证券投资基金合同清洁版.doc
《证券投资基金合同清洁版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券投资基金合同清洁版.doc(90页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、协议编号:私募证券投资基金协议基金管理人: 基金托管人: 重要提醒本基金投资于证券、期货市场,基金净值会由于证券、期货市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险涉及:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实行过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不保证基金
2、一定赚钱,也不保证最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金协议。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本协议将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案,但中国证券投资基金业协会接受本协议的备案并不表白其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表白投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。风险揭示书尊敬的投资者:投资有风险,当您认购或申购本基金的基金份额时,也许获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金协议,全面结识
3、本基金的风险收益特性和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充足考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。根据有关法律法规,基金管理人特作出如下风险提醒:(一)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产,但不保证基金财产本金不受损失,也不保证一定赚钱及最低收益。(二)投资者在认购本基金之前,请仔细阅读基金协议,全面结识本基金的风险收益特性和产品特性,并充足考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。(三)基金管理人依据基金协议约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。本基金重要涉及市场风险、基金管理人的管理风险、流动性
4、风险、信用风险、金融衍生品投资风险、特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象也许引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或技术风险、相关机构的经营风险(涉及但不限于基金管理人经营风险、基金托管人经营风险、证券经纪商经营风险、期货经纪商经营风险等)、基金自身面临的风险(涉及但不限于法律及违约风险、购买力风险、管理人不能承诺基金利益风险、基金终止的风险、止损风险)、净值波动风险(如有)、债券投资特定风险(如有)、融资融券交易风险(如有)、期权等金融衍生品投资的风险(如有)、投资于非标类金融产品的投资风险(如有)、新三板股票投资风险(如有)及其他风险等,具体风险描述请仔细阅读本基金协议“
5、风险揭示”章节。尽管基金管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,仍有出现高于过往最高损失的也许性。投资者应在充足了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本基金。(四)对于设立预警止损机制的基金,虽基金管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则按协议规定及时执行预警止损,但在极端情况下,基金终止时的基金净值仍有也许远低于本基金的止损线。(五)本基金只在协议规定的特定期间对基金份额持有人开放申购和赎回,因此本基金存在流动性风险。(六)本基金的成立符合相关法律法规、基金协议等的规定,本基金也许存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。(七)投资者知晓基金管理人或
6、其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上也许存在重叠或交叉,基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况,并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品,而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的规定。(八)投资者签署本协议即表白其已知晓和认可管理人委托xxxxx投资服务有限公司担任本基金的行政服务机构,并批准行政服务机构按照约定的方
7、式为管理人管理运作基金财产提供资产估值等服务。(九)基金管理人在法律法规及基金协议规定的范围内履行义务,并为投资者提供标准化服务,不提供投资征询等个性化服务。(十)基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。(十一)投资者需按照基金协议约定承担相关费用,涉及但不限于管理费、托管费、行政服务费、业绩报酬等费用,详情请仔细阅读本基金协议“基金的费用与税收”章节。投资者签署本风险揭示书即表白:1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金协议等法律文献,充足理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特性,乐意承担相应的投资风险,委托事项符合投资者业务决策程序的规定;投资者声明其符合相关法律法规、
8、证监会及本协议规定的关于私募基金合格投资者的相关标准;投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大漏掉或误导性陈述,前述信息资料如发生任何实质性变更,投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产,保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集别人资金投资的情形,不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况,投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。3、投资者认可,基金管理人、基金托管
9、人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保,基金的业绩比较基准、年化收益(率)等类似表述仅是投资目的而不是基金管理人的保证。4、投资者已充足了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了具体说明。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资本基金的所有风险。本人本机构作为投资者已详阅并充足理解风险揭示书及相关基金文献所提醒的风险,并自愿承担由上述风险引致的所有后果。为充足提醒风险,提请投资者将本段抄录在后。投资者抄录:本人本机构作为投资者已风险揭示书及相关基金文献所提醒的风险,并由上述风险引致的所有后果。投资者(自然
10、人签字或机构盖章):法定代表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日合格投资者承诺书xxxxx有限公司:本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金的合格投资者(即个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元,机构投资者的净资产不低于1000万元),具有相应的风险辨认能力和风险承受能力,投资资金来源合法,没有非法汇集别人资金投资私募基金。本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中,假如因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与贵公司无关。特此承诺。投资者(自然人签字或机构盖章):法定代
11、表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日投资者告知书尊敬的投资者:本基金通过直销机构(基金管理人)进行销售。基金投资者认购或申购本基金,以人民币货币资金形式交付,在直销机构认购或申购的投资者须将资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户或清算账户。募集账户由基金管理人委托行政服务机构开立,该账户仅用于本基金募集期间认购资金的归集与支付。募集账户是行政服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户,并不代表行政服务机构接受投资者的认购资金,也不表白行政服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表白投资于本基金没有风险。募集账户信息如下:账户名称: 账 号:开 户 行:
12、大额清算号:清算账户是行政服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户,由本基金的行政服务机构开立,该账户仅用于本基金存续期间申购、赎回、分红、费用等资金的归集与支付以及基金财产清算过程中剩余资产的归集与分派。清算账户信息如下:账户名称: 账号: 开户行: 本人/机构已认真阅读投资者告知书,清楚结识并认可关于募集账户与清算账户的上述告知内容,并乐意自行承担由此也许导致的一切风险和损失。基金投资者(自然人签字或机构盖章):法定代表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日目录一、前言9二、释义10三、声明与承诺12四、基金的基本情况13五、基金份额的初始销售14六、基金的成立与备案16七
