2023年证券市场基础知识试题.doc

历年证券基础知识模拟测试题和参照答案
　　第一部分：单项选择题
　　请在下列题目中选择一种最适合答案，每题0.5分。
　　1、封闭式基金期满终止，清产核资后（　　）按投资者出资比例进行分派。
　　A、基金总资产B、基金净资产　　C、可分派收益考试大论坛　　D、基金资本
　　2、按与否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（　　）。
　　A、上市证券和非上市证券　　B、上市证券和挂牌证券
　　C、挂牌证券和公债证券　　D、场内证券和场外证券
　　3、对从事证券法律业务律师事务所实行监督管理机关为（　　）。
　　A、财政部和中国证监会　　B、国有资产管理局和证监会
　　C、司法部和证监会　　D、人民银行和证监会
　　4、机关用于证券投资资金，按国家规定必需是该单位有权自行支配（　　）
　　A、借入资金　B、自有资金　　C、预算内资金　　D、预算外资金
　　5、股票未来收益现值是股票（　　）
　　A、票面价值　　B、帐面价值来源:考试大网　　C、清算价值　　D、内在价值
　　6。某债券为一年付一次利息息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为23年,当市场利率为7%时,该债券发行价格为（　　）
　　A、1060.24　　B、1070.24　　C、1080.24　　D、1090.24
　　7。如下哪一种机构不是会员制证券交易所设置机构?（　　）
　　A、会员大会　　B、董事会　　C、理事会　　D、监察委员会
　　8、按与否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（　　）。
　　A、上市证券和非上市证券　　B、上市证券和挂牌证券　　C、挂牌证券和公债证券
　　D、场内证券和场外证券
　　9、证券企业自营业务必需使用（　　）来源：
　　A、自有资金和依法筹集资金　　B、借入资金和自有资金
　　C、借入资金和依法筹集资金　　D、融入资金和自有资金
　　10、中国《证券投资基金管理暂行措施》规定，基金管理企业最低实收资本为人民币（　　）万元。
A、1000　　B、 　　C、3000　　D、5000
11、在实践中，某股东要有股份企业实际最大决策权，则持有股票数额必需达到决策所需（　　）。
　　A、绝对多数　　B、相对多数　　C、有效多数　　D、超过半数
　　12、按发行债券时规定还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金偿债措施，被称为（　　）。
　　A、展期偿还　　B、满期偿还　　C、全额偿还　　D、部分偿还
　　13、证券投资基金资金关键投向（　　）。
　　A、实业　　B、邮票　　C、有价证券　　D、珠宝
　　14、职业道德是大家在多种职业活动中应当遵守（　　）。
　　A、职业纪律　　B、职业操守　　C、职业规范　　D、道德规范
　　15、职业态度是从业人员对本职工作（　　）认识、情感倾向和行为措施，也是一种人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识心理体现。
　　A、性质　　B、价值　　C、责任　　D、客观
　　16、为了有效实行投资计划并减少风险，《基金措施》规定，同一基金管理人管理所有基金持有1家企业发行证券，不得超过该证券（　　）。
　　A、5％　　B、10％　　C、30％　　D、40％
　　17。（　　）年，日本公布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券买卖和承销等业务，此类业务经营及有关利润收取应由证券企业从事，从而确立了银行业和证券业分离体制。
　　A、1933　　B、1940　　C、1971　　D、1948
　　18、对于临时没有集资需要ADR计划，合适选择应是（　　）ADR。
　　A、一级有担保　　B、二级有担保　　C、三级有担保　　D、144A私募
　　19、开放式基金交易价格取决于（　　）。
　　A、基金总资产值　　B、基金单位净资产值　　C、供求关系　　D、基金资产净值
　　20、为适应股份境外募集股份及境外上市需要，1994年8月18日国务院第160号令公布了（　　），它对于中国股份境外募集股份和境外上市具有关键指导意义。
　　A、《国务院有关股份境内上市外资股规定》　　B、《股份境内上市外资股规定实行细则》　　C、《国务院有关股份境外募集股份及上市尤其规定》　　D、《有关深入加强在境外发行股票和上市管理告知》
　21、投资者A以14元1股价格买入X企业股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A股利收益率.
