期货公司资产管理合同指引及补充规定.doc
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1、附件1期货公司资产管理合同指引一、期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款二、委托资产承诺书三、期货公司资产管理合同必备条款期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款为了使客户充分了解资产管理业务风险,开展资产管理业务的期货公司应制定期货公司资产管理业务风险揭示书,向客户充分揭示参与资产管理业务可能存在的风险,详细说明相关风险的含义、特征、可能引起的后果。期货公司资产管理业务风险揭示书至少应包括下列内容:一、提示客户在参与资产管理业务前,必须了解有关资产管理业务的法律法规、基础知识、业务特点、风险收益特征等内容,了解期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格,并认真听取期货公司对相关业务规则和资产管
2、理合同内容的讲解。二、提示客户在参与资产管理业务前,应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好,确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力,审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略。三、提示客户了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险,包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。四、提示客户应特别关注投资期货类品种具有的特定风险,包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资产价值的风险,因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因,导致
3、未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。五、提示客户合同虽然约定了一定的止损比例,但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因,委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。六、提示客户参与资产管理业务的资产损失由客户自行承担,期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。七、提示客户无论参与资产管理业务是否获利,都需要按约支付管理费用和其他费用,会对客户的账户权益产生影响。八、提示客户委托期间,期货公司在一定条件下存在变更投资经理人选的可能,会对资产管理投资策略的执行产生影响。九、提示客户期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表
4、现。期货公司介绍的预期收益仅供客户参考,不构成对委托资产可能收益的承诺或暗示。十、提示客户本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明客户参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致客户资产损失的所有因素。十一、要求客户抄写以下内容:以上期货公司资产管理业务风险揭示书的各项内容,本人/本单位已阅读并完全理解。委托资产承诺书 本人/本单位以真实身份委托*期货公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法,不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。期货公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本人/本单位愿意配
5、合。本人/本单位将严格遵守以上承诺,否则期货公司有权解除合同并依法限制提取委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。承诺人:(签字或盖章)日期: 年 月 日12期货公司资产管理合同必备条款第一条 期货公司开展资产管理业务,应当与客户签订书面的资产管理合同(以下简称合同)。第二条 合同应载明客户和期货公司的姓名或名称、住所、联系方式等相关信息。第三条 合同应载明委托资产的金额、交付时间、交付方式、委托管理期限、委托资产的追加和提取的方式、时间等内容。合同应载明客户起始委托资产应以货币资金形式交付,起始委托资产不得低于100万元人民币或约定的更高数额;在合同存续期内,当资产管理账户权
6、益高于约定的起始委托资产金额时,客户可以按合同约定的时间和方式提取部分委托资产,但提取后的资产管理账户权益不得低于约定的起始委托资产金额。第四条 合同应载明委托资产的投资范围、投资比例、投资策略、投资经理人选等内容。第五条 合同应载明客户的声明与承诺,至少应当包括:(一)客户不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形;(二)客户承诺以真实身份参与资产管理业务,保证提供给期货公司的信息和资料真实、准确、完整、合法; (三)客户保证委托资产的来源及用途合法,符合有关反洗钱法律法规的要求,且委托资产中没有违反规定的公众集资;(四)客户声明对市场及产品风险具有适当的认识,
7、已了解资产管理方案和投资策略的风险收益特征,客户接受期货公司的审慎评估并经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力;(五)客户声明已听取了期货公司对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解,已经阅读并理解风险揭示书的相关内容,并承诺自行承担投资风险和损失。第六条 合同应载明期货公司的声明与承诺,至少应当包括:(一)期货公司是依法设立的期货经营机构,并经中国证监会批准,具有资产管理业务试点资格;(二)期货公司承诺遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,审慎尽责,坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益;(三)期货公司声明不以任何方式向客户承诺或担保
8、取得最低收益或分担损失;(四)期货公司声明禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理委托或对客户作出最低收益和分担损失的承诺。第七条 合同应载明客户的权利和义务。(一)客户的权利,至少应当包括:1取得委托资产的投资收益和清算后的剩余资产;2按照合同约定的时间和方式查询委托资产的盈亏、净值等数据信息;3监督委托资产的管理情况,依照期货公司资产管理业务试点办法有关规定或合同约定终止资产管理委托。(二)客户的义务,至少应当包括:1在向期货公司提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时,及时通知期货公司;2按照合同约定的时间足额交付委托资产;3按照合同约定支付管理费及业绩报酬,并承担因委托资产运作产生的交
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