研发体系完善方案.doc

关于完善×××集团
研究与开发部门（R&D）

方
案
建
议
书

时间：四月二十日

大 纲

一、 完善研发组织体系建构和业务分级
1、 研发体系和业务分级框架表
2、 研发中心组织结构图
二、产品战略规划和技术研发规划
1、 产品战略和产品开发流程再造关键环节
2、 产品战略规划表
3、 技术研发规划表
4、 研发管控系统表
三、开发研发系统人力资源
1、 研发系统人力资源开发总体方案
2、 绩效考核办法及细则（研发中心经理、项目经理、研究员）
3、 职务说明书（研发中心经理、项目经理、研究员、研发综合室主任）
四、竞争对手研发系统研究
1、 ××科技股份有限公司概况
2、 金发的技术实力
3、 金发的研发战略
4、 金发的组织架构图

一、 完善研发组织体系建构和业务分级

超前技术开发

集团层面
鑫达高分子研究所
共性技术开发

各 项 目 小 组

关键技术开发

或者此两者在机构设立上合一

事业部相关全新产品开发

测试评价技术

事业部层面
事业部研发部

现有产品改良及系列化开发

工艺制造技术

鑫达研发中心

技术研发决策委员会

营销副总
研发副总

合作项目组
外聘专家

研发主管

产品策划小组
（由市场部和研发部共同选人构成）
技术室
综合室
项目经理

成型项目成立项目组
成型项目成立项目组

研究员

· 成立技术研发决策委员会，承担产品开发、技术研究的决策评审职能。
· 成立技术室专门承担预研和技术开发任务，保障技术开发工作的顺利实行，推动技术能力的连续提高。
· 整合产品线，推动产品线内专业化分工。
· 成立综合室，承担流程优化、产品认证、数据记录等各种事务性工作。
· 调整市场部岗位设立，设立与产品线接口的市场调研和产品策划岗位，加强产品线营销策划。
二、产品战略规划和技术研发规划
  1. 根据集团总体战略制定产品战略
· 建立产品线路标规划流程，加强产品开发的中长期规划，增强产品开发的积极性，优化资源配置。
· 建立预研和技术开发流程，将技术研究和产品开发相对分离，加强新技术跟踪、核心技术开发、技术改善、知识库建设等工作，促进技术改善和技术积累，提高核心技术能力。
产品战略规划表（空白处需填充）
事业部
产品
现有
短期（1年以内）
中期（1～3年）
长期（3年以上）
一级
事业部
产品线（改性塑料）
功能母料

如塑料合金
产品系列
PP1-PP10系列

改性PA6/PA66系列

改性ABS系列

二级
事业部
管材

如防菌绿色管道

电线

技术研发规划表（空白及橙色字处需填写）
产品系列（技术领域）？

共性技术
关键技术

突破途径
如博士后课题研究
如与清华大学高分子研究所合作
如与中科院改性塑料重点实验室合作
如自主研发
如产学研合作
目的

如生产系列新产品

完毕时间
如长期

如2023年12月

计划投入
如长期投入

   2. 产品开发流程再造
· 建立产品概念筛选流程，加强新业务的探索，规范新业务的管理，提高产品创新能力。
· 建立产品开发流程，根据产品分类淘汰为重大新产品开发、新产品开发、延伸产品开发流程，根据不同产品类设立控制点。
· 建立重大新产品、新产品、延伸产品的划分标准，制订重大新产品、新产品的扶植政策，保证公司资源向重点项目倾斜。
研发管控系统表
研发管理阶段
信息系统
决策系统
监控和评估系统
重要活动
·信息收集
－消费者需求信息
－国际产品动态
－竞争对手新品信息
－用户反馈意见及建议
·形成和筛选新产品构思
·进行开发项目的分析
－目的市场及产品定位
－竞争产品分析及竞争力评价
－产品成本及定价
－销售预测
－投资收益预测
－开发成功的也许性
·研发过程的跟踪和推动
·研发成败分析和反馈
·销售和财务业绩跟踪
最终成果
·产品开发建议报告
·产品开发可行性分析报告
·开发项目工作报告
·新品上市评估后的报告
执行部门
－市场部
－技术室
－产品策划小组
－产品策划小组（产品类）
－技术室（技术类）
－研发决策委员会
－项目小组
－市场部
－财务部
－资本运营部

