2017年上半年青海省基金从业资格:互换合约介绍考试题.docx
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1、2017年上半年青海省基金从业资格:互换合约介绍考试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 2、我国封闭式基金实行_日交割、交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+43、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。
2、A:5% B:10% C:15% D:20% 4、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_ A:信托资产 B:债务资产 C:法人资本 D:借贷资产5、当基金管理公司总经理_时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 6、_是反映证券市场发展程度的重要指标。 A证券市场价值 B证券化率 C证券市场指数 D证券种类 7、基金管理公司的主要
3、业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 8、根据_不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 9、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限为5年以上 C基金募集金额不低于5亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 10、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益11、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从_中列支。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易费用 D基金运
4、作费用 12、衡量基金择时能力常用的方法不包括_。 A二次项法 B信息比率法 C成功概率法 D现金比例变化法 13、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金14、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不同 D购买基金份额的渠道不同 15、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 16、每个季度结束后_日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 17、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于_ A
5、:特种国债 B:赤字国债 C:建设国债 D:战争国债 18、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取_。 A现金;现金 B现金;一揽子股票 C一揽子股票;现金 D一揽子股票;一揽子股票 19、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。 A:1 B:2 C:3 D:4 20、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 21、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。
6、 A:3 B:6 C:9 D:12 22、根据投资目标划分,基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C指数型基金 D平衡型基金 23、债券与股票的收益率相互影响,表现为_。 A如果市场有效,两者的平均收益率相等 B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 24、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.01 25、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+
7、4 26、根据公司法,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20%;2年 B30%;3年 C30%;2年 D20%;3年 27、通常,股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 28、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A:更低 B:一样 C:更高 D:二者回报率没有关系 29、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 30、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投
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