施工单位履约评价管理办法(进度)20090311.doc

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土建施工单位进度履约考评管理办法
（试行）

第一章 总则
第1条 为加强北京地铁６号线一期和7号线工程土建施工单位进度履约工作管理，对工程进度实施有效控制，保证合同进度目标的实现，依据相关法律法规及合同的相关条款，特制订本办法.
第2条 土建施工单位进度履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。
第3条 本办法仅适用于第四项目管理中心（以下简称项目中心）对土建施工单位进度的履约考评管理。
第二章 履约检查
第4条 履约检查内容
土建施工单位进度履约考评主要内容包括：资源配置及进度计划执行情况、进度管理体系及其运行情况、形象进度完成情况、投资完成情况共4项内容。
第5条 履约检查形式
1、日常检查
日常检查由监理单位负责，监理单位按照监理合同、监理规程、施工合同和施工计划对所辖标段施工单位的进度工作进行监理，根据工程进展情况对附表1～附表2所列内容进行日常检查，将检查结果填入附表1～附表2对应项，其中主控项目每周填报不少于一次，一般项目每月填报不少于一次，并及时录入信息平台，发现施工单位出现进度问题按本办法第6条规定处理。
2、抽查
u 甲方代表按照附表1～附表2所列项目对施工单位进度工作进行随机抽查，检查频率每月不少于一次，将检查结果填入附表1～附表2对应项，并及时录入信息平台，发现施工单位出现进度问题按本办法第6条规定处理；
u 部门抽查由安全质量部和工程一部负责，进行不定期抽查，将检查结果填入附表1～附表2对应项，并及时录入信息平台，发现施工单位出现进度问题按本办法第6条规定处理；
u 上级单位、部门、项目公司领导及相关部门检查中发现施工单位进度工作存在的问题，由部门将检查结果填入附表1～附表2对应项，并及时录入信息平台，并按本办法第6条规定处理。
3、综合检查
在每季度最后一个月，由安全质量部负责组织，项目中心相关部门参加，对施工单位进行季度履约综合检查，由检查人员将检查结果填入填入附表1～附表3对应项，并由安全质量部及时录入信息平台, 发现施工单位出现进度问题按本办法第6条规定处理。
第6条 施工单位进度工作问题的处理
1、监理单位日常检查发现施工单位进度问题的处理
监理单位在日常检查中发现施工单位存在进度问题，应按照以下流程处理：
u 监理单位对施工单位开具书面监理指令（工作联系单（附表4）、监理通知（附表5）），监理指令一式两份，施工单位、监理单位各一份，并由监理单位及时录入信息平台；
u 施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
u 施工单位整改完成后，向监理单位上报监理通知回复单（附表 6），并由施工单位录入信息平台；
u 监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单，并及时录入信息平台；
2、安全质量部（含甲方代表）、工程一部对施工进度工作问题的处理
在抽查、专项检查及季度综合检查中发现施工单位存在进度工作问题，按照以下流程处理：
u 对监理单位开具进度问题告知单（附表7），告知单一式三份，安全质量部（或工程一部）、监理单位、施工单位各一份，并由检查人及时录入信息平台；
u 监理单位对施工单位开具书面监理指令，监理指令一式两份，施工单位、监理单位各一份，并由监理单位及时录入信息平台；
u 施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；
u 施工单位整改完成后，向监理单位上报监理通知回复单，并由施工单位录入信息平台；
u 监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单，并及时录入信息平台。
第三章 履约考评
第7条 履约考评的综合评定等级
对施工单位履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。
第8条 施工单位进度控制工作分项考评
1、工程质量一部组织进度履约考评小组具体负责考评，考评小组由项目中心领导、安全质量部、项目中心相关部门、甲方代表、监理单位组成。
2、考评小组根据日常检查、抽查和综合检查的结果，由工程一部将考评结果填入附表8～附表9，并及时录入信息平台。
第9条 考评一票否决项
在季度履约考评期内，凡出现以下情况之一的施工单位，进度季度履约综合评定为差。
1、未完成项目中心下发的季度形象进度指标或未完成项目中心下发的季度投资产值指标的。
2、被监理单位、项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具进度工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累计3次（含）以上的。
第10条 施工单位进度工作履约考评综合评定
在下季度首月5日前，项目中心工程一部负责按附表10进行考评汇总，并对土建施工单位进度工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
u 完成项目中心下发的季度形象进度指标和投资产值指标，且过程中被监理单位、项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具进度整改通知单（告知单）不超过2次，且附表8～附表9中考评不合格分项不超过1项的，进度工作履约考评为优良。
u 完成项目中心下发的季度形象进度指标和投资产值指标，过程中被监理单位、项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具进度整改通知单（告知单）3～4次（含），或附表8～附表9中进度工作履约考评为合格。
u 完成项目中心下发的季度形象进度指标和投资产值指标，且过程中被项目中心（含甲方代表）及上级主管部门开具进度整改通知单（告知单）累计5次（含）以上，附表8～附表9中考评不合格分项在4项（含）时，进度工作履约考评为差。