　　A、5.96%　　B、6.43%　　C、8.98%　　D、5.08%
　　22、证券专营机构在美国称（　　）。
　　A、投资银行　　B、商人银行　　C、证券企业　　D、证券商
　　23、偿还期限在1年以上23年如下国债被称为（　　）。
　　A、短期国债　　B、中期国债来源：考试大　　C、长期国债　　D、无期国债
　　24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生交易所是（　　）
　A、芝加哥商品交易所　　B、芝加哥期货交易所　　C、国际货币市场　　D、美国堪萨斯农产品交易所
　　25、根据《基金管理暂行措施》规定，基金管理人由（　　）机构担任。
　　A、证券企业　　B、基金管理企业　　C、信托投资企业　　D、保险企业
　　26、证券经营机构关键业务有（　　）
　　A、承销、经纪、自营　　B、吞并收购、基金管理　　C、承销、经纪、征询服务
　　D、承销、经纪、自营、吞并收购、基金管理、征询服务及其他业务
　　27。保险企业进行证券投资关键是考虑（　　）
A、本金安全和收益率　　B、流动性和分散风险　　C、投资和融资　　D、调剂资金余缺
　　28、世界上最早、最享盛誉和最有影响股价指数是（　　）
A、道一琼斯股价指数　　B、《金融时报》指数　　C、日经225股价指数　　D、恒生指数
　　29、证券必需同步具有两个最基础特性是（　　）。
　　A、法律特性和经济特性　　B、法律特性和书面特性
　　C、经济特性和书面特性　　D、经济特性和权益特性
　　30、中国对法人股在互相持股方面一种规定是，一种企业拥有另一种企业占（　　）以上股份，则后者不能购置前者股份。
　　A、5％　　B、10％　　C、15％　　D、20％
31、证券企业顾客交易结算资金必需全额存入指定（　　），单独立户管理。
　　A、商业银行　　B、金融机构　　C、证券企业　　D、工商银行
　　32、影响期权价格最关键原因是（　　）。
　　A、期权实行价格　　B、标物资产现价　　C、标物资产价格波动
　　D、合约期限
　　33、在股票票面上标明金额，是股票（　　）。
　　A、票面价值　　B、帐面价值　　C、清算价值　　D、内在价值
　　34、三个月期欧洲美元期货报价指数是（　　）。
　　A、100和年收益率差
　　B、100和合约最终交易日3个月期伦敦银行同业拆放利率差
　　C、100和年贴现率差　　D、100和年收益率和
　　35、设基金A在 7月某估价日计算基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取基金保管费是（　　）万元.
