GP认证标准.doc

GP认证标准1目的本标准的目的在于使零部件和原材料的供应商能够根据索尼的环境标准【GM-2005】SS-00259，针对索尼要求的环境关联物质，建立切实可行的管理体制；并把拥有对零部件进行恰当评价、维持管理的供应商认定为绿色伙伴环境质量公司，以保证索尼公司的产品、对环境关联物质进行保证工作。2适用范围适用于向索尼株式会社以及与索尼株式会社相关的公司交纳量产所需（含构成零部件的原材料）的零部件、组合零部件和构成原材料的供应商。3认定的单位原则上以工厂为单位。4环境质量认定标准须满足以下的事项：41根据环境质量保证体制评价表实施检查，所得分数在80分以上，且在评价表的重要项目上无缺陷。426个月以内，在批量生产和认定审查时，经索尼的确认和测定无NG情况。如果6个月内没有达到要求，可以使用监查时的供应商的数据进行替换。43环境禁止物质中，未使用镉及其镉化合物。5供应商监查者监查者需具有ISO-14001内审员资格，或为上级推荐的、受过专门处理顾问中心品质保证部的环境质量检查员进修培训的人员。6审查会61审查会的组成（1）委员长专门处理顾问中心品质保证部统括部长（2）委员专门处理顾问中心品质保证部成员（3）事务局由委员长提名审查会只在索尼总公司召开，国外供应商的认定工作需要从各地向总公司提出申请，决定是否进行认定。62审查会的召开原则上，由委员长召集大家每月召开一次审查会，对新客户继续取消等内容进行审查。63申请资料根据以下的申请资料，在审查会上进行新认定。（1）新认定申请书（附表1）（2）环境质量保证体制评价表的检查结果（3）环境质量的实际成绩64环境质量认定的适用与否根据审查会组成成员同意的情况，由品质保证部部长决定是否可以作为环境质量认定适用公司。7环境质量认定的批准在审查会中通过的环境质量认定适用候补公司需填写绿色伙伴环境质量认定适用申请书（附表2），并提交给专门处理顾问中心的负责人，以负责人的批准实施认定。8环境质量认定的手续81环境质量认定签署关于环境质量认定的协议书。82环境质量认定适用通知书的发行签署了环境质量认定协议书的认定供应商，由事务局以品质保证部部长的名义向公司内的相关部门以及相关的公司发行授予了注册号码的绿色伙伴环境质量认定适用通知书（附表3）。83认定证的发行以专门处理顾问中心负责人的名义给认定供应商发行认定证。84认定的有效期有效期限为自认定月开始到2年后的同月为止。9对交货的量产产品入厂检查的省略91关于来自认定公司（工厂）所交纳的量产产品，在对入厂检查中要求的环境物质进行评价时，可以从每批零部件号码的5次订购批次中进行1次入厂检查改换成以3个月为1次的认定供应商为单位的1次入厂检查。*所谓订购批次是指以一周为时间的订购。（每个零部件号码以一周订购一个批次）92新的/变更时的首批要实施入厂检查。10.环境质量认定的继续根据定期评价的结果，通过审查会的审查，由品质保证部部部长批准是否要继续环境质量认定。101定期评价原则上，索尼根据绿色伙伴环境质量认定适用公司的品质体制品质实际成绩每隔2年实施一次定期的评价。更新认定时，对相应供应商实施环境质量体制的评价，且须满足4项的环境认定适用条件。102继续审查审查会通过绿色伙伴环境质量认定继续审查资料进行审查，依据质量保证部部长的裁决，确定是否进行继续审查。103省略检查以定期检查时为基点，如果在过去的6个月内没有交货，则可以省略继续检查。11认定期间认定期间为2年，只要没有取消，就自动持续。12纠正取消标准121认定后每2年实施一次定期检查，检查时如果低于认定标准，应向审查会报告，根据审查会的决议实施纠正或取消。122评价量产产品或是审查产品时，如果发现了不良品，相关部门应立即确认实际情况，追寻原因，把结果汇报给审查会，再根据审查会的决议实施纠正或取消。123当与基本合同、品质保证备忘录、环境质量认定协议书中的条款相抵触，无法采取纠正措施时的情况。124解除了基本合同时的情况。125符合前面103项、省略了定期检查时，向审查会申请，决定是否要继续进行。13绿色伙伴环境质量认定取消通知书的发行向属于环境质量认定取消的认定适用公司发行绿色伙伴环境质量认定取消通知书（附表4），通知供应商。14绿色伙伴环境质量认定合同的解除对已经取消了环境质量认定的供应商，要和他解除环境质量认定协议书的合同。15绿色伙伴环境质量认定的再签署关于绿色伙伴环境质量认定的再签署，要按照4项的环境质量认定标准，进行评价。16记录的保管记录的保管如下所示：No.