吉林省2016年基金从业资格:期权合约组成要素考试试题.docx
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1、吉林省2016年基金从业资格:期权合约组成要素考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 2、在招募说明书、认股书、公司、企业债券
2、募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处_,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A:三年以上七年以下有期徒刑 B:五年以下有期徒刑或者拘役 C:三年以下有期徒刑或者拘役 D:三年以上十年以下有期徒刑3、从反映的经济关系上来看,股票反映的是_关系,债券反映的是_关系,契约型基金反映的是_关系。 A债权债务;信托;所有权 B所有权;债权债务;所有权 C所有权;债权债务;信托 D债权债务;所有权;信托 4、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构5、基金持有人获
3、取收益和承担风险的原则是_。 A收益保底,超额分成 B利益共享、风险共担 C按“先进先出法”实现收益和风险 D获取无风险收益 6、OTC交易的衍生工具的特点有_。 A不通过集中的交易所 B实行分散的、一对一交易 C通过各种通讯方式交易 D实行集中的、一对一交易 7、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 8、在我国,证券监管机构是指_ A:国务院 B:证券业协会 C:证券交易所 D:证监会及其派出机构 9、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是_。 A风格稳健的 B任职稳定、不经常变动公司的 C在各种不同市场环境中都有
4、较出色表现的 D任职期较长的(通常不低于3年) 10、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元,该基金不得成立。_ A3;2 B3;3 C6;2 D6;311、我国证券投资基金法规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_ A:提前终止基金合同 B:基金扩募或者延长基金合同期限 C:更换基金管理公司的高级管理人员 D:更换基金管理人、基金托管人 12、以下关于资本证券的叙述错误的是_。 A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D有价证券是资本证券的主要形式 13、下列
5、与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数14、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 15、_原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 A:真实性原则 B:准确性原则 C:完整性原则 D:规范性原则 16、_在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。 A中国证监会
6、 B中国银监会 C中国证券业协会 D中国证监会派出机构 17、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 18、_是基金进行收益分配后的剩余额。 A:基金净收益 B:基金经营业绩 C:未分配基金净收益 D:期末可供分配基金收益 19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 20、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销
7、售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 21、在我国,基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90% 22、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉 23、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基
8、金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 24、对_投资者而言,短期的投资波动并不会对其造成大的影响,追求较高的回报是其关注的目标。 A积极型 B保守型 C投机 D稳健型 25、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A基金定期定投 B长期投资的权益投资工具 C偏进取的平衡资产配置 D偏保守的平衡资产配置 26、世界上最早、最有影响的股价指数是_。 A道-琼斯股票价格平均指数 B金融时报指数 C日经指数 D纳斯达克指数 27、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的
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