质量体系设计开发生产安装和服务的质量保证模式.doc

质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式 (一)范 围本国际标准规定的质量体系规定，是用于供方证实其设计和提供合格产品的能力。规定这些规定重要是为防止从设计到服务的所有阶段中出现不合格，以使顾各满意。 本标准用于下述环境：a)规定进行设计，并且对产品的性能规定有原则性规定或有待制定；b)只有当供方适当证实了其设计、开发、生产、安装和服务的能力时，才干相信产品符合规定的规定。(二)引用标准本国际标准发布时所引用的下列标准的有效版本，构成了本标准的一部分。因所有标准都将修订，故鼓励使用本标准的各方，尽也许采用下列标准的最新版本。IEC和ISO成员均持有现行有效的国际标准。ISO8402：1994质量管理和质量保证词汇。(三)定 义本标准采用ISO8402的定义及下述定义。1.产品活动或过程的结果。注2产品可涉及服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合。注3产品可以是有形的(如组件或流程性材料)或无形的(如知识或概念)或它们的组合。 注4本标准中所用的术语“产品”仅合用于打算提供的产品，并非指无意中形成的、影响环境的副产品。这点与ISO8402所给出的定义有差异。2.投标供方做出的满足产品协议招标规定的报盘。3.协议供需双方以任一方式达成一致的条文。(四)质量体系规定1.管理职责(1)质量方针负有决策职责的供方管理者，应规定质量方针和质量目的，对质量作出承诺，并形成文献。质量方针应体现供方的组织目的以及顾客的盼望和规定。供方应保证组织的各级人员都理解质量方针，并坚持贯彻执行。(2)组织职责和职权对影响质量的所有管理、执行和验证工作人员，特别是对需要独立行使权力的人员，应书面规定其职责、职权和互相关系，以便：a)采用措施，防止出现有关产品、过程和质量体系的不合格；b)确认并记录任何与产品、过程和质量体系有关的问题；c)通过规定的渠道，提出、采用或推荐解决办法；d)验证解决办法的实行效果；e)在缺陷或不符合规定情况未得到纠正前，要控制不合格品进一步加工、交付或安装。 资源供方应拟定资源规定并提供适当的资源，涉及委派通过培训的人员从事管理、执行和验证活动，含内部质量审核。管理者代表负有决策职责的供方管理者，应指定一名管理者代表。不管他在其他方面的职责如何，应明确其以下职权：a)保证按照本标准规定建立、运营和保持质量体系；b向供方的管理者报告质量体系的运营情况，以便评审和改善质量关系。注5管理者代表的职责也可涉及就供方质量体系方面与外部机构的联络。3.管理评审负有决策职责的供方管理者，应定期对质量体系进行评审，以保证连续有效地满足本国际标准的规定和供方规定的质量方针和目的的规定。应保存评审记录。2.质量体系(1)总则供方应建立和维持一个质量体系并使之文献化，以保证产品符合规定规定。供方应编制覆盖本国际标准规定的质量手册。质量手册应涉及或引用质量体系的程序文献，并概述该质量体系所用的文献结构。注6ISO10013提供了质量手册编制的指南。(2)质量体系程序供方应：a)编制与本标准规定和供方规定的质量方针相一致的书面程序；b)有效地运营质量体系，执行书面程序。就本标准而言，构成质量体系一部分的质量体系程序所涉及的范围和细节应取决于工作的复杂性、所采用的方法以及完毕这些活动的人员所需的技能和接受的培训。注7书面程序可以引用如何完毕一项活动的作业指导书。(3)质量策划供方应明确满足质量规定的方法，并形成文献。质量策划应与供方质量体系的其他所有规定相一致，并且以利于供方使用的形式形成文献。