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山东省2017年基金从业资格:期货合约的要素考试试题.docx
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1、山东省2017年基金从业资格:期货合约的要素考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护_利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。 A:基金份额持有人 B:基金管理人 C:基金托管人 D:服务机构 2、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。 A监事会 B董事会 C股东大会 D公司职工代表大会3、根据证券投资
2、基金销售人员执业守则,从事基金销售不得有下列行为_。 A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 4、截至2008年2月,我国已有_家境外机构获得QFII资格,另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52,13 B26,5 C63,13 D26,55、在计算基金业绩时,_越高,说明基金的投资效果越好。 A基金分红 B留存收益 C已实现收益 D时间加权收益率 6、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。根据
3、债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是_。 A债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大 B债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小 C债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小 D债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大 7、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 8、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说
4、法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值 9、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 10、申请基金从业人员资格者,必须年满_周岁。 A:18 B:19 C:20 D:2111、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。 A行业集中度 B持股集中度 C基
5、金持股的平均时间 D股票周转率 12、当公司法定公积金累积额为公司_的百分之五十以上的,可不再提取。 A:注册资本 B:净资产 C:总资产 D:股东权益 13、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率14、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定,证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 15、开放式基金
6、应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。 A每月 B每周 C每三个交易日 D每个交易日 16、基金管理公司的主要业务有_。 A基金的募集与销售 B特定客户资产管理业务 C投资咨询服务业务 D基金的投资管理 17、证券法规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日,并不得超过60日 C不得少于60日,并不得超过90日 D不得少于90日 18、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 19、目前,基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0
7、.5% 20、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 21、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A:基金管理费 B:基金托管费 C:基金销售费 D:基金交易费 22、下列各项中,不属于投资收益的有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 23、基金销售适用性指导原则中,_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。 A全面性原则 B客观性原则 C及时性原则 D投资人利益优先原则 24、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 25、关于基
8、金监管目标,下列说法错误的是_ A:保护投资者利益 B:保证市场的公平、效率和透明 C:消除系统风险 D:推动基金业的规范发展 26、根据目前有关规定,对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构 27、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 28、_中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A:股票差价收入 B:债券差价收入 C:债券利息收入 D:证券买卖差价收入 29、根据_不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式
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