三、开发研发系统人力资源
· 梳理研发职位体系，明确各职位职责。
· 广揽人才，加大力度通过多种渠道引进技术专家、招聘高质量的研究员，并积极与著名高校及研究机构建立产学研合作关系，提高鑫达的技术实力。
· 建立团队激励与个人激励并重的绩效管理制度，打造研发团队。建立与利润提成相结合的绩效考核体系，保障产品线有效运作。
· 建立一整套涉及计划、执行、总结、反馈、考评的绩效管理流程。
· 以年销售额份额，根据上一年研发效果及公司赚钱提成设立“研发奖励基金”，作为对研发人员的专项奖金，在每财年初拟定额度，如年奖励基金为年销售额的2％。
· 按绩效考核具体办法（附后）计算研发部员工的考评得分，超过基础分（100分）20分及以上获奖金20万元，超过基础分10分及以上获奖金10万元，超过基础分5分及以上获奖金5万元，超过基础分1至4分分别或奖金1至4万元。

1、 研发部绩效考核办法及细则
含研发中心经理、项目经理、研究员（或叫开发员）的考核表和考核评分细则。

研发中心经理绩效考核表
考核岗位
考核项目
具体指标
考核内容
合格分（100分）
基础分
实得分
研发部主管
业务指标
新技术开发质量数量
技术名称
专利申请及级别
获奖及级别
项目小组成员
15

该指标得分
×10＋ ×7＋ ×5＋ ×3+15＝
新产品开发质量数量
产品名称
专利申请及级别
获奖及级别
项目小组成员
15

该指标得分
×10＋ ×7＋ ×5＋ ×3+15＝
新产品销售率
5+（新产品销售额/总销售额）*100
5

新产品净利润率
20+[（新产品年利润－研发费用）/总年利润] *400
20

新产品市场开发率
5+（购买新产品的客户数/总客户数）*100
5

研发费用控制
10+[1—（实际花费/预算费用）] *200
10

行为指标
积极性
能积极积极跟进技术发展和市场需求，研发工作有前瞻性和创新性
2

责任心
能尽最大努力推动研发项目的完毕，同时控制研发成本
2

协作精神
能与研发部员工及其它职能部门协同工作、密切合作
2

工作合理性
使研发部工作朝着有助于公司长远发展的方向
2

保密
严格保守公司技术及商业机密
2

能力指标
业务知识

2

业务能力

2

计划能力

2

判断能力

2

创新能力

2

领导控制能力

2

决策能力

2

指导帮助下属的能力

2

员工管理能力

2

组织能力

2

研发中心经理考核评分办法细则

一、 考核对象工作合格（即基础分）100分，其中业绩指标70分，行为指标10分，能力指标20分。
二、 业绩指标：
1、 新技术开发质量数量和新产品开发质量数量基础分各赋15分，新技术、新产品获一项国家级专利或国家级奖励加10分，获一项省级专利或省级奖励加7分，获一项市级专利或市级奖励加5分，没申请专利、没获奖的新技术、新产品一项加3分。
2、 新产品销售率（新产品销售额/总销售额）基础分为5分，从0开始每增长一个百分点加1分。
3、 新产品净利润率（新产品年利润－研发费用）/总年利润）基础分为20分，从0开始每增长一个百分点加4分。
4、 新产品市场开发率（购买新产品的客户数/总客户数）基础分为5分，从0开始每增长一个百分点加1分。
5、 研发费用控制[1—（实际花费/预算费用）]基础分为10分，从0开始每变动一个百分点同向变动2分。
三、 行为指标：
1、 有积极性、责任心、协作精神、工作合理性和保密五项分指标，每项基础分各2分。
2、 优秀2分，良好1分，合格0分，不合格—10分。
四、 能力指标：
1、 有业务知识、业务能力、计划能力、判断能力、创新能力、领导控制能力、决策能力、指导帮助下属的能力和组织能力十项分指标，每项基础分各2分。
2、 优秀2分，良好1分，合格0分，不合格—5分。
五、研发部绩效考核原则上一年进行一次，也可以根据集团及研发部工作实际情况半年考核一次，半年考核时指标核算数据相应调整为相应数据。