为使产品、项目或协议符合规定规定，供方应适时考虑下述活动：a)质量计划的编制；b)拟定并配备必要的控制手段、工序、设备(涉及检查和实验设备)、工装、资源和技能，以达成规定的质量；c)保证设计、生产过程、安装、服务、检查和实验程序与有关文献的协调性；d)必要时，更新质量控制、检查和实验技术，涉及研制新的仪器设备；e)辨认所有的测量规定，涉及超过现有技术水平，但在足够时限内能开发的测量能力； f)辨认在产品形成的适宜阶段适合的验证；g)对所有特性和规定，涉及评估中具有的主观因素，规定验收标准；h)标记并编制质量记录。注8有关的质量计划可以采用所参照的、适宜的书面程序的形式，这些程序是供方质量体系的一部分。3.协议评审(1)总则供方应制定并执行协议评审和协调评审活动的书面程序。(2)评审在提交投标书、或签定协议、或接受订单(阐述规定)前，供方应对该标书、协议或订单进行评审，以保证：a)已规定并形成文献的各项规定是适宜的；在以口头方式接到订单，对规定没有书面说明的场合，供方应保证订单的规定在其被接受之前得到批准。b)任何与投标规定不一致的协议或订单规定已经得到解决；c)供方有能力满足协议或订单的规定。(3)协议的修订供方应拟定如何进行协议修订，并将修订协议的信息对的地传递给供方组织内部有关的职能部门。(4)记录协议评审记录应予以保存(见4.16)。注9供方应在协议的有关事项中，对与顾客建立联络渠道和接口作出规定。4.设计控制(1)总则供方应制定并执行控制和验证产品设计的书面程序，以保证满足规定的规定。(2)设计和开发的策划供方应制定设计和开发计划，计划应阐明或列出应开展的活动，并规定完毕这些活动的职责。设计和开发活动应分派给具有一定资格的人员去完毕，并为其配备必要的资源。计划应随设计进展加以修改。(3)组织和技术接口应规定参与设计过程的不同部门之间在组织上和技术上的接口，将必要的信息写成文献，予以传递并定期评审。(4)设计输入供方应拟定产品设计输入的规定，涉及有关法令和法规规定，形成文献，并评审其是否适当。对不完整的、模糊的或予盾的规定，应会同提出者一起解决。设计输入应考虑协议评审的结果。(5)设计输出设计输出应形成文献，并用能验证和证实设计输入规定的方式来表达。设计输出应：a)满足设计输入的规定；b)涉及或引用验收准则；c)标出与安全和产品重要功能关系重大的设计特性(如：操作、贮存、搬运、维护和处置的规定)。设计输出文献发布前应进行评审。(6)设计评审在设计的适当阶段，应有计划地对设计结果进行正规的评审，并形成文献。每次评审的参与者除规定的专家外，还应涉及与受评的设计阶段有关的所有职能部门的代表。这种评审记录应予以保存。(7)设计验证在设计的适当阶段，应进行设计验证，以保证该设计阶段的输出满足设计输入规定。并应对所用的设计验证方法予以记录。注10除进行设计评审之外，设计验证还可涉及如下活动：采用其它计算方法；也许时，将新的设计与已证实的类似设计进行比较；进行实验和证实；发布前应对设计阶段的这些文献进行审查。(8)设计确认应进行设计确认，以保证产品符合拟定使用者的规定和/或需要。注11设计确认在成功的设计验证之后进行(见4.4.7)。注12确认通常是在规定的使用条件下进行。注13通常是对最终产品进行确认，但在产品完毕前，也也许需要进行阶段性确认。注14假如预期有不同的用途，也可进行多次确认。(9)设计更改所有的设计更改，在其生效之前都应加以标记、形成文献、评审并经授权人员审查和批准。 5.文献和资料控制(1)总则供方应对与本标准规定有关的所有文献和资料，制定和执行书面的控制程序。其中涉及，在合用范围内的外部原始文献，如各项标准和客户的图样。注15文献和资料可以呈任何一种媒体形式，如硬拷贝或电子媒体形式。(2)文献和资料的批准和发布文献、资料发布前，其适应性应由授权人员审查、批准。