名称保管负责保管期限（1）新申请书（含环境质量保证组织图）事务局3年（2）环境质量保证体制评价表新更新事务局6年（3）绿色伙伴环境质量认定适用申请书事务局认定中（4）绿色伙伴环境质量认定继续审查资料事务局3年（5）改善委托书以及改善报告书发行部门事务局3年（6）绿色伙伴环境质量认定实施通知书事务局3年（7）绿色伙伴环境质量认定品质认定取消通知书事务局3年（8）审查结果审查会议记录事务局3年17辅助资料（1）绿色伙伴环境质量认定的手续参照环境认定新流程图（附表5）。（2）继续/纠正处理以及取消的手续参照别纸流程图（附表6）。18制定改订及其实施年月日（1）本标准的制定、改订工作由品质保证部起草，由专门处理顾问中心负责人来批准。（2）该标准自2002年7月8日起开始实施。1、问：我公司所有原材料都是外购的，如果采购中所买的原料都符合ROHS要求，那么生产和销售过程中还需要检测吗？ 答：也就是供应商已经提交测试报告了，企业还有没有必要去进行抽查，我们的意见是还是有必要去做一些抽查，供应报告只是针对提供给测试机构的样品的一个报告，并不代表整批货物的情况，企业要进行适当的科学的抽查，同时当原材料买回来以后呢，到了你这边也要有一定的加工过程才生产成最终的产品，在这个生产过程中，你是否保证其中没受到污染，没有添加一些具有有害物质的添加剂，比如清洗剂、润滑油等等。所以这些都是根据企业实际情况来定，如果你觉得没问题，也可不去做检测。检测的目的本身它只是一种控制的手段，并不是为做检测而去做检测。我发现很多企业把做检测拿报告作为本企业符合ROHS的绝对目标，其实最终目标应该是你卖的或买的这个产品是符合ROHS要求的。 我还认为，如果您的样品检测合格，但您批量出货时被欧盟判定不合格，您有权做如下检讨：内部检查是否样品材料与批量采购的材料被偷梁换柱，也就意味着您公司的管理体系是否出了问题。您的生产流程和生产工艺是否因高温、高压作业或使用有害添加剂、清洗剂等而使产品的化学成份发生了改变？对检测公司的报告与样品重新送另一家机构检测，最初的测试报告是否准确； 2、问：对SGS、AOV等测试机构之测试报告是否是长期有效的？ 答：关于测试报告的有效性问题，我们的观点是这样：我们所做的测试报告本身只是基于对产品的分析，只要你的产品材质、生产工艺与流程等不变，测试报告当然可长期有效。但是有些国际性知名企业，它在采购你的产品时会要求你的报告必须一年有效，或者是半年有效，或者是有些韩国公司要求三个月有效，有些公司甚至要求做检测只是针对每一批货的检测有效，它们这样做的目的是为什么呢？是为了持续地去监督供应商的产品的稳定，这个完全取决于买家的要求。但是一旦发现你的产品有了变更，比如说生产流程变更，生产工艺变更，或者说你的供应商的变更，就要求你去重新检测，这些都是企业保护自己的做法，但我个人认为随着ROHS将来越来越成熟，越来越多企业都能符合这个要求的时候，建立在信任基础之上，可能这个测试频率会降低，这是需要长期的合作和信任才行。 3、问：如果采用ROHS标准可能意味着成本会增加，意味着要购入相应的检测设备？ 答：这个要视乎每个公司的具体情况。有些检测设备可以进行简单的测试分析，就像我在华南区看一些公司买了检测设备（如X荧光仪几十万的价钱），但欧盟一般是要求厂家将材料或成品送到第三方检测机构进行检测的。工厂自己买设备检测可起一种抽检和自我防备的作用。GP认证标准1目的本标准的目的在于使零部件和原材料的供应商能够根据索尼的环境标准【GM-2005】SS-00259，针对索尼要求的环境关联物质，建立切实可行的管理体制；并把拥有对零部件进行恰当评价、维持管理的供应商认定为绿色伙伴环境质量公司，以保证索尼公司的产品、对环境关联物质进行保证工作。2适用范围适用于向索尼株式会社以及与索尼株式会社相关的公司交纳量产所需（含构成零部件的原材料）的零部件、组合零部件和构成原材料的供应商。3认定的单位原则上以工厂为单位。4环境质量认定标准须满足以下的事项：41根据环境质量保证体制评价表实施检查，所得分数在80分以上，且在评价表的重要项目上无缺陷。426个月以内，在批量生产和认定审查时，经索尼的确认和测定无NG情况。如果6个月内没有达到要求，可以使用监查时的供应商的数据进行替换。43环境禁止物质中，未使用镉及其镉化合物。5供应商监查者监查者需具有ISO-14001内审员资格，或为上级推荐的、受过专门处理顾问中心品质保证部的环境质量检查员进修培训的人员。