第四章 履约考评奖惩
第11条 施工单位进度工作履约综合评定奖罚原则：
1、季度质量工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位项目经理部1～2万元，由项目中心发文全线通报表扬。
2、季度质量工作履约综合评定为合格的，质量履约考评不奖不罚。
3、季度质量工作履约综合评定为差的，根据所承担工程任务的大小罚款施工单位1～2万元，由项目中心发文全线通报批评。
第12条 奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪作它用。其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的20%用于奖励项目生产经理，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段负责进度工作的管理人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。若奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一季度计量支付款中予以扣除。若发现土建施工单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。
第13条 进度工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，工程一部依据土建施工单位进度工作季度履约综合评定结果，提出进度工作履约综合评定奖罚建议方案（附表11），并经审批后，由财务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行。
第五章 附则
第13条 在下季度首月的中上旬，由安全质量部负责组织进度工作季度履约总结大会，要求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。
第14条 本办法自发布之日起实行。
第15条 本办法由北京市轨道交通建设管理有限公司第四项目管理中心负责具体解释。

附表1
资源配置及进度计划执行情况检查表
工程名称： 年第 季度
标段： 施工单位：
序号
检查项目
检查内容
检查
方法
标准要求
检查情况及存在问题
处理意见
备注
1

资源配置情况

施工人员数量
现场
检查
现场施工人员数量要满足进度要求

主控
材料供应情况
现场
检查
各种材料供应满足进度要求

主控
施工机具配置情况
现场
检查
各种施工机具配置合理有效，满足进度要求

主控
2

进度计划执行情况
季度计划的分解
检查
资料
将季度计划合理均衡的分解到每月，审批手续齐全。

月度计划执行情况
现场
检查
能均衡的完成月度计划

主要控制节点完成情况
现场检查
按期完成主要控制节点目标

主控
施工单位负责人签字： 检查人签字：

年 月 日

附表2
进度管理体系及其运行情况检查表
年 月 第 季度
标段： 施工单位：
序号
考评内容
检查方法
标准要求
检查情况及存在问题
处理意见
备注
1
进度控制
管理体系
施工单
位组织管
理体系
进度控制管理体系健全，人员职责明确、管理人员到位、体系有效运行

2
计划管
理办法
现场检
查资料
计划管理办法齐全、具有可操作性

3
计划产
值台帐
现场检
查资料
计划产值台帐齐全准确

4
计划编制与上报
计划审
批手续
检查月、季度计划报表
计划审批手续齐全

计划格式
及说明
检查月、季度计划报表
计划格式及说明符合要求

计划管
理数据
检查月、季度计划报表
计划管理数据准确率应在95%以上

上报时间
检查月、季度计划报表
能及时上报

5
计划对
比分析
检查资料
计划对比分析具有针对性，落实措施有效

主控
施工单位负责人签字： 检查人签字：

年 月 日
附表3
形象进度及投资完成情况季度检查表
年 月 第 季度
标段： 施工单位：
序号
检查项目
检查内容
检查方法
标准要求
检查情况存在问题
处理意见
备注
1
施工形象进度
项目中心下达的形象进度指标完成情况
现场检查工程实际进度，查阅监理工程进度控制资料
完成项目中心下达的形象进度指标

2
投资完成情况
项目中心下达的计划产值完成情况
将现场监理和甲方代表确认的产值同计划产值相比较
完成项目中心下达的计划产值指标

施工单位负责人签字： 检查人签字：

年 月 日

说明：本表由季度履约综合检查小组负责填写。

附表4 监理工作联系单
标段： 施工单位： 年第 月（季）度 年 月 日
工工作联系单
A表AQ-B2-7（B4-1）
编 号

工程名称

日 期

致 (单位)：
事由：

内容：

发出单位名称： 单位负责人(签字)：

附表5 监理通知
标段： 施工单位： 年第 月（季）度 年 月 日
监理通知
表AQ-B2-8（B2-16）
编 号

工程名称

日 期

致 (施工单位)：

事由：

内容：

监理工程师(签字)：
监理单位名称： 总监理工程师(签字)：
注：本表由监理单位填写，建设单位、监理单位、施工单位各存一份。
监监理通知回复单
表AQ-B2-10（B2-15）
编 号