　　A、2.2495　　B、1.5368　　C、0.8985　　D、3.5486
　　36、深圳证券交易所编制并公布以所有上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算股价指数是（　　）
　　A、上证综合指数　　B、深证综合指数　　C、上证30指数　　D、深证成分股指数
　　37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种措施是（　　）。
　　A、相对法　　B、综合法　　C、基期加权法　　D、计算期加权法
　　38、职业道德范围是反应职业活动中从业人员和社会她人之间最本质、最关键、最普遍道德关系部分（　　）。
　　A、基础概念　　B、基础准则　　C、基础特性　　D、基础关系
　　39、契约型基金反应是（　　）关系。
　　A、产权关系　　B、所有权关系　　C、债权债务关系　　D、信托关系
　　40、政府为了实行某种特殊政策而发行国债是（　　）。
　　A、赤字国债　　B、建设国债　　C、战争国债　　D、特种国债
41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券根据是（　　）。
　　A、券面形态　　B、发行措施　　C、流通措施　　D、偿还措施
　　42、在下述四个结论中，对的结论是（　　）
　　A、职业道德具有职业上普遍性　　B、职业道德具有内容上稳定性
　　C、职业道德具有形式上同一性　　D、结论A、B及C所有不是对的。
　　43、证券投资基金通过发行基金单位集中资金，交由（　　）托管。
　　A、基金托管人　　B、基金承销企业　　C、基金管理企业　　D、基金投资顾问
　　44、一般不在场外交易市场交易证券是（　　）。
　　A、债券　　B、新发行各类证券　　C、不符合证券交易所上市原则证券　　D、封闭式基金受益凭证
　　45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分派优先股，称为（　　）。
　A、非累积优先股　　B、非参与优先股　　C、可赎回优先股　　D、股息率固定优先股
　　46、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货正式产生交易所是（　　）。
　　A、芝加哥商业交易所　　B、芝加哥期货交易所
　　C、纽约证券交易所　　D、美国堪萨斯农产品交易所
　　47、股票价格和经济周期变动关系是（　　）
　　A、股票价格先于经济周期变动而变动　　B、股票价格和经济周期同步变动
　　C、股票价格落后于经济周期变动　　D、股票价格变动和经济周期变动无关
　　48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在后来年度补发优先股，称为（　　）
　　A、参与优先股　　B、累积优先股　　C、可赎回优先股　　D、股息率可调整优先股
　　49、社会主义职业道德基础原则内容之一是（　　）。
　　A、物质利益原则　　B、经济效益原则　　C、社会效益原则　　D、人民利益原则
　　50、设按 5月8日收盘价计算,基金B拥有金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在 5月9日基金单位资产净值.
　　A、2.276　　B、2.586　　C、4.323　　D、3.789
　51、金融期货证券是一种（　　）
　　A、商品证券　　B、资本证券　　C、货币证券　　D、凭证证券
　　52、在计算股价指数时，先计算各样本股部分指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算措施中（　　）。
　　A、相对法　　B、综合法　　C、基期加权法　　D、计算期加权法
　　53、中国发行国际债券始于20世纪（　　）初期。
　　A、60年代　　B、70年代　　C、80年代　　D、90年代
　　54、证券企业办理经纪业务，应当置备统一制定（　　），供委托人使用。采用其他措施，必需作出委托记录。
　　A、证券买卖委托书　　B、买卖成交汇报单　　C、指定交易协议书　　D、交割单
　　55、某企业发行优先认股权,该企业股票目前市价是每股12.80元,新股认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权价值.
　　A、0.50.4　　B、0.50.5　　C、0.40.4　　D、0.40.5
　　56、在企业章程中载明并获同意后，企业以一部分股本作为股息派发，称之为（　　）。
　　A、股票股息　　B、财产股息　　C、负债股息　　D、建业股息
　　57、证券企业从业人员在证券交易活动中，按其所属证券企业指令或运用职务违反交易规则，责任应由（　　）
　　A、所属证券企业不负责任，由其本人负责　　B、所属证券企业承担所有责任
　　C、证券登记结算企业负连带责任　　D、证券登记结算企业负所有责任
　　58、债券是由（　　）出具。
　　A、投资者　　B、债权人　　C、债务人　　D、代剪发行者
　　59、根据《证券法》规定，设置证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（　　）
　　A、5亿元　　B、2亿元　　C、5千万元　　D、1亿元
　　60、封闭式基金交易价格关键取决于（　　）。
　　A、基金总资产　　B、基金净资产　　C、供求关系　　D、其他
61、证券经营机构按业务范围划分，可分（　　）。
　　A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等　B、证券专营机构和证券兼营机构
　　C、证券企业和可经营证券业务信托投资企业　　D、证券企业和证券商
　　62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票以发行量为权数加权股价平均数.
