光证代销产品评审立项报告.doc

代销产品评审立项报告
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产品名称

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编码
（编码为1位英文加上6位数字，英文表示产品类别，数字前四位表示年份和月份，后两位为该类别产品编号）

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类型
(编码规则：
公募：M
集合理财：S
私募基金：H
股票回购：E
债券现金类业务：B
信托类产品：T
PE及另类投资产品：P
其他：X
发行人类别：□公募基金  □基金公司子公司 □私募基金 
□信托   □保险 □券商资管    □银行
产品类别：□基金公司资产管理计划/专项资产管理计划 □信托 
□资产管理公司资产管理计划/专项资产管理计划
□阳光私募自主发行的基金产品 □保险 □银行理财
投资标的类别：□混合   □股票  □债券   □票据   □期货
□其它衍生品    □信贷资产   □收益权   □基金 □资管计划 
□信托计划   □标的补充说明：                                  
策略类别：□主动投资   □被动投资  □阿尔法策略
□无风险套利   □其它 策略补充说明：                                     
结构类别：□不分级   □分级(□优先级 □夹层 □劣后级)【本次拟代销其中□优先级 □夹层 □劣后级，杠杆比例为 】
投资顾问类别：□公募基金   □私募基金  □资产管理公司  
□投资顾问补充说明：                                      如产品设有投顾，请具体罗列投顾名称

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来源渠道
□基金公司 □外部信托公司
□公司内联类产品 □其他：
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推荐渠道
□营业部：______________________
□财富管理中心：________________
□公司其他部门：________________
□项目联系人信息：________________
□推荐人信息：________________ 项目联系人指产品发行方的联系人。推荐人指我司推荐部门具体联系人。以上请填写姓名及手机。此为必填项。

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拟代销规模

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投资方向及范围需与合同中投资范围保持一致。

8
预期收益及结构
预期收益率： 权益类产品无需预测收益

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运作期限

10
封闭期

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管理人/财务顾问如有投顾，则发行人和投顾都需列明。

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受托人

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托管人目前暂不接受托管人为其他券商的产品。

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募集期

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币种及认购起点
□人民币 □美元 □港币
认购起点： 元
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参与退出费率

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成立日如为固定收益类产品，且产一期已成立，则需要说明产品一期成立日。

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到期日

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清算期

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到账日

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认购渠道

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税收条款按合同约定填写

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信息披露安排需说明产品的信息披露方式，此为重要条款。

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风险控制必填项。

推荐人
填写人：

日期：
审核人(负责人)：

日期：
分公司
意见：

签字人： 日期：
工作组
审核意见：

填写人（工作组组长）： 日期：