江西省下半年基金从业资格期权合约的类型试题.docx
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1、江西省下六个月基金从业资格:期权合约类型试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定,请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分,60分。) 1、多属于阶段性或短期性刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购置某一基金产品。_ A:人员推销 B:营业推广 C:广告促销 D:公共关系 2、有关基金业市场营销和服务创新,下列说法不对是_。 A交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额
2、投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国基金管理企业所采用3、我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 4、下列状况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格注册资本和员工规定有_。 A注册资本1000万元人民币,员工40人,获得基金从业资格人员30人 B注册资本万元人民币,员工50人,获得基金从业资格人员20人 C注册资本3000万元人民币,员工60人,获得基金从业资格人员40人 D注册资本4000万元人民币,员工120人,获得基金从业资格人员50人5、基金交易费中,由证券企业向基金收取是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D
3、证管费 6、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 7、在基金募集期间,最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 8、我国证券投资基金法规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_ A:提前终止基金协议 B:基金扩募或者延长基金协议期限 C:更换基金管理企业高级管理人员 D:更换基金管理人、基金托管人 9、基金管理企业董事会中应当至少有_独立董事。 A:一名以上 B:两名以上 C:三名以上 D:五名以上 10、封闭式基金要上市交易需要满足条件包括_。 A基金募集符合证券投资基金
4、法规定 B基金协议期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人11、有关证券市场筹资一投资功能,下列说法对有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割两个方面,忽视其中任何一种方面都会导致市场严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行多种证券来到达筹资目 D在证券市场上交易任何证券,既是筹资工具,也是投资工具 12、证券投资非系统性风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 13、基金协议生效后,基金管理人应逐渐调整实际组合直至到达跟踪指数规定,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个
5、月。 A:3 B:6 C:9 D:1214、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定销售机构信息管理平台应_。 A具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制 B具有基金销售费率监控机制 C具有基金销售人员管理、监督和投诉机制 D支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用 15、基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 16、商业银行超额储备持有形式一般不包括_。 A股票 B基金 C短期国债 D高等级企业债券 17、基金组织在契约型证券投资基金中是一种_ A:代理机构 B:中介机构 C:无形机构 D
6、:有形机构 18、基金市场营销_是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D合用性 19、基金销售过程中,客户追踪详细做法有_。 A及时更新原有客户记录 B定期向客户提供有用信息服务 C对客户财务状况、投资状况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新服务和产品 20、基金管理人办理开放式基金份额赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额_ A:2% B:3% C:4% D:5% 21、前台业务系统应具有功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提
7、供服务功能 22、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利,阐明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 23、根据投资目不一样,基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 24、我国基金市场监管主体是_,依法对基金市场参与者行为进行监督管理。 A中国证券业协会 B证券交易所 C中国证监会 D中国银监会 25、如下不属于证券投资基金特性是_ A:集合投资,专业管理 B:组合投资,分散风险 C:收益平稳,风险较小 D:独立托管,保障安全 26
8、、下列基金类型中投资风险最高是_。 A债券型基金 B货币市场基金 C股票型基金 D混合型基金 27、有关基金管理费计提原则如下说法不对是_ A:基金管理费率一般与基金规模成反比,与风险成正比 B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高 C:目前我国大部分基金按照1.5%比例计提基金管理费 D:指数化基金指数投资部分管理费率高于一般水平 28、基金会计核算是指_过程。 A搜集、整顿、加工有关基金投资运作会计信息 B精确记录基金资产变化状况 C提供财务数据 D提供会计报表 29、基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A:中国银监会 B:中国人民银行 C:中国证监会当地派出机构 D:国务院 30
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