　　A、9.43　　B、8.43　　C、10.11　　D、8.69
　　63、证券投资基金资金关键投向（　　）
　　A、实业　　B、邮票　　C、有价证券　　D、珠宝
　　64、认股权证认购期限一般为（　　）。
　　A、2-23年　　B、3-23年　　C、两周到30天　　D、两周到60天
　　65、在债券宽限期过后，分次在规定日期，按一定偿还率偿还本金。这种偿还措施被称为（　　）。
　　A、随时偿还　　B、任意偿还　　C、到期偿还　　D、定期偿还
　　66、根据1997年12月10日国务院证券委员会公布《证券交易所管理措施》规定，证券交易所接纳会员应当是（　　）
　　A、有权部门同意设置并具有法人地位境内证券经营机构　　B、有权部门同意设置金融机构　　C、有权部门同意设置境内证券经营机构　　D、有权部门同意设置并具有法人地位证券经营机构
　　67、被公认职业道德实际上是一种代代相传职业老式，已形成大家（　　）职业心理和职业习惯，因此职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。
　　A、普遍　　B、规范　　C、绝对稳定　　D、比较稳定
　　68、为加强证券市场规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，增进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（　　）
　　A、《严禁证券欺诈行为暂行措施》　　B、《有关严禁国有企业和上市企业炒作股票规定》　　C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》　　D、《证券市场禁入暂行规定》
　　69、金融期货交易对象是（　　）。
　　A、金融商品　　B、金融商品合约　　C、金融期货合约　　D、金融期权
　　70、证券企业自营业务必需使用（　　）。
　　A、自有资金和依法筹集资金　　B、借入资金和自有资金　　C、借入资金和依法筹集资金　　D、融入资金和自有资金
　　第一部分：单项选择题
　　（1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A
　　（9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B
　　（17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C
　　（25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C
　　（33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D
　　（41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B
　　（49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D
　　（57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B
　　（65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A
　历年证券基础知识模拟测试题和参照答案
　　单项选择题 
　　 1、十五世纪意大利证券交易品种关键是（　　）。 
　　 A、债券  B、期货 　　 C、商业票据 　　 D、股票 
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 2、根据中国《企业法》有关规定，设置股份时，提议人以工业产权、非专利技术作价出资金额，不得超过注册资本（　　）。 
　　 A、15% 　 B、20% 来源：考试大　　 C、30% 　　 D、35% 
　　【参照答案】〖  B  〗 
　　 3、中期国债是指偿还期限在（　　）。 
　　 A、1年以上23年如下 　　 B、5年以上 　　 C、3年以上 　　 D、23年以内 
　　【参照答案】〖  A  〗 
　　 4、中国基金年管理费率为基金资产净值（　　）。 
　　 A、2.5% 　　 B、2% 　　 C、1.5% 　　 D、3.5% 
　　【参照答案】〖  C  〗 
　　 5、中国《证券投资基金管理暂行措施》规定，拟设置基金管理企业最低实收 资本应为 （　　）。 
　　 A、1000万元 　　 B、3000万元 　　 C、5000万元 　　 D、8000万元 来源：考
　　【参照答案】〖  A  〗 
　　 6、同一基金管理人所管理所有基金，持有同一家企业所发行证券不得超过该 证券总额 （　　）。 
　　 A、5% 　 B、20% 　　 C、10% 　　 D、30% 
　　【参照答案】〖  C  〗 
　　 7、（　　）只能在期权到期日实行，既不能提前，也不能推后。 
　　 A、美式期权 　 B、欧式期权 　　 C、看涨期权 　　 D、看跌期权 
　　【参照答案】〖  B  〗 
　　 8、上海和深圳两家证券交易所组织形式所有是（　　）。 
