻整改。2、项目总监应视具体情况采用监理工作联系单或安全隐患整改告知单或暂时停工施工告知书方式责成有关责任主体整改。需注意的是，监理工作联系单一般仅针对建设单位；有时也可用于针对某些施工单位的公司本部，除此以外，均应采用上述此外二种方式。3、项目监理机构在责成施工单位对存在的安全隐患进行整改时，必须力戒：书面指令发出后就“万事大吉”的工作方式。还必须对整改贯彻情况进行跟踪、复查！确认整改符合规定后方能予以签认或批准复工。4、当施工单位拒绝整改或者拒绝停工整改而继续施工时，项目总监应及时报告建设单位并连同有关证据材料一并快报安监机构解决。5、上述过程均应在监理日记上记录。6、凡在监项目自开工至竣工验收通过止的全过程，均应在次月五日前向安监机构准时报送上月施工安全监理报告。报告的编写应符合有关规定并力求全面地反映在监项目当月安全与文明施工的实际情况。十十、安全事故解决制度、安全事故解决制度 1、在监项目发生安全事故后，项目总监应及时报告公司主管领导并立即签发暂时施工指令，规定施工单位暂停施工并最大限度地采用补救措施，将损失减少到最小限度。2、协助有关部门进行事故调查。3、为分析事故因素提供相关证据材料。4、必要时协助确认事故性质。5、有关部门对事故审理审结后，规定施工单位提出对事故的实行纠正措施和防止方案，并督促实行。6、协助提交实行结果报告。十一十一、安全监理资料、安全监理资料及其及其归档制度归档制度 1、公司在监工程安全资料在无广东或深圳的统一用表前，均必须使用公司 SLGA安全监理统一用表，以利贯彻安全监理制度、程序和界定安全管理责任。2、归类整理和归档的资料重要有：（1）、监理规划和安全监理细则；（2）、经核查认可的施工单位的资质证书、安全生产许可证、“三类”人员安全生产培训合格证、特种工操作证、项目经理（建造师）岗位证书；（3）、经审查审定的施工组织设计、专项施工方案、应急救援预案及其报审表；（4）、大型施工机械租凭协议、检测报告（安装后、拆除前）初始登记表、使用登记表。（5）、各阶段的监理审查、核查、检查、巡查记录（6）、安全旁站监理记录；（7）、监理工作联系单、安全隐患整改告知、整改报告、以及暂时停止施工告知书、复工申请报审表、监理报告、快报等；（8）、文明施工与安全防护措施费用管理资料；3、整理和归类必须及时、有序、规范，以备查验。4、在档案馆尚未规定将安全资料所有归档的现阶段，工程竣工验收后，除必须归档部分资料外，其余资料由项目监理机构指定专人移交公司监理部作短期保存。十二十二、项目监理机构安全监理职责、项目监理机构安全监理职责 1、项目总监安全监理职责（重要有）：（1）、全面负责所监工程项目的安全监理工作；（2）、拟定项目监理机构的人员配备，明确其工作职责并将职责按专业工程逐个分解到各专业负责人；（3）、主持编写监理规划中的安全监理方案，审批安全监理实行细则；（4）、审核并签发有关施工安全的监理工作联系单和安全监理专题报告；（5）、审批施工组织设计和专项施工方案，组织审查和批准施工单位提出的安全技术措施及工程项目安全事故应急预案；（6）、审批大型机械安装与拆除报审表和确认相关的核查记录；（7）、签署安全防护、文明施工措施费用支付证书；（8）、签发施工安全隐患整改告知单；（9）、签发暂时停工告知书、监理快报并向有关部门报告；（10）、检查安全监理工作责任的贯彻情况并进行考核；（11）、主持安全监理交底和召开工地例会；（12）、督促施工单位准时依据有关标准进行安全检查与评分。2、总监代表安全监理职责 一方面，总监代表是专业监理工程师，应一方面履行专业监理工程师的职责。另一方面，才代表项目总监行使其部分职权。也即：总监代表应当在授权范围内行使职权，并对项目总监负责。其重要职责是：（1）、根据项目总监的授权，行使总监的部分职责和权力；（2）、项目总监不得将下列职责委托总监代表：对所监工程项目的安全监理工作全面负责；负责主持编制安全监理方案、明确安全监理工作范围、内容、工作程序、工作制度和有关措施、审批安全监理实行细则；签署安全防护、文明施工措施费用支付证书；签发安全监理工程师的有关报告以及暂时停止施工告知书、监理快报和安全监理报告。3、专业监理工程师安全监理职责 专业监理工程师按照法律、法规和工程建设强制性标准实行安全监理，并对建设工程安全生产承担监理责任，并对项目总监负责。其重要工作有：（1）、编写安全监理实行细则；（2）、审核施工组织设计或施工方案中的安全技术措施；（3）、审核本专业的危险性较大的分部分项工程的施工方案；（4）、核查施工单位资质、人员操作证书、岗位证书并签署核查意见，并应作好核查记录；（5）、检查和巡查本专业安全施工状况，对安全事故隐患提出解决措施，必要时向项目总监报告；（6）、参与本专业安全防护设施检查、验收并在相应表格上签署意见；（7）、督促施工单位准时依据有关标准进行施工安全检查与评分；（8）、编写安全监理月报。4、监理员安全监理职责（1）、在项目总监和专业监理工程师领导下工作；（2）、进行平常安全施工巡查，并作好巡查记录；（3）、担任安全施工旁站并作好旁站记录；（4）、发现违规、违章作业和安全隐患，应当及时制止并向专业监理工程师或项目总监报告；（5）、做好监理日记；（6）、完毕专业监理工程师或项目总监临时交办的工作并报告完毕情况。十三、施工安全监理程序图十三、施工安全监理程序图 施工 准备 阶段 不符合规定 施 工 快 阶 报 段 附 件 支 持 文 件 责令暂停施工 建立健全施工安全监理制度（公司本部）编制规划、细则：明确安全监理工作范围、职责、方法、措 1、责令整改（施工单位按“三定”原则）实物安全检查 拒绝停工 审查核验资质、行为（公司制度内容）1、整改不符合规定 2、拒绝整改 报告：1、建设单位 签署开工申请，进入施工程序 十四、十四、安全施工监理保证体系安全施工监理保证体系 1、建立安全施工监理保证体系 协作 督促协调 监督检查与帮扶 总经理 分管副总经理 主管副总经理 质安部 监理部（一、二、三部）项目总监：李明祥 总监代表：杨荣华 电 气 设 备监理：陈仲军 土建监理：熊长东 尹军 给排水（通风与空调）监理：聂涛 安全施工监理保证体系框图 2、安全施工监理保证体系管理说明（1）、公司总经理对安全施工监理负总责；（2）、公司主管副总经理为安全施工监理的具体负责人并对总经理负责；（3）、各监理部为安全施工监理的具体执行部门，直接领导所属项目监理机构的工作，并对主管副总经理负责；（4）、各项目监理机构为安全施工监理的具体操作层，并实行总监负责制，全权组织项目监理机构的全面工作，对内向各自的监理部负责，对外向建设单位负责；（5）、质安部为对公司安全施工监理工作进行监督检查的专职部门，向上对公司总工程师负责，代表公司对各监理部的工作进行适度的督促与协调，同时对项目监理机构的施工安全监理工作质量进行监督检查与帮扶，并对各项目监理机构的工作质量奖罚提出初步意见，与各监理部会商一致后报主管领导批准执行。3、各项目监理机构可据此制定项目安全监理保证体系。