为辩识文献的现行修订情况，应编制更改一览表或相应的文献控制程序，以便有效地防止使用失效和/或作废的文献。文献控制应保证：a)对质量体系有效运营起重要作用的各个场合，都应使用相应文献的有效版本；b)及时从所有发放或使用场合收回失效和/或作废的文献，或者保证防止误用这些失效和/或作废文献；c为法律和/或职累知识的目的所保存的任何已作废的文献都应进行适当标记。(3)文献和资料的更改除非有特殊规定，文献和资料更改的审批一般应由该文献原审批部门/组织进行。若指定其他部门/组织审批，该部门/组织应获得原审批所依据的有关背景材料。可行时，应在文献或相应附件上标明更改的性质。6.采购(1)总则供方应制定并执行书面程序以保证所采购的产品(见3.1)符合规定规定。(2)分承包方的评估供应方：a)根据满足分协议规定，涉及质量体系规定及特定的质量保证让规定的能力来评估和选择分承包方。b)明确供方对分承包方实行控制的方式和限度。这种方式和程序取决于产品的类别以及分承包的产品对最终产品质量的影响。合用时，还取决于分承包方以往能力和业绩的质量审核报告和或质量记录。c)建立并保存合格分承包方的质量记录。(3)采购资料采购文献应清楚地说明订购产品的规定，必要时可标明：a)型号、种等级或其他准确的表达方法；b)规范、图样、加工规定、检查规程的名称(或其他明确的标记)和合用版本及其他有关的技术资料，涉及产品、程序，加工设备和人员的批准和鉴定规定；c)合用的质量体系标准的名称、编号和版本。采购文献发布前，供方应审批所规定的规定是否适当。(4)采购产品的验证供方在分承包方处的验证当供方提出在分承包方处对采购产品进行验证时，供方应在采购文献中规定验证的安排以及产品的交付方法。分承包产品的顾客验证当协议规定期，顾客对分承包方产品进行验证时，顾客或其代表应有权在分承包方处和供方处验证转包产品是否符合规定规定。供方不能把该验证用作分承包方对质量进行了有效控制的依据。顾客的验证既不能减轻供方提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。7.顾客提供产品的控制供方对顾客提供的产品应制定验证、贮存和维护的书面控制程序，并贯彻执行。如有丢失、损坏或不合用的情况，应予以记录并向顾客报告。供方的验证不能减轻顾客提供合格产品的责任。8.产品标记和可追溯性必要时，供方应从进货开始并在生产、交付和安装的各个阶段，制定并执行以适当方式标记产品的书面程序。在规定有可追溯性规定的场合，供方应对每个或每批产品的特定标记制定并执行书面程序。该标记应加以记录。9.过程控制供方应拟定直接影响质量的生产、安装和服务过程，并制定计划，保证这些过程处在受控状态。受控状态涉及：a)假如没有书面程序就不能保证质量时，则应对生产、安装和服务的方式制定书面程序；b)使用合适的生产、安装和服务设备及安排适宜的工作环境；c)符合有关标准/法规、质量计划和/或书面程序；d)对相应的过程参数和产品特性进行监控；e)需要时，对过程和设备进行认可；f)技艺的评估准则应以最明了实用的方式表达(例如：文字标准、标样或附加说明)； g)对设备进行必要的维护以保证连续的过程能力。有些过程结果不能通过其后产品的检查和实验完全证实，如加工缺陷仅在使用后才干暴露出来，因此，为了保证满足规定规定，这些过程应由具有资格的操作者完毕和/或应规定进行连续的监视和对过程参数加以控制。应规定过程操作(涉及有关的设备和人员)的鉴定规定。注16像这些其过程能力规定预先鉴定的过程通常被认为是“特殊过程”。必要时，应保存过程、设备和人员的鉴定记录。10.检查和实验(1)总则供方应制定并执行进行检查和实验活动的书面程序，以便验证产品是否满足规定的规定。所规定的检查和实验及待建立的记录应在质量计划和/或书面程序中具体规定。