阳光财产保险股份有限公司反洗钱协查工作管理规定.doc
《阳光财产保险股份有限公司反洗钱协查工作管理规定.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《阳光财产保险股份有限公司反洗钱协查工作管理规定.doc(8页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、附件:阳光财产保险股份有限企业反洗钱协查工作管理规定第一章 总则第一条 反洗钱协查工作是中华人民共和国反洗钱法赋予金融机构法定义务之一。为切实履行反洗钱协查义务,防备洗钱风险,配合中国人民银行防止和监控洗钱活动,协助反洗钱主管部门、司法机关等有关部门打击洗钱犯罪,保证反洗钱各项工作正常进行和顺利实行,根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等有关法规和阳光财产保险股份有限企业反洗钱实行细则(试行)等有关文献,特制定本规定。第二条 反洗钱协查工作是指金融机构根据人民银行规定,对有关可疑交易、案件线索或敏感信息等所波及客户或业务状况进行调查和反馈有关活动。第三条 企业各级机构对国务院反洗钱行
2、政主管部门或者其省一级派出机构调查核算可疑交易活动应当予以配合,并如实提供有关文献和资料。第四条 反洗钱协查工作重要波及如下三个方面:(一)对人民银行规定调查客户身份信息核算和理解;(二)对有关客户在本机构办理业务进行核查和分析等;(三)根据详细协查内容,向人民银行提供其他必要资料。第二章 协查重要职责第五条 企业反洗钱工作领导小组是企业反洗钱协查工作领导机构。总企业合规法律部是反洗钱协查工作管理部门,负责根据国家反洗钱法律法规,组织、协调企业反洗钱协查工作,其详细职责包括:(一)认真执行国家、中国人民银行有关反洗钱协查工作规定和制度,制定、解释并修订企业反洗钱协查工作制度;(二)负责反洗钱协
3、查协调、组织和管理;(三)根据反洗钱监管部门规定及时办理协查事项和反馈协查信息;(四)积极配合中国人民银行开展反洗钱现场调查,如实提供有关资料和信息;(五)及时处理反洗钱管理部门根据协查信息发出风险提醒;(六)按照有关规定保管反洗钱协查档案;(七)对与反洗钱协查有关信息严格保密等。第六条 各分支机构负责人是该机构反洗钱协查工作第一负责人。第七条 各分支机构反洗钱管理部门负责本机构反洗钱协查管理工作,承担辖内反洗钱协查协调、组织和管理职责。其详细职责包括:(一)根据工作需要建立、完善反洗钱协查内部管理制度;(二)负责辖内反洗钱协查协调、组织和管理;(三)负责组织对反洗钱协查制度执行状况检查监督;
4、(四)按照规定指定反洗钱情报专人并督促其履行岗位职责;(五)负责接洽、处理和反馈当地人民银行布置反洗钱协查事项;(六)负责根据本部门掌握协查信息,向有关机构或部门发出风险提醒;(七)负责保管本部门反洗钱协查档案资料;(八)负责对本部门经办协查事项做好保密工作等。第八条 各业务部门是反洗钱协查协办部门,承担本业务系统反洗钱协查职责,详细职责如下:(一)认真执行本机构反洗钱协查内部管理制度;(二)根据反洗钱管理部门规定及时办理协查事项和反馈协查信息;(三)负责如实提供反洗钱协查所需有关资料和信息;(四)及时处理反洗钱管理部门根据协查信息发出风险提醒;(五)负责通过协查事项发现隐患和局限性,及时采用
5、有效措施防备洗钱风险;(六)保管本部门反洗钱协查档案资料,对本部门经办协查事项严格保密。第三章 协查工作内容第九条 总企业合规法律部及各机构反洗钱管理部门负责接洽中国人民银行或者其省一级派出机构反洗钱现场调查或书面调查,经企业反洗钱工作领导小组同意,指定反洗钱情报专人负责协查工作。协助反洗钱调查工作内容包括协助实行反洗钱现场调查和协助书面调查两种形式。第十条 反洗钱协查接洽:反洗钱管理部门在接洽中国人民银行或者其省一级派出机构反洗钱现场调查时,应审查调查人数与否符合规定、证件合法性、调查根据合法性。调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示合法证件和中国人民银行或者其省一级派出机构出具调
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 阳光 财产 保险股份有限公司 洗钱 协查 工作 管理 规定
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。