海南省基金从业资格资本结构概述模拟试题.doc
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1、海南省基金从业资格:资本构造概述模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.证券投资基金一种突出特点是透明度较高,这重要得益于_。 A基金强制信息披露制度 B基金从业人员较高专业水平 C基金管理人员较高道德水准 D基金管理人设置了内部流程控制2.基金托管人在保管基金财产时,不必_。 A保证基金财产安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密3.下列有关开放式基金认购与申购说法,不对是_。 A募集期内认购比其后申购在费率上一般会有所优惠 B股票基金、债券基
2、金认购时按照面值认购,而在申购时不懂得成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 4.某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市,该企业发行前注册资本为1.2亿元,企业没有内部职工股,则其初次发行一般股数量不得少于()万股。 A1800 B C3000 D4000 5. 下列有关QDII基金申购和赎回说法,对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则,即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购,份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请
3、可以随时撤销 6. 某基金债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理措施规定,该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 7. 假如基金名称显示投资方向,应当有_以上非现金基金资产属于投资方向确定内容。 A50% B60% C70% D80% 8. 有关现金比例变化法说法,错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期,基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好 9. 在基金募集期间,最重要信息披
4、露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 10. 债券和其他证券三大类,是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样 11. 企业资产净值是全体股东权益,决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 12. 按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 13. 当客户选择IFA购置基金时,IFA首先要做是_。 A理解你产品 B理解你客户 C理解你价值 D理解你服务 14. 下列有关基金促销手段说法,对是_。 A基金促销就是
5、通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目,并不需要与目市场沟通 B一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者,基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果 C基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系 15. 资产证券化是以特定_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 16. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 17. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A
6、资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品 18. 下列有关中国证监会职责说法,对有_。 A负责行业性法规起草 B负责监督有关法律法规执行 C负责保护投资者合法权益 D维持公平而有序证券市场 19. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 20. 下列有关基金销售流程说法,不对是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并
7、规定投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议 21. 下列属于我国基金交易费用有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 22. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用,其中,_是由证券企业按成交金额一定比例向基金收取。 A基金销售服务费;印花税 B基金交易费;印花税 C基金销售服务费;佣金 D基金交易费;佣金 23. 下列有关我国封闭式基金交易规则说法,对有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假
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