　　 A、做市商制 　　 B、企业制 　　 C、科层制 　　 D、会员制 
　　【参照答案】〖  D  〗 
　　 9、证券市场关键是（　　）。 
　　 A、证券投资者 　　 B、上市企业 　　 C、证券监管机构 　　 D、证券交易所 
　　【参照答案】〖  A  〗 
　　 10、《中国刑法》规定，私自发行股票或企业、企业债券行为应处以 （　　）。 
　　 A、破坏金融管理秩序罪 　　 B、妨害企业管理秩序罪 　　 C、金融诈骗罪 
　　 D、金融失职罪 
　　【参照答案】〖  A  〗
11、中国《企业法》规定，提议人所持有本企业股份自企业成立之日起（　　） 内不得转让。 
　　 A、5年 　　 B、3年 　　 C、1年 　　 D、六个月 
　　【参照答案】〖  B  〗 
　　 12、根据法律规定，股份进行破产清算时，资产清偿前后次序应是 （　　）。 
　　 A、一般股东、优先股东、债权人 　　 B、债权人、一般股东、优先股东 
　　 C、债权人、优先股东、一般股东 　　 D、优先股东、一般股东、债权人 
　　【参照答案】〖  C  〗 
　　 13、短期国债指偿还期限为（　　）国债。 
　　 A、六个月或六个月以内 考试大论坛　　 B、1年或1年以内 　　 C、2年或2年以内 　　 D、3年或3年以内 
　　【参照答案】〖  B  〗 
　　 14、它国企业股票在美国上市一般采用（　　）形式。 
　　 A、股票 　　 B、股票期权 　　 C、权证 　　 D、存托凭证 
　　【参照答案】〖  D  〗 
　　 15、根据中国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。 
　　 A、混业经营、集中管理 　 B、混业经营、分业管理 　　 C、分业经营、分业管理 　　 D、分业经营、统一管理 
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场是（　　）。
　　 A、伦敦证券交易市场 .Ｅxamda 　　 B、纽约证券交易市场
　　 C、那斯达克证券交易市场　　 D、法兰克福证券交易市场
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 17、股份企业向股东送股体现了资本增值收益，这种送股资金来源是（　　）。
　　 A、税后利润　　 B、公积金　　 C、借贷资金　　 D、募集资金
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 18、中国《证券法》规定，在上市企业收购中，收购人对所持被收购上市企业股票，在收购行为完毕后（　　）内不得转让。
　　 A、1年　　 B、2年　　 C、6个月　　 D、3个月
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 19、根据中国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（　　）。
　　 A、虚假陈说行为　　 B、欺诈行为　　 C、操纵市场行为　　 D、内幕交易行为
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 20、一般状况下，变动收益证券比固定收益证券（　　）。
　　 A、风险高，收益高　　 B、风险低，收益高　　 C、风险低，收益低　　 D、风险高、收益低
　　【参照答案】〖  A  〗
21、根据中国《企业法》规定，有限责任企业由（　　）股东共同出资设置（国有独资有限责任企业除外）。
　　 A、3个以上30个如下　　 B、3个以上50个如下　　 C、2个以上30个如下　　 D、2个以上50个如下
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 22、中国《企业法》规定，在企业未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　　）。
　　 A、股东年会　　 B、临时股东大会　　 C、董事会会议　　 D、监事会会议
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算债券是（　　）。
　　 A、单利债券　　 B、复利债券　　 C、贴现债券　　 D、累进利率债券
　　【参照答案】〖  B  〗来源:考试大网
　　 24、欧洲债券也被称为（　　）。
　　 A、外国债券　　 B、国际债券　　 C、扬基债券　　 D、无国藉债券
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 25、中国《证券投资基金管理暂行措施》规定拟设置基金管理企业最低实收资本为（　　）。
　　 A、500万元　　 B、1000万元　　 C、3000万元　　 D、5000万元
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 26、同一基金管理人管理所有基金持有1家企业发行证券不得超过该证券（　　）。
