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以提升服务功能为目标.doc
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1、 以提高服务功能为目以提高服务功能为目 着力着力构建期货业关键竞争力构建期货业关键竞争力 北京证监局北京证监局 孙才仁孙才仁 2 2 月月 6 6 日日 是不平凡一年。是中国期货业和期货市场成功应对挑战一年,扬眉吐气一年,走向成熟一年。北京期货业围绕自身规范健康发展、应对冰雪地震灾害影响、防备信息系统安全风险、保证奥运会成功召开、以及纪念在改革开放 30 周年、期货市场探索实践20周年系列活动和应对国庆长假后国际市场价格持续暴跌风险等方面,团结一心、群策群力,做出了巨大努力,获得了很大成绩,为期货市场平稳运行,为宣传期货市场和树立期货业形象,为推进期货市场改革发展等,做出了积极奉献。在这里,我
2、真诚地向辖区期货企业和营业部高管们表达感谢!将是中国期货业和期货市场获得新发展重要年份,北京期货业要高瞻远瞩、认清形势和时尚,解放思想,转变观念,积极作为,抓住机遇,再创辉煌。有关市场和行业状况及总体规定,新文局长发言中做了总结,下面我就此后发展和监管问题讲三点详细意见。一、一、期货业和期货市场进入新发展时期期货业和期货市场进入新发展时期 1 1 期货市场持续三年实现高增长。期货市场持续三年实现高增长。在合规、平稳前提下,市场交易额分别增长 56%、95%和 76%。钢材、稻米等即将上市,股指期货上市准备工作日臻成熟。假如能实现上述品种上市,则交易规模将继续保持高增长。之因此把高增长作为期货市
3、场新发展重要标志,一是要强调这一轮高增长是建立在行业规范化水平大大提高,期货市场风险防备和管理能力明显提高基础上。二要阐明这一轮增长将伴随市场和产业构造等方面质变化。这与过去任何时期均有质区别。这也是市场交易能不停创记录主线依托,更是未来市场继续做大但愿所在。2.2.期货业期货业可以承载市场大发展。可以承载市场大发展。国庆长假开始,国际市场商品价格突发单边下跌行情,仅仅一周时间,外盘部分品种跌幅达2040%之间。这一风险在节后立即传递到国内市场,并且一直延续到年终。这次风险史上罕见,要是发生在三、四年前,必然导致大批期货企业发生巨额穿仓甚至倒闭风险。但全国期货企业合计穿仓不到万元,波及客户仅有
4、 600 多户。而北京地区控制水平还优于全国,仅及全国水平三分之一,波及 30 个客户 60 万元穿仓,究竟穿仓金额已降至 19 万元。获得如此成功,原因是多方面,主线上反应了中国期货业在规范发展和风险管理能力建设上确实获得了长足发展,中国期货市场包括市场组织者和投资者已具有了应对大风大浪素质和能力,中国期货市场管理已具有了驾驭局势能力。既然大风大浪都能坦然处之,那么,支撑发展更应不在话下。3.3.国际金融危机国际金融危机提供了难得历史机遇。提供了难得历史机遇。这次发端于美国全球金融危机给中国政府和广大企业上了一堂深刻风险教育大课。一是广大企业饱尝了在国际经济和国际市场剧烈波动时期缺乏风险对冲
5、和价格管理手段沉重代价;二是让各级政府亲身领会了全球化时代国际经济风险对本国经济稳健发展严重冲击;三是让人们看清了运用期货等衍生工具管理价格风险和应对经济危机挑战是多么重要;四是让金融监管部门乃至高层决策者对中国期货业发展水平和功能作用有了新认识,信心得以树立,政策认知环境大大改观。尤其是广大企业对期货市场参与和运用积极性将发生很大变化,只要我们抓住机遇,科学宣传和教育,需求潜力极大。而政府和监管部门认识深入转变,无疑将为期货市场改革创新和发展打开新空间。我们要注意到,每一次世界性经济大危机或大波动,都伴伴随全球经济和产业构造新一轮大调整,伴伴随世界性技术创新升级。可以肯定,中国期货市场已客观
