新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本同业竞争面谈笔录(属于附件二)-批注版.doc

【】公司新三板挂牌项目法律尽职调查
面谈笔录

面谈时间：【】年【】月【】日
面谈地点：【】
查验事项：同业竞争
被面谈人：【】
经办律师：【】

1．问：请介绍贵公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的基本情况？ 一般此类问题首先访谈的是公司的实际控制人，由其进行总体介绍。涉及其他股东、董监高的问题最好直接访谈当事人，当然也可以在访谈其他人的时候做一些侧面调查。

答：
。
2. 问：贵公司控股股东和上述其他自然人是否开办有其它公司或者企业实体？这里主要是调查一下是不是还存在我们不了解的关联方，也就是存在同业竞争的的主体。

答：
。
3. 问：贵公司控股股东和其他自然人开办的公司或者企业实体应被认定为有可能存在同业竞争的企业，请介绍该类公司的经营范围和主营业务？
答：
。
4. 问：您是否知晓公司所有关于规范同业竞争问题的书面文件并认真执行？
答：
。
5. 问：贵公司作为自然人的控股股东、实际控制人的夫妻双方的直系亲属（三代以内直系血亲）是否开办有其他公司或者企业实体？如有，请介绍该等公司的经营范围和主营业务？
答：
。
6. 问：贵公司作为自然人的控股股东、实际控制人的夫妻双方直系亲属外的其他亲属是否开办有其他公司或者企业实体？如有，请介绍该等公司的经营范围和主营业务？
答：
。
7. 问：贵公司作为自然人的控股股东、实际控制人的夫妻双方直系亲属有无除开办公司或者企业实体外的对外投资行为，如有，请介绍具体情况？
答：
。
8. 问：您是否已经向律师完全如实地告知了贵公司有可能构成同业竞争的所有问题？
答：
。

被面谈人（签字）：【】
经办律师（签字）：【】
【】年【】月【】日

附：与同业竞争有关的法律规定
参考适用《首次公开发行股票并上市管理办法》
第十九条 发行人的业务独立。发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
参考适用《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
第十八条 发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。