岗位廉政风险识别防控表.doc

岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年 5月 30日
姓 名
蔡文
职 务
主任
科室

一岗双责
岗位
职责
在后勤管理处的领导下，全面主持能源管理中心的行政工作。第一条　以“三服务、两育人”（为教学、科研、生活服务，管理、服务育人）为经营服务宗旨，做好全校水、电、暖等能源的保障工作。第二条　严格执行山东理工大学后勤实体管理、服务及经营合同，依法行使相应的权力、履行相应义务。第三条　根据学校规划，确定切实可行的任期目标和中心近期规划。制定、落实中心工作计划、职工考核奖惩办法等，做好工作总结。第四条　建立健全财务核算体系，做好内部经济活动分析，了解各环节运行状况，有针对性地及时调整运营策略。第五条　建立民主理财制度。成立以工会为主体的职工代表大会，参与中心重大改革、变动等相关决策，增加工作透明度。第六条　积极开拓校内外市场，建立中心新的经济增长点，为参与市场竞争创造条件。第七条　加强政治、业务学习，不断提高思想政治觉悟和业务管理能力。第八条　加强职工的思想政治工作和领导班子的作风建设、廉政建设，不断优化员工队伍。第九条　加强安全管理，严格执行国家有关安全法规及安全操作规程，确保安全生产。第十条　按照“一岗双责”原则，落实《党风廉政建设责任书》。
廉政
职责
1、做好学校水、电、暖的供应保障工作。
2、严格执行山东理工大学后勤实体管理、服务及经营合同，继续提高政务公开水平。
3、健全财务核算体系，做好内部经济活动分析，强化监督制约机制。
4、建立民主制度。成立以工会为主体的职工代表大会，参与中心“三重一大”等相关问题决策，增加工作透明度。
5、根据学校规划，确定切实可行的任期目标和中心近期规划。制定、落实中心工作计划等，做好工作总结。
6、对分管部门的党风廉政建设和反腐败工作负主要领导责任。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
部门经费使用权。表现形式：在涉及中心的“三重一大”事项超越程序决策；没有履行好职责，对分管工作监管不力，造成工作失误；利用职务为亲朋好友谋取私利。制度不健全和违反相关财务制度和财经纪律，出现违纪行为。不严格执行财经纪律，按领导或他人意图办事，出现违纪行为。
加强反腐及防控制度建设，明确岗位职责，认真执行“三重一大”制度，将“一岗双责”落实到位，强化自律意识，严格按制度办事，主动接受职工监督。严格执行国家和学校及中心的各项财务制度。加强抵御外部诱惑意识，严格按照财务制度办事。
1级
1级
2
零星物资采购权。表现形式：没有履行好职责，对分管工作监管不力，造成工作失误；受人情关系影响，不按制度办事，接受馈赠，出现违纪行为。。
加强监督检查制度建设，形成有效的监督机制，提高工作透明度，及时纠正工作失误和偏差，保证各项工作的健康开展。严格遵守《廉政准则》各项规定，严格自律，恪守原则，按规章制度办事。
3级
3级
岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年 5月 30日
姓 名
王云飞
职 务
党支部书记
科室

