江苏省下半年基金从业资格短期回购协议试题.doc
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1、江苏省下六个月基金从业资格:短期回购协议试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.契约型基金和企业型基金划分根据是_。 A基金份额与否固定 B法律形式不一样 C投资对象不一样 D投资目不一样2.下列有关国家股说法,错误是_。 A国家股是国有股权一种构成部分 B国家股可由国务院授权投资机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构3.当客户选择IFA购置基金时,IFA首先要做是_。 A理解你产品 B理解你客户 C理解你价值 D理解你服务 4.基金产品风
2、险评价可通过基金产品风险等级来反应,至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 5. 根据基金_不一样,可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目 D投资理念 6. 下列选项中,不属于基金托管人职责是_。 A防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D防备、减少基金会计核算中差错 7. 有价证券特性包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 8. 下列各项中,不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益
3、 D净值增长率 9. 赎回重要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 10. 下列有关基金管理企业说法,对有_。 A基金管理企业应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系,制定科学完善内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统,公平看待其管理不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统 11. 基金销售业务风险重要
4、包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 12. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 13. 下列有关基金信息披露,说法不对是_。 A能有效地提高基金运作透明度 B有助于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性特点 D有助于提高证券市场效率 14. 在基金营销组合四大要素中,_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 15. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 16.
5、根据投资目不一样,基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 17. 配股与转增股本表述对有_。 A增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本 18. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 19. 根据现行法规,申请获得基金托管资格商业银行应当符合条
6、件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于()亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 20. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金运作中起着关键作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 21. 企业资产净值是全体股东权益,决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 22. 基金托管人在保管基金财产时,不必_。 A保证基金财产安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 23. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法,不对是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户 C基金
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