项目重大风险防范管理制度.doc

东莞市。。。公司监理部文件
项目重大风险防范管理制度

一、为提高员工防范风险的意识，加强项目风险管理，预防事故发生，实现质量管理、安全管理的标准化和科学化，制定本制度。
二、下列工程或行为为现场监理重大风险源：
1.重大质量风险分项工程（见附表1）
2.危险性较大分部分项工程（见附表2）
3.超过一定规模的危险性较大分部分项工程（见附表3）
4.建设行政主管部门对监理企业行政处罚主要项目（见附表4）
三、项目监理部是风险防范管理责任主体，总监是风险防范的第一责任人，必须认真履行下列职责：
1.项目监理部接受监理任务后，总监和总监代表应组织监理人员充分熟悉工程各方面情况，按照本制度第二条的提示的重大风险源内容，认真识别风险，找出本工程所面临的及潜在的重大风险，并将相关风险源内容汇总成《工程重大风险源汇总表》。
2.总监或总监代表必须按要求认真填写本制度附表1—附表4，连同《工程重大风险源汇总表》在第一次工地会议前报公司监务工作部，进行风险申报备案。
3.专业监理工程师和总监必须认真审核施工单位提交的有关重大质量风险工程和危险性较大分部分项工程的施工专项方案，不得搞形式走过场。
4.对列出的本工程风险工程，总监必须组织专业监理专业监理工程师认真编制监理实施细则，总监应进行严格审核，做到合理可行。并及时报公司总工室审批。
5.项目监理部必须按照公司监务工作部核准的本工程的风险项目和总工室审核批准的监理实施则实施风险控制，明确具体实施者和责任人。并将公司核准的《工程重大风险源汇总表》张贴于工地监理信息栏内。
6.在所列风险项目施工前，项目监理部必须对施工人员进行书面监理交底或召开专题监理交底会议，交底通知单及回复单、专题会议纪要应妥善保存。
7.项目监理人员应对风险项目的施工过程进行重点控制，加强检查力度和旁站管理，认真做好检查记录和旁站记录。
8.总监、总监代表应每天检查防范重大风险措施的落实情况，要亲自查现场、查资料，不得只听取汇报，并将检查情况记录于工作日记。
9.总监、总监代表必须认真分析可能发生的新的重大风险，并及时进行评估，制定相应措施。
10.各项目监理部应对本工程易发多发事故的重大风险工程单独制定应急预案，或在监理实施细则中写明应急措施，并报公司总工室审核。一旦发生事件，项目监理部应立即启动应急预案。
四、公司监理和技术部是公司风险防范督促、检查、管理部门，必须认真履行下列职责：
1.公司监理部须对项目监理部申报的重大风险工程的内容进行认真审核，出示审核意见，核定该工程的重大风险项目，交项目监理部组织实施。
2技术部须对项目监理部提交的重大风险工程监理实施细则进行认真审核，并签署审查结果，对不符合要求的监理实施细则应提出具体修改意见。
3.区域经理对各项目监理部分工负责管理，定期听取项目监理部对重大风险工程控制情况汇报。在巡视检查和公司季度大检查中，必须对项目重大风险工程实行重点检查，并详细记录检查情况。
4.公司季度检查组对各项目监理部分工负责管理，定期听取项目重大风险工程实行重点检查，并详细记录检查情况。
5.对项目监理部发生风险失控，如发生事故、受到行政主和部门处罚、扣分等事件，公司监理部应及时制定相应的措施，并及时向各项目监理部通报，防止在其他工地再次发生类似事件。
五、因工作失误，以致风险失控，发生事件，公司应追究相关人员责任
1.有下列情况之一者，应追究相关人员的责任，据情对责任人处100 -500元罚款。
1）总监或总监代表未按要求填写本制度附表1 –附表4，按时汇总成《工程重大风险源汇总表》报公司监务工作部，进行重大风险申报备案的；
2）专业监理工程师和总监未对施工单位提交的有关重大质量风险工程和危险性较大分部分项工程的施工专项方案进行审核或审核不认真的；
3）专业监理工程师和总监未对有关重大质量风险工程和危险性较大部分分项工程编制监理实施细则的；
4）项目监理部未对重大风险工程施工进行书面监理交底或召开专题监理交底会议，或无交底通知单及回复单、专题会议纪要的；
5）监理人员无重大风险项目施工检查记录或旁站记录的；
6）总监或总监代表未按制定的防范重大风险的内容对本工程进行检查，或未发现问题，或发现问题未及时指出，或无检查记录的；
7）公司管理层人员（含副总经理、总工程师、监务工作部负责人在巡视检查或季度检查中未按各项目监理部制定的防范重大风险的内容进行检查，或未发现问题，或发现问题未及时指出或无检查无记录的；
8）项目监理部汇报情况，公司管理层人员不及时对问题进行回复与处理的；
9）公司监理部经理对项目监理部发生的风险失控和风险事件，未及时制定相应的措施，并及时向各项目监理部通报，以致在其他工地再次发生类似事件的；
10）公司管理层对行政主管部门发出的新文件、新规定，未及时制定相应的防止新风险措施。
2. 由于风险失控，公司发生需监理赔偿事件，按公司损失额的20%追究相关人员的责任。公司管理层人员承担连带责任。
本制度从2012年2月1日起实施。