(2)进货检查和实验供方应保证未经检查或未验证合格的产品不投入使用或加工中规定的情况除外)。对规定规定的符合性验证应按照质量计划和/或书面程序进行。拟定进货检查的数量和类别时，应考虑在分承包方处所进行的控制限度以及所提供的合格证明记录。如因生产急需来不及验证而放行时，应在该产品上作出明确标记，并作好记录，以便一旦发现不符合规定规定期，能立即追回和更换。(3)过程检查和实验供方应：a)按质量计划和/或书面程序的规定，检查和实验产品；b)在所规定的检查和实验完毕或必需的报告收到并认可前，不得将产品转入下道过程，除非生产急需并有可靠追回程序时才可例外转序。但仍应执行的程序(4)最终检查和实验供方应按质量计划和/或书面程序进行所有的最终检查和实验，以便提供成品符合规定规定的证据。质量计划和/或最终检查和实验的书面程序，应规定所有规定的检查和实验涉及进货检查和过程检查均已完毕并且结果满足规定规定。只有在质量计划和/或书面程序中规定的各项检查、实验已经圆满完毕且有关数据和文献得到认可后产品才干发货。(5)检查和实验记录供方应作好检查和实验记录并加以保存，以证明该产品已进行了检查和/或实验。这些记录应清楚地表白产品是否已按规定的验收标准通过了各项检查和/或实验。当产品没有通过检查和/或实验时，应执行不合格品控制程序。记录中应注明负责产品放行的检查部门。11.检查、测量和实验设备的控制(1)总则供方应制定并执行书面程序，对其使用的、用以证实产品是否符合规定规定的检查、测量和实验设备(涉及测试软件)进行控制、检准和维护。检查、测量和实验设备使用时，应保证所用设备的测量不拟定度已知，且测量能力满足规定。当把测试软件或对比参照件，如实验硬件用作检查手段时，使用前应加以校验，以证明其能用于验证生产、安装或服务过程中产品的合格性，并按规定周期加以复验。供方应规定复验的范围和周期，并保存记录，作为控制的证据。在有关检查、测量和实验设备的技术资料，按规定可以提供的场合，当顾客或其代表规定期，供方应予以提供，以证实这些设备的功能。注17本标准所用的术语“测量设备”也涉及一些测试装置。(2)控制程序供方应：a)拟定测量任务及所规定的准确度，选择合用的、具有所需准确度和精密度能力的检查、测量和实验设备；b)对影响产品质量的所有检查、测量和实验设备，按规定的周期或使用前，对照与国际、国家发布的有关标准有已知有效关系的鉴定合格设备进行确认、校准和调整。无标准时，则应把校准所用依据写在文献上；c)规定检查、测量和实验设备的校准规程，其内容涉及设备类型、编号、地点、校验周期、校验方法、验收标准，以及发生问题时应采用的措施；d)核算检查、测量和实验设备是否带有表白其校准状态的标志或辨认记录；e)保存检查、测量和实验设备的校准记录；f)发现检查、测量和实验设备未处在校准状态时，应立即评估以前的检查和实验结果的有效性，并记入有关文献；g)保证校准、检查、测量和实验有适宜的环境条件；h)保证检查、测量和实验设备在搬运、保养和贮存期间，其准确度和合用性保持完好； i)防止检查、测量和实验设备，涉及实验硬件和软件，因调整不妥而使其校准定位失效。 注18可用ISO10012中给出的测量设备的计量确认体系作为指南。12.检查和实验状态产品的检查和实验状态应以恰当的方式标记，以标明产品经检查和实验后是否合格。按质量计划和/或书面程序所规定的，在产品生产、安装和服务的全过程中应妥善保存检查和实验状态的辨认标志，以保证只有通过了规定的检查和实验产品才干装运、使用或安装。 13.不合格品的控制(1)总则供方应制定并执行不合格品控制的书面程序，以防止由于疏忽而使用或安装了不合格品。控制程序应规定不合格品的标记、记录、评价、隔离(可行时)和处置，并告知有关职能部门。(2)不合格品的评审和处置应规定对不合格品进行评审的职责和处置的职权。