一岗双责
岗位
职责
在后勤党总支的领导下，全面主持能源管理中心的党务工作。第一条　负责召集本支部委员会和党员大会，认真传达贯彻执行党的路线、方针、政策和校党委、后勤党总支的决议、指示，将支部工作中的重大问题及时提交支部委员会和党员大会讨论决定，制定本支部工作计划并组织实施。第二条　做好经常性的思想政治工作，了解掌握中心党员的思想、工作和学习情况，发现问题及时解决。第三条　组织检查本支部工作计划、决议的执行情况和出现的问题，并定期向支部委员会、支部党员大会和后勤党总支汇报工作。第四条　经常和支部委员和中心主任交流情况，保持密切联系，支持中心主任的工作，协调中心内部的党、政、工、团的关系，充分调动各方面的积极性。第五条　抓好支部委员会自身的学习，严格组织生活，按时召开支部民主生活会，积极开展批评与自我批评，做好党风建设，充分发挥支部委员会的集体领导作用。第六条　抓好支部全体党员的教育、学习，充分发挥每位党员的先锋模范作用。第七条　抓好入党积极分子的培养、考察工作，严格履行入党手续，保证新党员的质量。做好预备党员的教育、考察和转正工作。第八条　按照“一岗双责”原则，落实《党风廉政建设责任书》。
廉政
职责
1、对中心党风廉政建设和反腐败工作负总责，把党风廉政建设责任制作为一项政治纪律严格执行；实行“一岗双责”，把党风廉政建设列入日常工作日程，与业务工作和培训管理工作结合起来，同研究、同部署、同落实。2、健全组织机构，精心组织实施，示范和引导中心领导干部自觉履行职责。3、抓好党务公开工作，增强党组织工作的透明度，推进党内民主，提高执政水平。4、抓好行政部、质检部工作，并对分管部门的党风廉政建设和反腐败工作负主要领导责任。5、开展党风廉政建设和反腐败工作的宣传，加强领导干部反腐败思想教育和廉洁自律教育，做好党风廉政建设责任制的推广及检查工作。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
社会用工招聘权。表现形式：不履行或正确履行“一岗双责”，职责履行不到位。对员工管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。放松对干部职工的思想教育，可能会出现违规违纪现象，社会用工招聘方面管控不严，可能产生风险。
认真落实党风廉政建设责任制，把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”。加强干部职工的思想教育、反腐倡廉教育。认真执行法律法规等规章制度，建立健全有效管理制度，严格按章办事、按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查。
3级
3级

岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年 5月 30日
姓 名
宋旭日
职 务
副主任
科室

一岗双责
岗位
职责
在中心主任的领导下，协助主任开展中心的行政工作，并做好分管范围内的工作。
1、分管学校水电供应保障工作。
2、分管水电费回收及统计分析工作。
3、按照“一岗双责”原则，落实《党风廉政建设责任书》。
廉政
职责
1、在分管工作范围内开展党风廉政教育，组织干部、职工学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强干部、职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。
2、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。对党支部鉴定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。
3、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。
4、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。
5、对分管部门的党风廉政建设和反腐败工作负主要领导责任。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
抄表收费权。表现形式：没有认真履行岗位职责，对抄表收费工作监督不力，出现抄人情表，收费不开发票，计量与收费不及时准确。抄表公示核查反馈未按规定流程执行，售电过程未按规定流程执行。
认真执行岗位职责，明确责任，加强监督。完善制度，加强学习，提高素质，提高规章制度的执行力。加强对抄表收费工作的监督力度。
3级
3级

岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年 5月 30日
姓 名
姚秀森
职 务
副主任
科室

一岗双责
岗位
职责
在中心主任的领导下，协助主任开展中心的行政工作，并做好分管范围内的工作。
1、分管学校供暖、制冷保障工作。
2、分管管网维修工作。
3、负责煤炭验收工作。
4、对分管部门的党风廉政建设和反腐败工作负主要领导责任。
廉政
职责
1、在分管工作范围内开展党风廉政教育，组织干部、职工学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强干部、职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。
2、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。对党支部鉴定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。
3、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。
4、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。
5、对分管部门的党风廉政建设和反腐败工作负主要领导责任。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
煤炭验收权。表现形式：煤炭验收工作中，原则性不强，可能受外部诸多因素干扰，出现不按照验收程序操作的问题。
加强学习，提高素质，完善各项制度，提高规章制度的执行力。严格执行廉政职责，不收受礼物、不接受宴请，不以权谋私。
1级
1级
2
工程施工管理权；住宅区开启、关闭暖气工作。表现形式：没有履行好职责，对分管工作监管不力，造成工作失误。不按工作程序行事，会出现假公济私的违规违纪行为。存在因工程接受他人礼物或宴请的风险。
明确岗位职责和廉政职责，严格履行一岗双责，坚决抵制请客送礼，做到及时汇报自我约束。加强学习，提高素质，完善各项制度，提高规章制度的执行力。
3级
3级
岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年5月30日
姓 名
杨成全
职 务
行政部主管
科室
行政部
一岗双责
岗位
职责
一、认真履行中心领导指令，及时反馈工作进展信息，为中心领导分忧解难。二、按照《行政部职责范围》，合理分工，科学调度，管好内部事务。三、完善行政部规章制度，明确内部岗位职责，规范工作程序，细化工作标准。三、制定行政部工作计划，明确工作目标和要求，适时监督检查，确保工作质量。四、认真总结行政部工作经验，如实考核员工工作业绩，充分调动员工积极性，不断提高工作效率。五、重视员工的教育培训，努力提升员工综合素质，树立行政部良好的服务形象。六、管好部门使用的资产，责任落实到人，提高资产利用效益。七、负责中心人力资源管理工作。八、做好相关的日常管理工作。
廉政
职责
一、对行政部的党风廉政建设负直接领导责任。
二、在本部门范围内开展党风廉政教育，组织学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。
三、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。签定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。
四、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。
五、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。
六、严格执行用工招聘的规章制度，杜绝工作随意性。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
社会用工招聘权。表现形式：存在审查不严，未持证上岗风险。存在不按照招聘规定执行，以权谋私的风险。
严格执行用工招聘的有关规定，不断提高廉洁自律意识，杜绝以权谋私。