研发部项目经理绩效考核表
考核岗位
考核项目
具体指标
考核内容
合格分（100 分）
基础分
实得分
项目经理
业务指标
新技术开发质量数量
技术名称
专利申请及级别
获奖及级别
项目小组成员
10

该指标得分
×10＋ ×7＋ ×5＋ ×3+10＝
新产品开发质量数量
产品名称
专利申请及级别
获奖及级别
项目小组成员
10

该指标得分
×10＋ ×7＋ ×5＋ ×3+10＝
新产品销售率
5+（新产品销售额/总销售额）*100
5

新产品净利润率
10+[（新产品年利润－研发费用）/总年利润] *400
10

新产品市场开发率
5+（购买新产品的客户数/总客户数）*100
5

新产品开发周期

5

项目评审合格率

5

项目计划完毕率

5

项目费用控制
10+[1—（项目实际花费/项目预算费用）] *200
10

团队士气指数

5

行为指标
积极性
能积极积极跟进技术发展和市场需求，项目组工作有前瞻性和创新性
2

责任心
能尽最大努力推动项目的完毕，同时控制项目研发成本
2

协作精神
能与项目组成员、研发部员工及其它职能部门协同工作、密切合作
2

工作合理性
合理安排项目组工作进程
2

保密
严格保守公司技术及商业机密
2

能力指标
业务知识

2

业务能力

2

计划能力

2

决策能力

2

创新能力

2

领导控制能力

2

人际能力

2

指导帮助下属的能力

2

员工管理能力

2

组织能力

2

注：1、实行办法细则与研发中心经理考核办法细则大体相同。
2、业绩指标中尚有未拟定具体计算方法的分指标。

研究员绩效考核表
考核岗位
考核项目
具体指标
考核内容
合格分（100 分）
基础分
实得分
研究员
业务指标
新技术开发质量数量
技术名称
专利申请及级别
获奖及级别
项目负责人
10

该指标得分
[ ×10＋ ×7＋ ×5＋ ×3] ×权重+10=
新产品开发质量数量
产品名称
专利申请及级别
获奖及级别
项目小组成员
10

该指标得分
[ ×10＋ ×7＋ ×5＋ ×3] ×权重+10=
新产品销售率
5+[新产品销售额/总销售额）*100] ×权重
5

新产品净利润率
10+[（新产品年利润－研发费用）/总年利润] *400×权重
15

新产品市场开发率
5+[购买新产品的客户数/总客户数）*100] ×权重
5

新产品开发周期

5

技术评审合格率
项目流程、规范符合度、设计的可生产性、设计成本减少率
5

项目计划完毕率

5

项目费用控制
10+[1—（项目实际花费/项目预算费用）] *200×权重
10

项目奉献权重

—
—
行为指标
积极性
能积极积极跟进技术发展和市场需求，工作有前瞻性和创新性
2

责任心
能尽最大努力推动项目的完毕，同时控制项目研发成本
2

协作精神
能与项目组成员、研发部员工及其它职能部门协同工作、密切合作
2

服从性
服从项目组分工工作规定
2

保密
严格保守公司技术及商业机密
2

能力指标
业务知识

2

业务能力

2

计划能力

2

判断能力

2

创新能力

2

理解能力

2

学习能力

2

解决问题的能力

2

应变能力

2

人际能力

2

注：
1、 实行办法细则与研发中心经理考核办法细则大体相同。
2、 能力指标的设立对教育培训、能力开发、升迁、调动等人力资源规划与配置有作用。
3、 用以下表格来拟定研究员在项目小组中的奉献权重，由项目经理给分。
分数
奉献指标
分派分
实得分
权重（实得分/分派分）
项目流程分工
重要指数
50
25
0．5
规范符合度
10
8
0．8
设计的可生产性
20
15
0．75
设计成本减少率
20
10
0．5
总计
100
58
0．58