工程名称

日 期

致 (监理单位)：
我方接到第( )号监理通知后，已按要求完成了
工作，特此回复，请予以复查。
详细内容：

施工单位名称： 项目经理(签字)：
复查意见：

监理工程师(签字)： 日期：
监理单位名称： 总监理工程师(签字)： 日期：
附表6 监理通知回复单
标段： 施工单位： 年第 月（季）度 年 月 日

附表7 进度问题告知单
监理标段： 施工标段：
监理单位

编号

检查内容

存在问题

检查意见
（监理单位）：
对于以上检查中存在的问题请你单位于 年 月 日前负责督促 施工单位 整改（或落实）完毕，并报请甲方代表负责核实。

监理单位负责人

检查人

检查日期

注：此表一式三份项目中心、监理单位、施工单位各一份。

附表8
资源配置及进度计划执行情况季度履约考评表
工程名称： 年第 季度
标段： 施工单位：
序号
考评内容
分项考
评内容
检查
方法
考评规定
存在问题
分项考评结果（合格/不合格）
备注
1

资源配置情况

施工人员数量
现场
检查
现场施工人员数量满足进度要求为合格，否则为不合格。

主控
材料供应情况
现场
检查
各种材料供应满足进度要求为合格，否则为不合格。

主控
施工机具配置情况
现场
检查
各种施工机具配置合理有效，满足进度要求为合格，否则为不合格。

主控
2

进度计划执行情况
季度计划的分解
检查
资料
将季度计划合理均衡的分解到每月，审批手续齐全为合格，否则为不合格。

月度计划执行情况
现场
检查
能均衡的完成月度计划为合格，否则为不合格

主要控制节点完成情况
现场检查
按期完成主要控制节点目标为合格，否则为不合格

主控
施工单位负责人签字： 检查人签字：

年 月 日

附表9
进度管理体系及其运行情况季度履约考评表
年 月 第 季度
标段： 施工单位：
序号
考评内容
检查方法
考评规定
存在问题
考评结果（合格/不合格）
备注
1
进度控制
管理体系
施工单
位组织管
理体系
进度控制管理体系健全，人员职责明确为合格，否则为不合格

2
计划管
理办法
现场检
查资料
计划管理办法齐全为合格，否则为不合格

3
计划产
值台帐
现场检
查资料
计划产值台帐齐全准确为合格，否则为不合格

4
计划编制与上报
计划审
批手续
检查月、季度计划报表
计划审批手续齐全为合格，否则为不合格

计划格式
及说明
检查月、季度计划报表
计划格式及说明符合要求为合格，否则为不合格

计划管
理数据
检查月、季度计划报表
计划管理数据准确率在95%以上的为合格，否则为不合格

上报时间
检查月、季度计划报表
能及时上报为合格，否则为不合格

5
计划对
比分析
检查资料
计划对比分析具有针对性，落实措施有效为合格，否则为不合格

主控
施工单位负责人签字： 检查人签字：

年 月 日

- 19 -

附表10 土建施工单位进度工作季度履约综合评定表
工程名称： 年第 季度
施工标段
施工单位
是否存在否决项
（是/否）
进度工作
分项考评结果
（不合格项数)

季度综合评定
（优良/合格/差）
备注
01

02

03

…

拟办意见：

工程一部负责人（签名）： 日期：
项目公司分管领导意见：

分管领导（签名）： 日期：

附表11土建施工单位进度履约季度考评金支付建议方案审批表
工程名称： 年第 季度
编号：

施工标段
施工单位
季度综合评定结果
（优良/一般/差）
支付建议
备注
01

02

03

拟办意见：

工程一部负责人（签字）： 日期：
项目中心分管领导意见：

分管领导（签字）： 日期：
项目中心领导意见：

领导（签字）： 日期：
说明：本表一式两份，6号线项目中心工程一部、财务合同部各留一份
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卡号：50D890668267e3349e33
密码：686d03401eefba96faba
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