3级
3级

岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年5月30日
姓 名
蔡荣芝
职 务
财务部主管
科室
财务部
一岗双责
岗位
职责
一、负责中心原始凭证审核方面的工作。二、负责中心记帐凭证编制方面的工作。三、负责中心借款单据方面的工作。四、负责中心材料及资产帐目核对方面的工作。五、负责中心财务帐目设置和会计科目调整方面的工作。六、负责中心成本核算方面的工作。七、负责中心财务帐目结转方面的工作。八、负责中心财务报表编制方面的工作。九、负责中心票据的填写和管理方面的工作。十、负责中心财务分析方面的工作。十一、负责中心财务监督方面的工作。
廉政
职责
一、对财务部的党风廉政建设负直接领导责任。
二、在本部门范围内开展党风廉政教育，组织学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。
三、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。签定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。
四、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。
五、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。
六、严格执行财务管理的规章制度，工作认真负责，无差错。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
部门经费使用权。表现形式：财务人员没有认真履行一岗双责，有可能将不真实不合法的原始单据进行账务处理，出现违纪行为。收取款项不能及时上交学校财务，造成公款私用，出现违纪行为。制度不健全和违反相关财务制度和财经纪律，出现违纪行为。不严格执行财经纪律，按领导或他人意图办事，出现违纪行为。
加强财务人员业务学习，根据财务制度要求，认真审核原始凭证，杜绝不真实不合法的原始单据。及时上交收取的各种款项，杜绝公款私用现象。严格执行国家和学校及中心的各项财务制度。加强抵御外部诱惑意识，严格按照财务制度办事。
1级
1级
岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年5月30日
姓 名
赵成武
职 务
供应部主管
科室
供应部
一岗双责
岗位
职责
在中心主任直接领导下，全面主持供应部的工作，负责中心物资采购、管理及资产管理等方面的工作；
一、在中心领导下，组织和带领采购员、资产管理员、仓库保管员按岗位职责完成各自承担的工作任务；二、教育职工牢固树立“三服务、两育人”的思想，严格执行学校和中心制定的各项规章制度；三、协调好本部门与中心各部门之间的工作关系，创建和谐的工作氛围；四、负责建立健全本部门的规章制度，使管理和服务走向制度化、规范化、标准化；五、负责本部门年终和全体人员实绩考核工作；六、定期检查仓库的管理情况和材料库存情况；七、工作计划及时上报，完成率100%；
廉政
职责
一、对供应部的党风廉政建设负直接领导责任。
二、在本部门范围内开展党风廉政教育，组织学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。
三、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。签定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。
四、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。
五、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。
六、严格执行采购管理、资产管理的规章制度，采购过程公开透明，供应及时，资产管理帐物相符。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
零星物资采购权。表现形式：零星物资采购不严格按照制度办事，可能会出现以权谋私现象，出现违规违纪行为。