2． 研发部职位说明书
涉及研发中心经理、项目经理、研究员、综合室主任。

鑫达研发中心
职务说明书

职务概况
职务名称
研发主管
职务编号

所属部门
研发中心
定编人数
1人
直接上级
研发中心经理
工资等级

直接下级
研究员
薪酬类别
月薪
所辖人数
2－5人
可轮调职务
项目经理
基本职责
负责产品开发的策略制定和决策审批
重要工
作内容
和责任
1、负责从产品立项到开发的全过程；
2、负责产品技术管理及生产现场的技术协调；协助工艺编制及审核工作；
3、对开发出来的新产品的所有实验进行跟踪并及时改善；
4、协助研发主管及时跟进市场反馈信息，充足掌握客户使用情况；
5、负责技术情报工作，办理专利申请，做好保密工作。
权限范围
1、产品资料审核权
2、
工作关系
内部
生产部门、质检部门、各技术人员
外部
质量技术监督部门、专利局、“标准化部门”

任职资格
学历
本科以上，硕、博尤佳
专业
高分子材料或相关专业
经验
3年以上技术管理工作经验，熟悉产品标准
职称

技能
有较强的分析能力、协作能力和沟通能力
素质
工作态度严谨，较好的职业道德和较强的保密意识

鑫达研发中心
职务说明书

职务概况
职务名称
项目经理
职务编号

所属部门
研发中心
定编人数
1人
直接上级
研发中心经理
工资等级

直接下级
市场调研员
研究员
薪酬类别
月薪
所辖人数
4－5人
可轮调职务
研发主管
基本职责
负责新产品的立项与前期推广
重要工
作内容
和责任
1、收集行业及竞争对手的信息，协助拟定产品发展目的及战略；
2、及时收集解决所负责产品的各方面信息，位本人和相关人员的决策提供依据；
3、进行市场调研，根据市场调研结果提出新产品立项方案；
4、提交项目可行性报告，对新产品的市场前景进行分析。
5、负责新产品开发的立项并组织实行；
6、参与新产品的市场前期推广及销售工作；
7、以产品负责人的角色协调市场部、生产部、研发部的关系；
8、负责对新的销售人员进行产品知识、市场和竞争信息的培训。
权限范围
1、产品市场定位及定价建议权；
2、产品开发建议权。
工作关系
内部
生产部、质检部、市场部、客服部
外部
客户

任职资格
学历
本科以上，硕、博尤佳
专业
市场营销、经济管理或相关专业
经验
3年以上市场策划或管理工作经验
技能
敏锐的市场嗅觉和洞察力，较强的协作能力和沟通能力
素质
工作态度严谨，较好的职业道德和较强的保密意识

鑫达研发中心
职务说明书

职务概况
职务名称
研究员
职务编号

所属部门
研发中心
定编人数
3－5人
直接上级
研发主管
工资等级

直接下级
无
薪酬类别
月薪
所辖人数
4－5人
可轮调职务
质检员
基本职责
负责公司的技术研发工作
重要工
作内容
和责任
1、 参与公司新产品开发的设计工作，提出开发建议及意见；
2、 参与对国内外新技术的引进、分析和论证工作；
3、 负责技术开发成果的生产应用和指导；
4、参与公司和部门组织的相关技术和开发培训
权限范围
1、
2、
工作关系
内部
生产部、质检部、市场部、客服部
外部
客户

任职资格
学历
本科以上，硕、博尤佳
专业
高分子材料或相关专业
经验
1年以上相关工作经验
技能
较强的协作能力和沟通能力
素质
工作态度严谨，较好的职业道德和较强的保密意识

鑫达研发中心
职务说明书

职务概况
职务名称
综合室主任
职务编号

所属部门
研发中心
定编人数
3－5人
直接上级
研发中心经理
工资等级

直接下级

薪酬类别
月薪
所辖人数
1－2人
可轮调职务

基本职责
承担流程优化、产品认证、数据记录等各种事务性工作
重要工
作内容
和责任
1、 负责研发资金的监督，建立研发资金帐目；
2、 对产品资料建档，并妥善保管，；
3、 积极配合研发主管和研究员做好新产品开发工作；
4、
权限范围
1、
2、
工作关系
内部
生产部、质检部、市场部、客服部
外部
客户

任职资格
学历
本科以上，硕、博尤佳
专业
高分子材料、经济类或相关专业
经验
3年以上相关工作经验
技能
较强的协作能力和沟通能力
素质
工作态度严谨，较好的职业道德和较强的保密意识