6、地进入了新一轮创新发展时期。我们要高度重视和积极面对目前全球金融危机,要敏锐地看到本次大危机给世界经济、产业和科技构造也许带来新调整、新变化。要意识到:唯有创新才能有效应对危机,唯有创新才能更好把握机遇、寻求更大发展。4.4.期货市场创新发展已箭在弦上。期货市场创新发展已箭在弦上。目前,伴随各方面认识逐渐提高,已越来越清晰了几种关键问题:一是期货业和期货市场价值和前途均在于为国民经济提供风险管理平台和手段,深入发挥期货市场服务于国民经济功能作用已成为期货监管部门明确政策导向。二是对于期货业和期货市场构造体系和分工定位认识越来越清晰,从而愈加明确了短板所在,也利于期货业从中发现未来产业发展方向。
7、三是通过实践积累,监管体系和思绪基本成型,政策思绪会逐渐稳定,监管层推进创新发展线路愈加清晰、决心会愈加坚定。诸如对期货企业作为市场服务中介机构明确定位,作为期货业产业链条延伸 CTA 业务,作为服务本国企业参与海外期货市场中介外盘经纪业务等,都会尽快开闸。并且作为市场国际化必由之路期货企业中外合资、外国投资者引入,以及作为提高期市自我风险控制能力期权工具等,都是不可回避选择。这些方面有些将很快成为现实,有也不会迟延太久。这是我国期货业和期货市场服务国民经济客观规定,是期货市场进入发展新阶段必然选择。二、期货业进入二、期货业进入再再造造关键竞争力时代关键竞争力时代 中国期货市场客观地进入了发展
8、新阶段,一种由少年向青年前进阶段,是最佳时期。能赶上这个阶段是我们幸运。不过,能否充足把握时代和世界赋予历史机遇,需要在思想观上新解放、再调整。我理解,这次思想观念解放和调整,关键就是围绕做强期货产业和提高期货市场服务功能需要,着力拓展、丰富期货产业体系和构建期货业关键竞争力,说简朴点,就是提高能力。拓展产业链条是功能发挥和国际竞争需要,关键竞争力是做强期货业和期货市场主线所在,也是提高服务功能、开展国际竞争和提高国际话语权需要。我们不要满足既有行业发展水平,不能满足于单个企业既有发展水平。未来几年内,我们将面临一种新构造调整和企业淘汰过程。它将是在整个市场不停发展壮大基础上展开愈加剧烈竞争,
9、也将产生比以往愈加广泛、更大幅度调整。能否在调整中找准自己目和位臵,对北京期货业整体和企业个体都是一次智慧考验。提出“关键竞争力时代”这个概念,一是想阐明这是目前中国期货业发展阶段性特性,二是想阐明关键竞争力建设将是整个期货业共同取向,三是想阐明此后打造关键竞争力有别于以往,它是全方位、多层次、更倚重叠力系统工程,因此叫“再造”。1.1.关键竞争力建设目关键竞争力建设目。首先,是期货企业求得更好地生存发展竞争需要。这包括期货企业间竞争,也包括中外期货业间竞争;还包括期货市场国际话语权竞争。另一方面,是提高期货业和期货市场服务于国民经济功能需要。前些年我们期货市场做不大,社会经济地位,原因不都是
10、社会认知不够,也有期货业自身发展不充足和能力不够原因。而近几年正是伴随期货业逐渐发展才变化了社会认知状况,尤其是良好体现用事实变化了人们见解。目前多种迹象都表明,首先社会经济发展对期货市场功能规定愈加强烈了,但同步期货业现实状况还远不能满足这种觉醒后急剧扩大需要。第三,期货业粗放加单一和多而散构造特点规定重构具有关键竞争优势新产业群。像目前这个样子,我们期货业无论是产业链条单一,还是市场工具和品种部类单一,尚有期货企业经纪服务水平初级,哪一点上能看出有竞争力呢?你能力(尤其是风险管理能力)局限性以取信于社会和企业,就没有需求,也就谈不上有竞争力和话语权。但愿大家明确,并不是市场做大了,期货企业
11、都会有好日子过,新起点上竞争会愈加剧烈。总之,我们期货业还谈不上具有明显竞争优势,为国民经济提供功能服务能力还很不够。站在目前时点上,我们提出关键竞争力问题,并把它作为此后北京期货业一种阶段性主题。抓住这个主线,许多发展、创新、改革、开放问题都将迎刃而解。2.2.关键竞争力建设重要任务关键竞争力建设重要任务。首先包括期货业近几年一直在努力开展某些工作:如,大到法规制度建设、保证金存管体系建设、期货企业合规管理,小到期货企业内部法人治理和风控建设、交易系统建设、人才培养、研发建设、服务水平建设等。这些工作过去十几年获得了很大成效,也收到了积极成果。不过,伴随期货市场发展进入了新阶段,尤其是为顺应
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