陕西省基金交易基金账户的开户如何确认有效试题.docx
《陕西省基金交易基金账户的开户如何确认有效试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《陕西省基金交易基金账户的开户如何确认有效试题.docx(7页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、陕西省基金交易:基金账户开户怎样确认有效试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、前台业务系统应具有功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务功能 2、用会计措施计算出来每股股票所代表实际资产价值称为股票_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其重要出资人必须是依法设置持续经营_个以上完整会计年度法人,注册资本不低于_万元人民币。_A3;B3;3000C2;3000D2; 4、在进行股票型基金业绩分析时,最常见是根据_进行排名。A股票周转率B行业
2、集中度C时间加权收益率D持股平均时间5、从国内指数型基金实际运作状况来看,目前市场上重要开放式指数基金日跟踪误差控制目一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8% 6、基金管理企业内部控制基础是_。A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通 7、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。A3B5C8D10 8、下列各项中,不属于基金营销关键内容是_。A产品B费率C渠道D包销 9、基金管理人督察长应当检查基金募集期间基金销售活动合法、合规状况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专题汇报,予以存档备查。A3B5C7
3、D10 10、6月,中国证监会公布证券投资基金管理企业治理准则(试行),规定基金管理企业治理应遵照_利益优先原则,体现企业独立运作原则,强化制衡机制,维护企业统一性和完整性。A:基金管理人B:基金份额持有人C:基金托管人D:监管机构11、对基金分析和评价应当遵照_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性 12、基金管理企业重要业务有_。A基金募集与销售B特定客户资产管理业务C投资征询服务业务D基金投资管理 13、我国证券业在5年过渡期对外开放内容重要包括_。A外国证券机构可以直接从事B股交易B容许外国机构设置合营企业,从事国内证券投资基金管理业务C容许外国证券企业设置合营企业,外资拥有不超过
4、1/2股权D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所尤其会员14、基金协议生效后,基金管理人应逐渐调整实际组合直至到达跟踪指数规定,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A:3B:6C:9D:12 15、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动严禁行为有_。A以排挤竞争对手为目,压低基金收费水平B采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D私自变更向基金投资人收费项目或收费原则,或通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 16、根据证券投资基金销售管理措施,基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内,将代销协议报送中国证监会。A5B7C
5、10D15 17、从基金营运根据来看,契约型基金营运根据是_A:基金管理企业企业章程B:托管协议C:基金契约D:基金招募书 18、有关债券与股票比较,下列说法错误是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票收益率是互相影响C债券一般有规定利率,而股票股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债 19、下列不属于基金管理企业内部控制机制是_A:风险控制制度B:员工自律C:企业总经理及其领导监察稽核部对各部门和各项业务监督控制D:董事会领导下审计委员会和监督员检查、监督、控制和指导 20、基金销售人员宣传推介监管规定,应_。A公平看待投资者B不得进行虚假或误导性陈说C表明所推介基金过往业
6、绩在一定程度上预示其未来体现D基金宣传推介材料应为基金管理企业或基金代销机构统一制作材料 21、基金销售机构内部控制应遵守_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 22、封闭式基金资产净值应至少每周在指定全国性报刊上公告_次。A:1B:2C:3D:423、基金公允价值变动形成损益在_对基金资产按公允价格估值时予以确认。A季度末B年度末C估值日D月度末 24、_是指当基金管理人认为有能力兑付投资者_赎回申请时,按正常赎回程序执行。_A部分延期赎回;所有B部分延期赎回;部分C接受全额赎回;所有D接受全额赎回;部分25、假如两只基金时间加权收益率相等,下列说法对是_。A早分红基金比晚分红基金收益率高
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 陕西省 基金 交易 账户 开户 如何 确认 有效 试题
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。