13、、基金的申购和赎回17八、当事人及其权利义务21九、基金份额的登记27十、基金的投资28十一、基金的财产31十二、指令的发送、确认与执行34十三、交易及清算交收安排37十四、越权交易39十五、基金财产的估值和会计核算42十六、基金的费用与税收49十七、基金的收益分派54十八、报告义务56十九、风险揭示58二十、基金份额的非交易过户和冻结、解冻及转让63二十一、基金协议的成立、生效及签署64二十二、基金协议的变更、终止65二十三、清算程序67二十四、违约责任69二十五、法律合用和争议的解决71二十六、基金协议的效力72二十七、其他事项73一、前言订立本协议的目的、依据和原则:1、订立本协议的目的
14、是明确本协议当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本协议的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国协议法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)和私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)、私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规的有关规定。3、订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充足保护基金份额持有人的合法权益。本协议是约定本协议当事人之间基本权利义务的法律文献,其他与本基金相关的涉及本协议当事人之间权利义务关系的任何文献或表述,均以本协议为准。本协议的当事人涉及基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金协议的当事人按照基金法、本协议及
15、其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。本基金按照中国法律法规成立并运作,若本协议的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义在本协议中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:1、本协议:私募证券投资基金协议及对本协议的任何有效修订和补充。2、本基金:私募证券投资基金。3、私募基金:指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。4、基金投资者:依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。5、基金管理人: 6、基金托管人: 7、基金份额持有人:签署本协议,
16、履行出资义务取得基金份额的基金投资者。8、行政服务机构:接受基金管理人委托,根据与其签订的委托服务协议中约定的服务范围,为本基金提供基金核算估值等服务的机构,本基金的行政服务机构为xxxxx投资服务有限公司。9、基金份额登记机构:基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。10、销售机构:指管理人和/或取得基金销售业务资格并与管理人签订了销售服务协议办理本基金销售业务的机构。11、中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”):基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。12、工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大
17、连商品交易所的正常交易日。13、开放日:本基金的开放日,涉及申购开放日、赎回开放日。14、T日:本基金的开放日。15、T+n日: T日后的第n个工作日,当n为负数时表达T日前的第n个工作日。16、基金财产:基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本协议标的的财产。17、托管资金专门账户(简称“托管账户”):基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中钞票资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质资金。18、证券账户:根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则,由基金管理人
18、为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。19、证券交易资金账户:基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一相应关系,由基金托管人通过银证转账的方式完毕资金划付。20、期货账户:基金管理人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户,用于基金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管账户建立一一相应关系,由基金托管人通过银期转账的方式办理期货交易的出入金。2
19、1、基金资产总值:本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。22、基金资产净值:本基金资产总值减去负债后的价值。23、基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。24、基金资产估值:计算、评估基金资产和负债的价值,以拟定本基金资产净值和基金份额净值的过程。25、募集期:指本基金的初始销售期限。26、存续期:指本基金成立至清算之间的期限。27、运作年度:按照算头不算尾原则计算,例如首个运作年度为自基金成立日至基金成立日次年对日的前1日之间的期限。28、认购:指在募集期间,基金投资者按照本协议的约定购买本基金份额的行为。29、申购:指在基金开放日,基金投资者
20、按照本协议的规定购买本基金份额的行为。30、赎回:指在基金开放日,基金投资者按照本协议的规定将本基金份额兑换为钞票的行为。31、不可抗力:指本协议当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。三、声明与承诺(一) 基金投资者的声明与承诺1、 基金投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本协议规定的关于私募基金合格投资者的相关标准,其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,不存在非法汇集别人资金投资的情形,保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相
21、关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。2、 基金投资者声明已充足理解本协议全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特性,乐意承担相应的投资风险,本投资事项符合其业务决策程序的规定。3、 基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大漏掉或误导。4、 前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。5、 基金投资者认可,基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。(二) 基金管理人保证已在签订本协议前充足地向基金投资者说明了有
22、关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证基金财产一定赚钱,也不保证最低收益。(三) 基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则,按照本协议的规定安全保管基金财产,并履行本协议约定的其他义务。四、基金的基本情况(一)基金的名称:私募证券投资基金。(二)基金的运作方式:契约型开放式。(三)基金的投资目的:产品采用多策略组合进行投资,策略涵盖量化对冲、分级基金套利、国债期现套利、债券等中低风险策略的投资策略,从而实现收益稳健、风险分散的投资目的。(四)基金的存续期限:无固定期限。(五)提前终
23、止:本基金存续期限到期前,若符合下列提前终止的条件,经基金份额持有人、基金管理人及基金托管人协商一致,则可以提前终止:1、在存续期间,本基金运营规范,管理人、托管人未违反本协议的约定;2、提前终止没有损害基金份额持有人利益的情形;3、托管人批准基金资产提前终止;4、基金不存在尚未支付的管理费、托管费等基金运作期间产生的相关费用;5、中国基金业协会规定的其他条件。(六)基金份额的面值:人民币1.00元。五、基金份额的初始销售(一)基金份额的初始销售期间、销售方式1、初始销售期间本基金的初始销售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本协议的规定拟定,并在基金管理人或代销机构网站专区进行公告,原则上不
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 投资 基金 合同 清洁
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【人****来】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【人****来】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。