　　 A、5%　　 B、10%　　 C、15%　　 D、20%
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 27、中国规定证券投资基金投资于股票、债券比例不得低于该基金资产总值（　　）。
　　 A、60%　　 B、70%　　 C、80%　　 D、90%
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 28、设置综合类证券企业，注册资本最低限额为（　　）。
　 A、1亿元人民币　　 B、2亿元人民币　　 C、5亿元人民币　　 D、10亿元人民币
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 29、上海证券交易所编制并公布以所有上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算股价指数是（　　）。
　　A、上证30指数　　 B、深证综合指数　　 C、上证综合指数　 D、深证成分股指数
　　【参照答案】〖  C  〗30、信用风险是（　　）关键风险。
　　 A、公债　 B、一般股　　 C、优先股　　 D、企业债券
　　【参照答案】〖  D  〗
31、中国为控制证券机构经营风险，规定负债总额和净资产之比不得超过（　　）。
　　 A、10：1　　 B、8：1　　 C、5：1　　 D、3：1
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 32、（　　）是指由金融投资或和金融投资有直接联络活动而产生证券。
　　 A、货币证券　　 B、商品证券　　 C、资本证券　　 D、商业证券
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 33、证券必需具有两个最基础特性是（　　）。
　　 A、风险特性和收益特性　　 B、经济特性和法律特性　　 C、虚拟特性和实际特性
　　 D、法律特性和书面特性
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 34、（　　）是指向少数特定投资者发行证券，其审查条件相对较松，不采用公告制度。
　　 A、国际证券　　 B、特定证券　　 C、固定证券　　 D、私募证券
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 35、根据规定，机关用于证券投资资金必需是该单位有权自行支配（　　）。
　　 A、信贷资金　　 B、划拨资金　　 C、预算内资金　　 D、预算外资金
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 36、在西方国家，资本市场不包括（　　）。
　　 A、中长期信贷市场　　 B、股票市场　　 C、债券市场　　 D、国库券市场
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 37、根据是（　　）不同样，证券市场可分为发行市场和流通市场。
　　 A、市场组织形式　 B、市场范围　　 C、市场参与主体　　 D、市场功能
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 38、中国证券业协会于（　　）成立。
　　 A、1990年12月　 B、1991年7月　　 C、1991年8月　　 D、1993年5月
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 39、（　　）称证券经营机构为商人银行。
　　 A、美国　　 B、法国　　 C、荷兰　　 D、英国
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 40、如下不属于金融机构证券是（　　）。　　
A、银行承兑汇票　　 B、大额可转让定期存单　　 C、金融债券　　 D、银行股票
　　【参照答案】〖  B  〗
41、下面不属于证券交易所职责是（　　）。
A、提供交易场所和设施　　 B、制定交易规则　　 C、制定交易价格　　 D、监管交易行为　　【参照答案】〖  C  〗
　　 42、募集提议设置股份，提议人认购股份不得少于企业股份总额（　　）。
　　 A、20%　　 B、25%　　 C、35%　　 D、40%
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 43、原则股票是（　　）。
　　 A、优先股票　　 B、一般股票　　 C、记名股票　　 D、不记名股票
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 44、中国股份会计记帐原则为（　　）。
　　 A、借贷记帐法　　 B、借贷复式记帐法　　 C、时点发生制　　 D、责权发生制
　　【参照答案】〖  B  〗45、股份解散时成立清算组人选应由（　　）确定。
　　 A、主管部门　　 B、监事会　　 C、法院　　 D、股东大会