6审查会61审查会的组成（1） 委员长专门处理顾问中心 品质保证部统括部长（2） 委员专门处理顾问中心 品质保证部成员（3） 事务局由委员长提名审查会只在索尼总公司召开，国外供应商的认定工作需要从各地向总公司提出申请，决定是否进行认定。62审查会的召开原则上，由委员长召集大家每月召开一次审查会，对新客户继续取消等内容进行审查。63申请资料根据以下的申请资料，在审查会上进行新认定。（1） 新认定申请书（附表1）（2） 环境质量保证体制评价表的检查结果（3） 环境质量的实际成绩64环境质量认定的适用与否根据审查会组成成员同意的情况，由品质保证部部长决定是否可以作为环境质量认定适用公司。7环境质量认定的批准在审查会中通过的环境质量认定适用候补公司需填写绿色伙伴环境质量认定适用申请书（附表2），并提交给专门处理顾问中心的负责人，以负责人的批准实施认定。8环境质量认定的手续81环境质量认定签署关于环境质量认定的协议书。82环境质量认定适用通知书的发行签署了环境质量认定协议书的认定供应商，由事务局以品质保证部部长的名义向公司内的相关部门以及相关的公司发行授予了注册号码的绿色伙伴环境质量认定适用通知书（附表3）。83认定证的发行以专门处理顾问中心负责人的名义给认定供应商发行认定证。84认定的有效期有效期限为自认定月开始到2年后的同月为止。9对交货的量产产品入厂检查的省略91关于来自认定公司（工厂）所交纳的量产产品，在对入厂检查中要求的环境物质进行评价时，可以从每批零部件号码的5次订购批次中进行1次入厂检查改换成以3个月为1次的认定供应商为单位的1次入厂检查。* 所谓订购批次是指以一周为时间的订购。（每个零部件号码以一周订购一个批次）92新的/变更时的首批要实施入厂检查。10.环境质量认定的继续根据定期评价的结果，通过审查会的审查，由品质保证部部部长批准是否要继续环境质量认定。101定期评价原则上，索尼根据绿色伙伴环境质量认定适用公司的品质体制品质实际成绩每隔2年实施一次定期的评价。更新认定时，对相应供应商实施环境质量体制的评价，且须满足4项的环境认定适用条件。102继续审查审查会通过绿色伙伴环境质量认定继续审查资料进行审查，依据质量保证部部长的裁决，确定是否进行继续审查。103省略检查以定期检查时为基点，如果在过去的6个月内没有交货，则可以省略继续检查。11认定期间认定期间为2年，只要没有取消，就自动持续。12纠正取消标准 121认定后每2年实施一次定期检查，检查时如果低于认定标准，应向审查会报告，根据审查会的决议实施纠正或取消。122评价量产产品或是审查产品时，如果发现了不良品，相关部门应立即确认实际情况，追寻原因，把结果汇报给审查会，再根据审查会的决议实施纠正或取消。123当与基本合同、品质保证备忘录、环境质量认定协议书中的条款相抵触，无法采取纠正措施时的情况。124解除了基本合同时的情况。125符合前面103项、省略了定期检查时，向审查会申请，决定是否要继续进行。13绿色伙伴环境质量认定取消通知书的发行向属于环境质量认定取消的认定适用公司发行绿色伙伴环境质量认定取消通知书（附表4），通知供应商。14绿色伙伴环境质量认定合同的解除对已经取消了环境质量认定的供应商，要和他解除环境质量认定协议书的合同。15绿色伙伴环境质量认定的再签署关于绿色伙伴环境质量认定的再签署，要按照4项的环境质量认定标准，进行评价。16记录的保管记录的保管如下所示：No.名称保管负责保管期限（1）新申请书（含环境质量保证组织图）事务局3年（2）环境质量保证体制评价表新更新事务局6年（3）绿色伙伴环境质量认定适用申请书事务局认定中（4）绿色伙伴环境质量认定继续审查资料事务局3年（5）改善委托书以及改善报告书发行部门事务局3年（6）绿色伙伴环境质量认定实施通知书事务局3年（7）绿色伙伴环境质量认定品质认定取消通知书事务局3年（8）审查结果审查会议记录事务局3年17辅助资料 （1）绿色伙伴环境质量认定的手续参照环境认定新流程图（附表5）。 （2）继续/纠正处理以及取消的手续参照别纸流程图（附表6）。18制定改订及其实施年月日 5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 10115220721601491617088100343355237 10102704160570270917088100343355238 10122936486142541417088100343356169 10186220440263571817088100343354928 101760654089788804