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附表1

重大质量风险分项工程汇总表
工程名称____________________
序号
分部工程
分项工程
是否含有
方案和监理细则是否有针对性
1
基坑支护
1、大放坡、喷锚
2、土钉、锚杆、锚索
3、悬臂桩
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
2
地基与基础
1、 人工挖孔桩
2、 钻孔灌柱桩
3、 高强预应力管桩
4、 天然地基
5、 大体积砼
6、 后浇带
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
3
主体结构
1、 跨度超8m悬挑超2m的梁板
2、 转换层
3、 核芯筒
4、 整体式模板
5、 高度超8m的墙柱结构
6、 高强混凝土
7、 钢结构
8、 后浇带
9、 预应力结构
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
4
装饰装修
1、 幕墙
2、 外墙饰面砖（高层）
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
5
安装工程
1、 防排烟
2、 消防（自动喷淋）
3、 高层给水、排水
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
6
市政工程
1、 大中型桥梁：桥基、桥上部结构、桥面系
2、 道路：软基础理、路面
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
7
其他结构工程
1、 独立钢构
2、 新材料、新技术、新工艺、新设备
3、 机电工程
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□
有□无□

总监代表（签名）： 总监理工程师（签名）： 公司经理（签名）：

附表2

危险性较大部分项工程汇总表
（编制安全专项施工方案）

工程名称_______________________________________________________________________
序号
分部分项
工程范围
是 否含 有
方案和监理细则是否有针对性
1
基坑支护与降水工程
开挖深度超过3m或虽未超过3m，但地质条件和周围环境复杂的基坑（槽）支护，降水工程

2
土方开挖工程
开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程

3

模板工程及支撑体系
各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程

混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上次；施工总荷载10KN/m²及以上；集中线荷载15KN/m及以上，高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程

4

起重吊装及安装拆缷工程
采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10KN及以上的起重吊装工程

采用起重机械进行安装的工程

起重机械设备自身的安装、拆缷

5
脚手架工程
搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程

附着式整体和分片提升脚手架工程

悬挑式脚手架工程

吊篮脚手架工程

自制缷料平台、移动操作平台工程

新型及异形脚手架工程

6
拆除、爆破工程
建筑物。构筑物拆除工程

采用爆破拆除的工程

7
其他危险性较大的工程
建筑幕墙安装工程

钢结构、网架和索腊结构安装工程

人工挖孔桩工程

地下暗挖、顶管及水下作业工程

预应力工程

采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程

总监代表（签名）： 总监理工程师（签名）： 公司经理（签名）：

附表3

超过一定规模的危险性较大分项工程汇总表
（编制安全专项施工方案并组织专家论证）

工程名称_______________________________________________________________________
序号
分部分项
工程范围
是 否 含 有
方案和监理细则是否有针对性
1.
深基坑工程
开挖深度超过4m（含4m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程

2
模板工程及支撑体系
开挖深度不超过4m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻荷载15KN/m²及以上；集中荷载20KN/m及以上

承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700kg以上

3
起重吊装及安装拆缷工程
采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100KN及以上的起重吊装工程

起重量300KN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程

4
脚手架工程
搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程

提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程

架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程

5
拆除、爆破工程
采用爆破拆除的工程

码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程

可能影响行人、交通、电力设施、通信设施或其他建、构筑物安全的拆除工程

文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程

6
其他危险性较大的工程
施工高度50m及以上的建筑墙安装工程

跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程

开挖深度超过16m的人工挖扩孔桩工程

地下暗挖工程、预管工程、水下作业工程

采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程

总监代表（签名）： 总监理工程师（签名）： 公司经理（签名）：

附表4
建设行政主管部门对监理企业行政处罚主要项目

序
法律依据及行政处罚项目
责任人
1
《建设工程安全生产管理条例》第五十七条：工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：(一)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

2
《建设工程安全生产管理条例》第五十八条：注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停业执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

3
《建筑法》三十五条:工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。

4
《建设工程质量管理条例》第六十七条：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”

5
《工程监理企业资质管理规定》第二十九条：工程监理企业的监理过程中实施商业贿赂的，予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

6
《建筑起重机械安全监督管理规定》第二十二条：监理单位应当履行下列安全职责：（一）审核建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件；（二）审核建筑起重机械安装单位、使用单位的资质证书、安全生产许可证和特种作为人员的特种作为操作资格证书；（三）监督安装单位执行建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案情况；（四）监督检查建筑起重机械的使用情况；未履行上述安全职责的，责令限期改正，予以警告，并处以5000元以上3万元以下罚款。

7
《民用建筑节能条例》第四十二条：违反本条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未按照民用建筑节能强制性标准实施监理的；（二）墙体、屋面的保温工程施工时，未采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理的。

8
《民用建筑节能条例》第四十四条：违反本条例规定，注册执业人员未执行民用建筑节能强制性标准的，由县级以上人民政府建设主管部门责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，由颁发资格证书的部门吊销执业资格证书，5年内不予注册。

总监代表（签名）： 总监理工程师（签名）： 公司经理（签名）：