四、集团竞争对手（广州金发科技股份有限公司）研发组织结构和技术实力的资料
1、公司概况：广州金发科技股份有限公司金发成立于1993年，总建筑面积20万平方米，注册资本1.75亿元，员工1000多人，其中博士、硕士、高级工程师100多名。公司拥有70条改性塑料生产线，具有年产20万吨改性塑料的生产能力。重要产品涉及阻燃树脂、增强增韧树脂、塑料合金和功能母粒4大系列50多个产品，广泛应用于汽车、家电、农业、建筑、电子电气、轻工及军工等行业。公司自产自销的主导产品中，阻燃高抗冲聚苯乙烯树脂、阻燃聚丙烯树脂和耐候增韧PP专用料三类产品的销售量2023年和2023年均居全国同行业第一位，玻纤增强热塑性塑料的销售量同期居国内同行业第二位。是目前改性塑料行业实力最强的公司，是国家火炬计划重点高新技术公司。2023年6月23日，“金发科技”A股在上海成功上市，成为中国改性塑料行业第一股。
2、技术实力
市分析人士指出金发的竞争实力重要来源于其产品技术优势，金发目前拥有专利权6项，产品质量大多通过权威认证。
自从创业以来，公司就非常重视产品的研发，以不断的创新来提高产品的技术含量，赋予产品极佳的市场竞争力。公司建立了一套成效显著的技术创新体系，为客户“量身订做”适应客户个性化需求的产品。
公司引进电子万能实验机、电子显示冲击实验仪、HAAKE流变系统、氙灯老化实验箱、傅立叶红外分析仪、岛津粒度分布测定仪、热失重分析仪，以及用于检测环境有害物质的IPC测试仪、紫外分光光度仪、GC-MS等先进的专业设备；还建立了涉及7台双螺杆挤出实验机、8台注塑机的实验基地，为科研开发提供了良好的技术保障。
公司借用外脑，与科研院所进行合作，先后与北京理工大学、四川大学、中国工程院等著名高校院所建立长期的技术合作关系，与华南理工大学合作建立了金发高分子材料研究中心，与中山大学合作建立了金发改性塑料实验室，运用高校的科研人才和仪器设备优势对一些新兴课题进行前瞻性的研究开发，充足发挥产、学、研互动整合的优势。
公司公司技术中心继2023年12月被认定为广东省重点工程技术研究开发中心、省级公司技术中心后，2023年又被国家发改委批准为“国家认定公司技术中心”。2023年被国家人事部批准建立“博士后科研工作站”。2023年中国工程院建立“广州金发科技股份有限公司院士工作站”。
金发从创建之初就信奉"质量是公司的生命",始终把质量管理作为公司管理的重中之重,对原材料、生产流程、最终产品进行全过程的质量监控,使制造工序始终处在最佳状态。公司1998年12月通过了ISO9001质量体系认证,2023年7月又通过了德国莱茵公司TüV ISO9001：2023版的换版认证,公司所生产的重要产品均获得了美国UL认证,为产品出口提供了质量保证。

3、研发战略
金发科技在现有技术基础上，为进一步迅速提高研发水平和产品竞争力。于2023年1月份聘请了在研发管理征询方面颇有实力的思捷达公司作为征询的合作伙伴，来帮助其建立一流的研发体系和研发团队。可见其对研发的重视限度。
金发自成立以来,坚持走技术创新和市场开拓相结合的道路,依照"市场调研,资金投入,新产品研制开发,市场推广,再投入研制新产品"的模式滚动发展,使技术创新的推动力和市场的拉动力紧密结合,大大缩短了技术成果向生产力转化的周期。

4、 分析建议
金发很明显目前是改性塑料行业的市场领导者，我集团则可将自己定位于市场挑战者。 根据我们分析的金发的战略意图，我们认为鑫达与金发必将迎来更为剧烈的正面市场竞争。因此建议尽快对金发做更系统的研究，以参考学习其长处，同时找到其弱点制定相应的竞争战略。

5、 金发的组织结构图

   金发的组织结构图，最大的特点就是突出了技术研发的显著作用。