财务顾问协议(空白).docx

财务顾问合同

甲方：    
乙方：XX顾问有限公司

第一条 合同的主要内容：
1.甲方委托乙方设计股改和发展路径方案；
2.乙方正确核定甲方已有各项财务指标；
3.乙方协助甲方制定五年发展规划，团队建设，各项规章制度建设；
4.乙方负责组织策划和编写本项目商业计划书；
5.乙方担任甲方本项目融资顾问；
6.乙方担任甲方内部管理顾问、并购顾问和对外谈判代表；
7.乙方作为甲方财务顾问，代表甲方引进战略投资者；
8.乙方为甲方发展整合行业资源，收集、解释和申请行业优惠政策；
9.乙方为甲方产业链延伸，提高产品市场占有率提供公关服务。
第二条  甲方享有以下权利：
1.要求乙方依照双方议定的工作时间、进度，按时、高质量地完成各项工作；
2.要求乙方保守商业秘密，未经书面授权，不得向任何第三方提供相关资料。
第三条  甲方承担以下义务：
1.组织强有力工作班子支持乙方项目工作小组，完成相关工作；
2.为乙方提供与本合同规定合作事项相关的文件、资料和数据等，并保证所提供文件、资料和数据的真实、准确、完整，不得隐瞒真实情况或提供虚假材料； 
3.为乙方开展工作提供办公及其他方面的便利条件；
4.按照双方约定支付服务费用。
第四条  乙方享有以下权利：
1.要求甲方真实、合法、完整地提供各种信息资料，并配合乙方完成全面尽职调查工作；
2.要求甲方按照双方约定，支付相关工作费用；
3.要求甲方提供必要的工作条件。
第五条  乙方承担以下义务：
1.派出专业项目小组，全力以赴完成本项目的相关工作；
2.充分调动乙方各种资源，考虑甲方的上市要求和发展战略，制定各种方案；
3.依据国家现行政策、法规及有关规定协助有权中介机构实施规范化辅导；
4.协助甲方并联同其他中介机构，组织编写涉及事项的相关申报材料；
5.作为本项目的协调人，协调各中介机构的工作。
第六条  服务事项与收费：
采用本条第  款与第  款与第  款与第  款与第  款的顾问服务，共 项。
总收费额：基础部分：固定金额 万元（￥ ），
变动部分：超额融资提成比例为 ，挂牌支付对价股份比例为 。
支付方式按对应项目的约定由甲方向乙方支付。
1.乙方负责股改。顾问费为 万元（￥ ,000,000.00）。乙方负责优化设计股东结构、股份方案、董监高结构，并协助申请股份制公司的设立。乙方负责协助编写商业计划书，协助制定未来产业发展规划，编写《股份设计方案》。本收费不包括会计师事务所、律师事务所、券商、其它中介机构和交易所的费用。本收费在合同签署的三天内支付 拾万元（￥ 00,000.00），乙方提交《股份设计方案》前付 拾万元（￥ 00,000.00），收到股份有限公司工商变更许可的当天支付 万元（￥ 00,000.00）。
2.乙方负责私募融资策划。甲方规划的私募股债融资目标为 万元（￥ ）,最低目标为 万元（￥ ,000,000.00）。以2016年报为基数，新增股份目标估值为 元/股，最低估值为 元/股。平均融资成本（不含顾问费）不高于 %。顾问费用为 万元（￥ 00,000.00）。融资对象包括但不限于战略投资者、各种私募股权投资基金、信托机构、知识产权融资机构、政府引导基金、母基金、并购基金、产业基金、合格投资者、客户、供应链、内部员工、银行、贷款机构或融资租赁机构等。甲方实际控制人或其它原股东的增资额不计算在乙方的融资额业绩内。乙方负责组织策划和编写融资策划方案，为甲方引进各种社会资金资源。服务费用在合同签署的三天内支付 万元（￥ 00,000.00），在乙方提交《融资策划书》与《私募股权说明书》前甲方付 万元（￥ 00,000.00），在甲方与任何第三方的第一份融资协议签署的当天支付 万元（￥ 00,000.00）。乙方还应合同券商根据证监会有关法规与市场行情策划首发融资。
3.乙方负责融资。当实收融资额未达到最低融资目标前变动融资顾问费为零；当累计实收融资额超过最低目标时，变动顾问费为超额资金的  % 。甲方在超额融资的第一笔资金到账的三个工作日内，费用一次性支付乙方。
4.乙方与有权中介共同负责在甲方指定的（ ）国内区域性股权交易中心、（ ）全国股转系统、（ ）深圳证券交易所、（ ）上海证券交易所挂牌。甲方对价支付乙方顾问费用为挂牌前甲方总股本的   %。股份过户变更在甲方最后一份股权融资变更公司章程时，同步办理乙方由股份对价支付的增资相关工商手续。当挂牌成功时，甲方再次确认以股份作为对价支付的文书。如果挂牌不成功的，乙方无条件将该股份返回甲方的实际控制人。
5.乙方负责做市。每年度顾问费为 万元（￥ ），于每年6月30日前支付。在做市过程中，由于股票交易产生的税费和交易所费用，由甲方负担。挂牌审核通过后，双方开立做市账户，甲方存入2.5%的首发股权到乙方指定账户，该股权归甲方所有；存入总市值1%的现金到乙方指定账户，该1%现金所有权归甲方。在甲方申报主板前停牌，或在甲乙双方终止合作及乙方不再担任持续督导服务和做市服务时，由乙方归还该现金和股权给甲方。做市超额部分由乙方自行处理，并承担相应的盈利与损失。
第八条 守法约定：甲方不得要求乙方违反私募股权、反洗钱等有关法规开展融资，否则乙方有权单方面解决合同终止服务，并全额扣收甲方已支付顾问费用。
第九条 保密约定：双方在运作过程中取得对方的资料或双方共同签署的文件与合同，均作为保密对象。未经对方书面许可，一方不得向任何第三方泄露。保密期限为长久。对于另行签订的共同保密协议约定，双方均应自行遵守。
第十条 如遇国家相关法律、法规和政策调整以及其他不可抗力事件，导致甲、乙双方或任何一方无法履行本合同，可免除违约责任。所涉及的问题由甲、乙双方协商解决。
第十一条 甲、乙双方在合同履行过程中如发生争议，应友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起十五日内未能协商解决，争议各方应将争议提交仲裁委员会进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律效力。
第十二条 本合同经双方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章后生效。
第十三条 未尽事宜由双方协商，可以签订补充合同，作为本合同的附件，本合同项下的附件与本合同具有同等法律效力。本合同壹式肆份，甲、乙双各执贰份。
甲方: 乙方： XX顾问有限公司

法定或授权代表： 法定或授权代表：

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