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 46、根据中国现行法律，股份申请股票上市，持有股票面值1000元以上
　　股东人数不得低于（　　）。
　　 A、1000人　　 B、 人　　 C、3000人　　 D、5000人
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 47、股份企业监事任期每届为（　　）。
　　 A、1年　　 B、2年　　 C、3年　　 D、4年
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 48、中国《企业法》规定董事会人数不得少于（　　）。
　　 A、3人　　 B、5人　　 C、7人　　 D、9人
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 49、优先股是指（　　）优先。
　　 A、股东地位　　 B、股东权利　　 C、分派次序　　 D、分派原则
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 50、对于参与优先股票股东，其参与权利表目前（　　）。
　A、和一般股股东有相似表决权　　 B、有转换或其他股票权利　 C、享有规定股份企业赎回股票选择权利　　 D、可以和一般股股东一起分享本期剩余盈利分派权利
　　【参照答案】〖  D  〗
51、中国B股以（　　）标明股票面值。
　　 A、外币　 B、外汇　　 C、人民币　　 D、美元或港元
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 52、下列哪一项不是股东综合权利。（　　）
A、直接处理企业财产　　 B、分派股息红利　　 C、出席股东大会　　 D、参与投票表决 【参照答案】〖  A  〗
　　 53、法人股股票（　　）。
A、以法人记名　　 B、不许可记名　　 C、以法人代表记名　　 D、由国有资产管理部门决定　　【参照答案】〖  A  〗
　　 54、《企业法》第106条规定，股东大会作出某些决策，如修改企业章程、企业合并、分立等事项，必需经出席会议股东所持表决权（　　）以上通过。
　　 A、1/3　　 B、2/3　　 C、1/2　　 D、3/4
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 55、股份进行破产清算时，资产清偿前后次序是（　　）。
　　 A、债权人、一般股东、优先股东　　 B、债权人、优先股东、一般股东
　　 C、优先股东、一般股东、债权人　　 D、一般股东、优先股东、债权人
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 56、股票未来收益现值是股票（　　）。
　　 A、市场价格　　 B、帐面价值　　 C、内在价值　　 D、票面价值
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 57、股票持有者可以获得一定数量收益，该收益最终来源是（　　）。
　　 A、生产经营过程价值增值　　 B、资本损益　　 C、买卖价差　　 D、风险赔偿
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 58、根据《企业法》91条规定，发行股份股款缴足后，提议人应当在（　　）内召开创立大会。
　　 A、10日　 B、20日　　 C、30日　　 D、60日
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 59、债券代表债券投资者权利，这种权利是（　　）。
　　 A、直接财产支配权　　 B、资产所有权　　 C、资产使用权　　 D、债权
　　【参照答案】〖  D  〗
　　60、政府债券风险关键是（　　）。
　　 A、购置力风险　　 B、信用风险　　 C、经营风险　　 D、财务风险
　　【参照答案】〖  A  〗
61、在名义利率相似状况下，复利债券实际利息要（　　）单利债券。
　　 A、多于　　 B、等于　　 C、少于　　 D、不一定
　　【参照答案】〖  A  〗
　　 62、企业债券和政府债券比较（　　）。
　　 A、企业债券风险小，收益小　　 B、企业债券风险小，收益大
　　 C、企业债券风险大，收益小　　 D、企业债券风险大，收益大
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 63、不以任何企业资产作担保而发行债券是（　　）。
　　 A、收益企业债　　 B、保证企业债　　 C、抵押债券　　 D、信用企业债
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 64、人民胜利折实公债募集和还本付息均以（　　）为计算原则，其单位定名这“分”。
　　 A、货币　　 B、实物　　 C、黄金　　 D、外汇
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 65、外国债券发行一般由（　　）金融机构、证券企业承销。
