C11004《证券公司资产管理业务相关规则解读》试题87分.docx

一、单项选择题
1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.05

D. 0.5

二、多项选择题
2. 为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C. 同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

3. 证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（ ）等事项。（本题有超过一个的正确选项）

A. 管理费用

B. 投资比例

C. 投资范围

D. 管理期限

4. 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司（ ）不得作为本公司定向资产管理业务的客户。（本题有超过一个的正确选项）

A. 从业人员

B. 从业人员的配偶

C. 董事

D. 监事

5. 证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B. 使用客户资产进行不必要的交易

C. 接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额

D. 挪用客户资产

6. 某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。

B. 该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。

C. 该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。

D. 该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。

7. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 专项资产管理业务

B. 集合资产管理业务

C. 特定资产管理业务

D. 定向资产管理业务

8. 针对集合资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

B. 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%

C. 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%

D. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

三、判断题
9. 目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（ ）

正确

错误

10. 根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。（ ）

正确

错误

11. 证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（ ）

正确

错误

12. 证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。（ ）

正确

错误

13. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（ ）

正确

错误

14. 按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（ ）

正确

错误

15. 目前我国所有的基金管理公司均可以从事公募基金管理业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。（ ）

正确

错误

87分答案
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一、单项选择题
1. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务不包括（ ）。

A. 集合资产管理业务

B. 定向资产管理业务

C. 专项资产管理业务

D. 特定资产管理业务

2. 单个客户参与定向资产管理计划的最低参与金额为（ ）元。

A. 5万元

B. 10万元

C. 1万

D. 100万元

3. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。

A. 0.5

B. 0.05

C. 0.1

D. 0.2

二、多项选择题
4. 按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外，还包括（ ）以及中国证监会认可的其他投资品种。（本题有超过一个的正确选项）

A. 集合资产管理计划

B. 资产支持证券

C. 金融衍生品

D. 短期融资券

5. 某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。

B. 该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。

C. 该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。

D. 该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。

6. 如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下列做法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 事后告知资产托管机构和客户

B. 向中国证监会报告

C. 事先取得客户的同意

D. 向证券交易所报告

7. 为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B. 同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

C. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

8. 证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（ ）等事项。（本题有超过一个的正确选项）

A. 投资比例

B. 投资范围

C. 管理期限

D. 管理费用

三、判断题
9. 证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。（ ）

正确

错误

10. 根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。（ ）

正确

错误

11. 按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再行买卖该公司股票。（ ）

正确

错误

12. 证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过客户的账户，为客户提供资产管理服务。（ ）

正确

错误

13. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过1亿元。（ ）

正确

错误

14. 目前我国所有的基金管理公司均可以从事专户理财业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展公募基金管理业务。（ ）

正确

错误

15. 证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（ ）

正确

错误

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以下试卷，93分
一、单项选择题
1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。

A. 0.1

B. 0.05

C. 0.5

D. 0.2

二、多项选择题
2. 某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。

B. 该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。

C. 该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。

D. 该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。

3. 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司（ ）不得作为本公司定向资产管理业务的客户。（本题有超过一个的正确选项）

A. 从业人员

B. 监事

C. 董事

D. 从业人员的配偶

4. 为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C. 同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

5. 针对集合资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%

B. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

C. 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%

D. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

6. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 特定资产管理业务

B. 专项资产管理业务

C. 定向资产管理业务

D. 集合资产管理业务

7. 证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 使用客户资产进行不必要的交易

B. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

C. 挪用客户资产

D. 接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额

8. 证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（ ）等事项。（本题有超过一个的正确选项）

A. 管理期限

B. 投资比例

C. 投资范围

D. 管理费用

三、判断题
9. 按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（ ）

正确

错误

10. 目前我国所有的基金管理公司均可以从事公募基金管理业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。（ ）

正确

错误

11. 目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（ ）

正确

错误

12. 根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。（ ）

正确

错误

13. 证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。（ ）

正确

错误

14. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（ ）

正确

错误

15. 证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（ ）

正确

错误

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