应按照书面程序评审不合格品，评审后也许：a)返工以达成规定规定；b)经返修或不经返修作为让步接受；c)降级使用；d)拒收或报废。协议规定期，供方若要使用或返修不合格品，应向顾客或其代表提出让步申请。批准后，对不合格品和返修情况应予以记录，以表白不合格品的实际状况。反修和/或返工后的产品应按质量计划和/或书面程序重新检查。14.纠正和防止措施(1)总则供方应制定并执行实行纠正和防止措施的书面程序。为消除实际或潜在的不合格因素所采用的任何纠正或防止措施应与问题的大小相适应并与所遭受的风险限度相一致。供方应执行由纠正或防止措施导致的有关书面程序的更改。并予以记录。(2)纠正措施纠正措施的程序应涉及：a)有效地解决顾客对不合格品的报怨和申诉；b)调查与产品、过程和质量体系有关的不合格产生的因素，并记录调查结果(见4.16)； c)拟定所需的纠正措施以消除不合格产生的因素；d)应对纠正措施的有效执行加以控制。(13)防止措施防止措施的程序应涉及：a)恰本地使用信息来源，如对影响产品质量的各过程及操作、让步、审核结果、质量记录、服务报告和顾客投诉进行分析，以查明并消除不合格的潜在因素；b)拟定针对问题采用防止措施所需的环节；c)采用防止措施并进行控制，以保证防止措施的有效实行；d)保证将采用措施的有关信息提交管理评审。15.搬运、贮存、包装、保管和交付(1)总则供方应建立并保持产品的搬运、贮存、包装、保管和交付的书面程序。(2)搬运供方应提供防止产品损坏或变质的搬运方法。(3)贮存供方应使用指定的贮存场地或库房，以防止产品在使用或交付前受到损坏或变质。应规定产品入库验收和发放的管理办法。定期检查存品状况，以便及时发现变质情况。(4)包装供方应对包装、防护和标志过程(涉及所用材料)进行必要的控制，以保证符合规定规定。(5)保管产品受供方控制时，供方应对产品的保管和隔离采用恰当的措施。(6)交付供方应对通过了最终检查和实验的产品的质量采用保护措施。协议规定期，这种保护应延续到交付的目的地。16.质量记录的控制供方应制定并执行质量记录的标记、收集、编目、借阅、归档、存贮、保管和解决的书面程序。质量记录应予以保存，以证明符合规定的规定和质量体系有效的运营。来自分承包方的有关质量记录应成为这些资料的组成部分。所有的质量记录应笔迹清楚，并在适宜的环境中妥善保管。保管方式应便于存取和检索，以防止损坏、变质和丢失。应规定质量记录的保存期，并将其记录在案。协议规定期，在商定期内，质量记录可提供应顾客及其代表评价时查阅。注19记录可以呈任何一种媒体形式，如硬拷贝或电子媒体形式。17.内部质量审核供方应制定并执行内部质量审核计划和实行的书面程序，以验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排，并拟定质量体系的有效性。内部质量审核应根据被审核活动的实际情况和重要性来安排计划并由与审核对象无直接责任的人员来进行。应记录质量审核结果，并告知被审核部门负责人。对审核中出现的问题，负责该部门的管理人员应及时采用纠正措施。跟踪审核活动应验证并记录所采用的纠正措施的实行和有效性。注20内部质量审核的结果是管理评审活动的一个组成部分。注21ISO10011提供了质量体系审核指南。18.培训供方应制定并执行书面培训程序，明确培训规定并对从事对质量有影响的所有工作人员进行培训。对从事特殊工作的人员应按所规定的教育、培训和/或经验进行资格考核。相应的培训记录应予以保存。19.服务当服务是规定的规定期，供方应制定并执行书面的服务程序，以实行、验证并报告服务满足规定的规定。20.记录技术(1)拟定需求供方应拟定建立、控制和验证过程能力和产品特性所需要的记录技术。(2)程序供方应制定并执行书面程序，以实行和控制需求中拟定的记录技术的应用。