　　 A、投资者所在国　　 B、发行者所在国　　 C、发行地所在国　　 D、第三国
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 66、公债最初功能是（　　）。
　　 A、筹集建设资金　　 B、弥补财政赤字　　 C、金融　　 D、调控宏观经济
　　【参照答案】〖  B  〗
　　 67、（　　）是和实物国债相对应形式。
　　 A、债券　　 B、凭证式国债　　 C、记帐式国债　　 D、货币国债
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 68、中国企业短期融资券期限不包括（　　）。
　　 A、3个月　　 B、6个月　　 C、9个月　　 D、12个月
　　【参照答案】〖  D  〗
　　 69、在日本发行外国债券称为（　　）。
　　 A、东洋债券　　 B、日本债券　　 C、武士债券　　 D、东亚债券
　　【参照答案】〖  C  〗
　　 70、50年代中国政府前后发行过（　　）。
　　 A、5种国债　 B、2种国债　　 C、3种国债　　 D、4种国债　　【参照答案】〖  B  〗
单项选择题
　　 1、证券法律特性是指______（　　）
　　 A、它是依法签订一种合约　　 B、它须依法审批才能发行　　 C、各国所有制定有关证券法律法规　　 D、反应是某种法律行为成果　　原则答案：D
　　 2、一般状况下，虚拟资本价格总额总是______实际资本额（　　）
　　 A、不小于　　 B、等于　　 C、不不小于　　 D、不等于
　　原则答案：A
　　 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种______（　　）
　　 A、有价证券　　 B、商品证券　　 C、货币证券　　 D、资本证券
　　原则答案：B
　　 4、狭义证券就指______（　　）　　 A、商品证券
　　 B、货币证券　　 C、资本证券　　 D、现金证券
　　原则答案：C
　　 5、证券持有者可以获得一定数额收益，这是投资者转让资金使用权酬劳此收益最终源泉是______（　　）
　　 A、买卖差价　　 B、利息或红利　　 C、生产经营过程中资产增值　　 D、虚拟资本价值　　原则答案：C
　　 6、证券风险性来源于______（　　）
　　 A、可估计不利变化　　 B、无法估计变化　　 C、更高收益也许　　 D、未来状况不确定性　　原则答案：D
　　 7、世界上第一家股票交易所在______成立（　　）
　　 A、纽约　　 B、阿姆斯特丹　　 C、伦敦　　 D、费城来源：考试大
　　原则答案：B
　　 8、中国历史上第一家由中国人自己开办证券市场所是______（　　）
　　 A、北平证券交易所　　 B、上海华商证券交易所　　 C、青岛物品证券交易所
　　 D、天津市企业交易所　　原则答案：A
　　 9、______，国务院颁发《股票发行和交易管理暂行条例》（　　）
　　 A、1992年4月23日　 B、1993年4月22日　　 C、1994年4月22日
　　 D、1995年4月22日
　　原则答案：B
　　 10、证券登记结算企业性质上属于______（　　）
　　 A、证券服务机构　　 B、证券经营机构　　 C、证券管理机构　　 D、自律性组织
　　原则答案：A
11、证券业协会和证券交易所属于______（　　）
　　 A、政府组织　　 B、政府在证券业分支机构　　 C、自律性组织
　　 D、证券业最高监管机构　　原则答案：C
　　 12、以银行金融机构为中介进行融资活动场所即为______市场（　　）
　　 A、直接融资　　 B、间接融资　　 C、资本　　 D、货币
　　原则答案：B
　　 13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（　　）
　　 A、证券市场和回购协议市场　　 B、证券市场和中长期信货市场　　 C、证券市场和同业拆措市场　　 D、证券市场和货币市场
　　原则答案：B
　　 14、证券市场对现代市场经济产生着多方面影响，其基础经济功能关键有：______（　　）
　　 A、筹资、定价、资本配置　　 B、筹资、定价、收益　　 C、收益、监督、资本配置考试大( ．Examda。com)　　 D、监督、定价资本配置　　原则答案：A
　　 15、证券交易价格是通过______得以确定（　　）
　　 A、证券商和投资者协商　　 B、一级市场上公开竞价　　 C、证券供求双方共同作用　　 D、发行者和证券商协商
　　原则答案：C16、记名股票和不记名股票差异在于______（　　）
　　 A、股东权利　　 B、股东义务　　 C、出资措施　　 D、记载措施
　　原则答案：D
　　 17、在股票票面上标明金额，是股票______（　　）
　　 A、票面价值　　 B、账面价值　 C、清算价值　　 D、内在价值
　　原则答案：A
　　 18、股票清算价值,是指企业通过清算后,每股所代表______价值（　　）
　　 A、帐面　　 B、实际　　 C、内在　　 D、理论
　　原则答