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陕西省基金从业资格证券投资基础知识命题点解读货币市场基金考试题.docx
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1、陕西省基金从业资格证券投资基础知识命题点解读:货币市场基金考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、股票型基金收益特性是_。A高风险、高收益B低风险、高收益C低风险、低收益D零风险、低收益 2、大会就审议事项作出决定,应当经参与大会基金份额持有人所持表决权_%以上通过。A:30B:50C:60D:703、基金管理企业_负责向交易部下达投资指令。A研究部B投资部C投资决策委员会D监察稽核部 4、有关基金销售费用规范,下列说法对有_。A基金销售机构应当按照基金协议和招募阐明书约定向投资人收取销售费用B未经招募阐明书载明并公告,不得对不一样投资人合用不一样
2、费率C基金销售机构销售基金管理人基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付酬劳比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上提成比例5、契约型证券投资基金投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 6、下列有关前台业务系统和后台管理系统功能说法,对有_。A前台业务系统应具有为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯功能B前台业务系统应具有对所波及信息流和资金流进行对账作业功能C后台管理系统应具有交易清算、资金处理功能D后台管理系统应具有进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分
3、红方式等交易功能 7、货币市场基金偏离度信息也许出目前_中。A投资组合汇报B年度汇报C季度汇报D临时汇报 8、代表基金份额10%以卜基金份额持有人自行召集召开持有人大会,此类持有人应至少提前_日公告持有人大会召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A:10B:15C:30D:45 9、证券投资基金管理企业管理措施规定,申请设置基金管理企业期间股东发生变动,申请人应当_。A自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料 10、基金托管人在基金运作中
4、作用重要有_。A作为独立于基金管理人当事人保管基金资产B对基金管理人投资运作进行监督C保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料D对基金资产进行会计复核和审查11、如下有关契约型基金表述对是_A:基金经理层是基金最高权力机构B:基金董事会是基金最高权力机构C:基金根据基金契约或协议而设置D:基金根据托管协议而设置 12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象基金,包括_A:指数基金B:认股权证基金C:交易所交易基金D:上市开放式基金 13、中国证监会公布_,意在深入明确基金管理企业公平看待不一样组合所应遵照详细原则和措施。A:证券投资基金管理企业治理准则(试行)B:基金管理企业
5、内部控制指导意见C:基金管理企业特定客户资产管理业务试点措施D:基金管理企业公平交易制度指导意见14、与一般开放式基金相比,发售QDII基金基金管理人必须具有资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格 15、基金利润分派中波及基金费用包括_。A管理人酬劳B托管费C申购费用D交易费用 16、考察基金企业风险控制能力要点包括_。A企业风险控制理念B投资风险控制状况C企业合规经营状况D企业风险控制组织架构状况 17、有关可转换债券,下列论述错误是_。A可转换债券具有双重选择权特性B可转换债券是一种附有转股权特殊债券C投资者可自行选择与否转股,而
6、转债发行人拥有与否实行赎回条款选择权D可转换债券限定了发行人收益、投资者风险,对发行人风险、投资者收益却没有限制 18、基金会计核算波及基金平常运作经营活动包括_。A基金投资交易B基金申购、赎回C基金资产估值D基金利润分派 19、证券投资征询机构申请基金代销业务资格,应当具有条件不包括_。A注册资本不低于万元人民币,且必须为实缴货币资本B高级管理人员已获得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具有从事3年以上基金业务工作经历C持续从事证券投资征询业务2个以上完整会计年度D近来3年没有代理投资人从事证券买卖行为 20、基金运作费指为保证基金正常运作而发生应由基金承担费用,包括_、分红手续费、持有人大
7、会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 21、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则_。AETF折价率为102.5%BETF溢价率为102.5%CETF折价率为2.5%DETF溢价率为2.5% 22、货币市场基金可以投资于剩余期限不不小于_天但剩余存续期超过_天浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。_A365;365B365;397C397;365D397;39723、在上六个月结束后_日内,基金管理人在指定报刊上披露六个月度汇报摘要,在管理人网站上披露六个月度汇报全文。A:30B:60C:90D:
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