陕西省基金交易基金账户的开户如何确认有效试题.docx

陕西省基金交易：基金账户开户怎样确认有效试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、前台业务系统应具有功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务功能
2、用会计措施计算出来每股股票所代表实际资产价值称为股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其重要出资人必须是依法设置持续经营______个以上完整会计年度法人，注册资本不低于______万元人民币。__
A．3；
B．3；3000
C．2；3000
D．2；
4、在进行股票型基金业绩分析时，最常见是根据__进行排名。
A．股票周转率
B．行业集中度
C．时间加权收益率
D．持股平均时间
5、从国内指数型基金实际运作状况来看，目前市场上重要开放式指数基金日跟踪误差控制目一般都在__以内。
A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.8%
6、基金管理企业内部控制基础是__。
A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
7、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
8、下列各项中，不属于基金营销关键内容是__。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．包销
9、基金管理人督察长应当检查基金募集期间基金销售活动合法、合规状况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题汇报，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、6月，中国证监会公布《证券投资基金管理企业治理准则(试行)》，规定基金管理企业治理应遵照____利益优先原则，体现企业独立运作原则，强化制衡机制，维护企业统一性和完整性。
A：基金管理人
B：基金份额持有人
C：基金托管人
D：监管机构
11、对基金分析和评价应当遵照__原则。
A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性
12、基金管理企业重要业务有__。
A．基金募集与销售
B．特定客户资产管理业务
C．投资征询服务业务
D．基金投资管理
13、我国证券业在5年过渡期对外开放内容重要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务
C．容许外国证券企业设置合营企业，外资拥有不超过1/2股权
D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所尤其会员
14、基金协议生效后，基金管理人应逐渐调整实际组合直至到达跟踪指数规定，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。
A：3
B：6
C：9
D：12
15、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动严禁行为有__。
A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平
B．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C．募集期间对认购费用打折
D．私自变更向基金投资人收费项目或收费原则，或通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则
16、根据《证券投资基金销售管理措施》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5
B．7
C．10
D．15
17、从基金营运根据来看，契约型基金营运根据是____
A：基金管理企业企业章程
B：托管协议
C：基金契约
D：基金招募书
18、有关债券与股票比较，下列说法错误是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票收益率是互相影响
C．债券一般有规定利率，而股票股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
19、下列不属于基金管理企业内部控制机制是____
A：风险控制制度
B：员工自律
C：企业总经理及其领导监察稽核部对各部门和各项业务监督控制
D：董事会领导下审计委员会和监督员检查、监督、控制和指导
20、基金销售人员宣传推介监管规定，应__。
A．公平看待投资者
B．不得进行虚假或误导性陈说
C．表明所推介基金过往业绩在一定程度上预示其未来体现
D．基金宣传推介材料应为基金管理企业或基金代销机构统一制作材料
21、基金销售机构内部控制应遵守__原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
22、封闭式基金资产净值应至少每周在指定全国性报刊上公告____次。
A：1
B：2
C：3
D：4
23、基金公允价值变动形成损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末
B．年度末
C．估值日
D．月度末
24、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__
A．部分延期赎回；所有
B．部分延期赎回；部分
C．接受全额赎回；所有
D．接受全额赎回；部分
25、假如两只基金时间加权收益率相等，下列说法对是__。
A．早分红基金比晚分红基金收益率高
B．两只基金体现相似
C．分红次数多基金收益率高
D．分红额高基金收益率高
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、__是指股份企业对企业经营获得盈余公积和应付利润采用现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东制度与政策。
A．股份回购
B．股票分割与合并
C．股利政策
D．增发、配股与转增股本
2、根据《证券投资基金法》规定，基金清算后所有剩余资产按____分派给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有基金单位占基金资产比例
B：实际持有基金资产绝对数额
C：实际持有基金资产绝对数额扣除管理费
D：实际持有基金资产绝对数额扣除应付款
3、目前，开放式基金所遵照申购、赎回原则有__。
A．“未知价”交易原则
B．“确定价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
4、如下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高投资者进行短期投资____
A：股票基金
B：混合基金
C：货币市场基金
D：积极型基金
5、如下不是按照债券发行者分类基金是__。
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．企业债券基金
D．垃圾债券基金
6、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交有关文献重要有__。
A．募集基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案
7、基金财产不得用于__。
A．承销证券
B．支付基金托管费
C．向他人提供贷款
D．向他人提供担保
8、目前我国QDII基金募集程序重要包括__等环节。
A．合格境内机构投资者资格申请及审核
B．QDII基金产品申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
9、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A：期望收益
B：实现收益
C：组合风险
D：投资成本
10、下列股票基金分析指标中，__是最能全面反应基金经营成果指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
11、开放式基金成立初期，可以在规定期限内____但最长不得超过3个月。
A：不对外办理基金业务
B：不运作基金资产
C：只办理赎回，不接受申购
D：只接受申购，不办理赎回
12、开放式基金注册登记机构重要职责包括__。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记，确认基金交易
C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册
13、买人并持有方略、恒定混合方略、投资组合保险方略不一样特性重要表目前三个方面，其中不包括____
A：支付模式
B：收益方式
C：有利市场环境
D：对流动性规定
14、20世纪80年代，我国曾发行具有原则格式券面国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
15、根据____不一样，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资对象
D：投资目
16、基金会计核算中，按固定价格报价货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转
B．逐日结转
C．逐周结转
D．逐月结转
17、如下选项中，属于基金企业风险控制能力考察要点有__。
A．企业合规经营状况
B．企业客户服务状况
C．企业危机处理状况
D．企业信息披露状况
18、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查同意。
A．中国证券业协会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国证监会派出机构
19、基金在运作过程中发生也许对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响事项时，应按照有关规定及时汇报并公告。如下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响事项是____
A：基金份额持有人大会决策
B：基金管理人或基金托管人变更
C：基金管理人或基金托管人董事、监事和高级管理人员变更
D：基金管理人或基金托管人重要业务人员1年内变更达20%以上
20、基金宣传推介材料必须真实、精确，其严禁行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金证券投资业绩
C．刊登该基金、基金管理人管理其他基金过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险词语
21、按照____规定，我国基金份额持有人享有如下权利分享基金财产收益，参与分派清算后剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有基金份额，按照规定规定召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益行为依法提出诉讼。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国企业法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
22、股价涨跌与企业盈利变化__。
A．同步发生，变化幅度也相似
B．不一样步发生，但变化幅度相似
C．同步发生，但变化幅度不相似
D．不一样步发生，变化幅度也不相似
23、基金投资征询机构是指向投资者提供__服务机构。
A．基金投资征询
B．基金资料与数据
C．基金销售
D．投资提议
24、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
25、一般股股东一般不享有__。
A．企业重大决策参与权
B．企业资产收益权
C．优先认股权
D．优先剩余资产分派权