严格执行有关采购工作的规章制度和工作流程，零星物资采购严格执行询价制度、货比三家。
3级
3级

岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年5月30日
姓 名
魏其利
职 务
水电回收部主管
科室
水电回收部
一岗双责
岗位
职责
在能源管理中心主任和分管主任领导下，水电回收部部门主管主持部门工作。主要职责如下：
一、负责本部门日常管理工作，组织和带领部门员工认真履行岗位职责，完成所承担的各项任务。二、教育部门职工牢固树立“三服务、两育人”(为教学、科研、生活服务，管理、服务育人)和“教学第一、科研第一、学生第一”的思想，严格执行学校和中心的各项规章制度，搞好与其它部门的团结协作。三、抓好水电计量和回收工作，走水电计量管理网络化、专业化和科学化的路子。四、负责建立健全本部门的各项规章制度。 五、认真抓好安全生产，杜绝各类事故的发生。六、负责本部门年终总结和全体人员的业绩考核工作。七、掌握各岗位责任执行情况，及时组织有关技术人员解决实际工作遇到的技术问题。八、积极做好节约挖潜工作，管好用好本部门所使用的经费。九、解决部门工作中上报的各类问题。如需进一步请示的及时向分管领导反映。
廉政
职责
一、对水电回收部的党风廉政建设负直接领导责任。
二、在本部门范围内开展党风廉政教育，组织学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。
三、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。签定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。
四、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。
五、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。
六、严格执行水电回收管理的规章制度和操作规程，计量准确，回收到位。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
抄表收费权。表现形式：没有认真履行岗位职责，抄人情表，收费不开发票，计量与收费不及时准确。抄表公示核查反馈未按规定流程执行，售电过程未按规定流程执行。
明确岗位职责和廉政职责，严格要求遵守岗位职责，加强监督。严格按照规定流程执行，增强工作流程透明度，业务公开，加强监督。
3级
3级
岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心 2012年5月30日
姓 名
薛忠臣
职 务
维修部主管
科室
维修部
一岗双责
岗位
职责
一、负责本部门的各种行政业务和思想政治理论的学习，组织并带领全部人员开展政治和业务学习；二、带领部门各岗位人员严格遵守和执行各项规章制度，管理好所属工作人员并做好工作考核；三、负责建立健全本部门的各项规章制度、操作规程，加强安全管理、效益管理、质量管理，不断创新，使各项工作制度化、规范化；四、在分管主任直接领导下，负责本部门目标责任的落实，全面主持维修部的各项工作；五、团结组织全体员工认真做好所辖区域范围之内的各项维修工作，并做好档案的建立、收集、整理、保存和管理工作；六、及时处理好各种突发的抢修事件，把好质量关。认真抓好施工和操作安全，杜绝各类事故的发生；七、积极调动职工积极性，高效率得完成各项工作，减少材料损耗。
廉政
职责
一、对维修部的党风廉政建设负直接领导责任。二、在本部门范围内开展党风廉政教育，组织学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，增强职工的廉洁从政和遵纪守法的意识。三、认真贯彻执行《能源党支部、能源管理中心关于党风廉政建设的具体实施意见》。签定《党风廉政建设责任书》，并确保党风廉政建设工作的落实。四、及时发现和反映倾向性、苗头性问题，并采取有力措施予以解决。五、本人模范遵守各项廉政法规制度，带头廉洁自律。六、严格执行维修管理的规章制度和操作规程，认真负责，把好质量关。
序号
风险点及风险表现形式
防控措施
科室自我风险
评估（级别）
部门风险评
估（级别）
1
工程施工管理权。存在因对维修工作流程不够熟悉或忽视业务流程图的规定而凭工作经验或主观臆断、不虚心听取意见造成学校资金的浪费。存在因工程接受他人礼物或宴请的风险。
认真执行规章制度，建立健全有效管理制度，严格按章办事、按规定办事，加强责任心，认真履行岗位职责。根据工作中的实际情况，不断完善业务流程，严格按照流程的规定进行工作。提高廉洁自律能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格遵守法律法规。
3级
3级
2
住宅区开启、关闭暖气工作。表现形式：存在因开关暖气接受他人礼物或宴请，弄虚作假的风险。
加强思想道德建设，提高廉洁自律能力。严格遵守规章制度，严格执行廉政职责，不收受礼物、不接受宴请，不以权谋私。
3级
3级