上半年海南省基金从业资格期权合约组成要素试题.docx
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1、上六个月海南省基金从业资格:期权合约构成要素试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定,请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分,60分。) 1、有关基金管理费计提原则,下列说法不对是_。 A基金管理费率一般与基金规模成反比,与风险成正比 B基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低 C我国积极管理股票型基金一般按照年管理费率1.5%比例计提基金管理费 D股票基金管理费率要低于债券型基金及货币市场基金管理费率 2、_给出是单位风险超额收益率,是一种比率衡量
2、指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率3、对体现好基金衡量会波及到_选择问题。 A:业绩计算时期 B:操作方略 C:风险水平 D:比较基准 4、基金市场营销活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位5、根据证券投资基金销售管理措施,基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内,将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 6、中国证监会公布_,意在深入明确基金管理企业公平看待不一样组合所应遵照详细原则和措施。 A:证券投资基金管理企业治理准则(试行) B:基金管理企业内部控制指导意见 C:基金管理企业特定客户资产管理业务试点措施 D:基金管理企业
3、公平交易制度指导意见 7、基金与股票、债券共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资方略大同小异 8、我国证券投资基金法规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_ A:提前终止基金协议 B:基金扩募或者延长基金协议期限 C:更换基金管理企业高级管理人员 D:更换基金管理人、基金托管人 9、_是满足投资者需求手段。 A产品 B价格 C渠道 D促销 10、根据证券投资基金销售管理措施规定,可以从事基金代销业务机构包括_。 A证券投资征询机构 B证券企业 C专业基金销售企业 D商业银行11、基金不定期信息披露包括_。 A澄清公
4、告 B临时汇报 C基金季度汇报 D基金年度汇报 12、将基金市场参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类根据是_不一样。 A设置条件 B服务方式 C参与方式 D所承担责任与作用 13、代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料,保留期不少于_年。 A10 B15 C20 D2514、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本需要遵照原则是_。 A“理解你产品” B“理解你客户” C“理解你职责” D“理解你目” 15、基金销售监管公平原则是指_。 A基金市场具有充足透明度,实现市场信息公开化 B基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动当事人具有平
5、等权利 C对监管对象予以公正待遇 D依法履行监管职权 16、_是基金企业和基金投资者之间桥梁。 A基金托管银行 B理财经理 C基金销售机构 D基金注册登记机构 17、风险低于混合型基金基金是_。 AETF基金 B股票型基金 C平衡型基金 D债券型基金 18、上市企业公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。 A10 B15 C20 D30 19、基金销售过程中,客户追踪详细做法有_。 A及时更新原有客户记录 B定期向客户提供有用信息服务 C对客户财务状况、投资状况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新服务和产品 20、下面不属于制定内
6、部控制制度原则是_ A:合法合规性原则 B:全面性原则 C:有效性原则 D:适时性原则 21、基金利润重要包括_。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D其他收入 22、证券法规定,要约收购上市企业股份收购要约约定收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日,并不得超过60日 C不得少于60日,并不得超过90日 D不得少于90日 23、基金企业_是维持其稳健经营重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 24、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统各项技术原则。 A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理
7、平台应用系统支持系统 D监管系统信息报送 25、道氏理论认为市场波动具有_ A:2种趋势 B:4种趋势 C:3种趋势 D:5种趋势 26、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额差价收入征收_。 A流转税 B消费税 C增值税 D营业税 27、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 28、下列选项中,_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统支持系统 29、_是稳健型投资者可选择基金产品。 A债券型基金 B混合型基金 C货币市场基金 D股票型基金 30、目前,我国法规规定货
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