电力施工企业部分审核指南2012版.doc
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1、中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分)(吴丽新打印初稿,请各位老师有空时可进行校对、完善!仅供参考!)二O一二年九月(第一版)编写说明 基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。安全生产风险管理体系建议工作向基建系统延伸,是中国南方电网有限责任公司(简称公司)实施安全生产源头管控,向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。为做好基建施工单位的审核工作,更好地促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的蝗升,公司在安全生产风险管理体系审核指南(2012年版)(简称2012年版指南)基础上,依据施工企业的风险特点,组织编
2、制了安全生产风险管理体系审核指南(电力企业企业部分)(简称本指南)。本指南与2012年版指南同为公司安全生产风险管理体系的配套书目,旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。在编写过程中,综合考虑了下面原则要求:1、基于施工企业风险特点的原则施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。因此,本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点,重点强调人员作业风险控制的管控。2、整体性与一致性原则本指南依据安全生产风险管理体系进行编制。结构上沿用了九个单元的整体柜架,与2012年版指南保持一致。内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素,如涉
3、及电网、设备运行风险的内容。同时,根据施工企业风险特点,对部分要素及管理要求进行归并和扩充。除此之外,本指南在审核方法与审核模式上也与2012年版指南保持一致。3、针对性与实用性原则根据施工企业的管理范畴及风险特点,在安全生产风险管理体系相关单元和要素上,延伸完善了施工机具、项目建设的策划与准备、项目施工过程管理等管理内容,更具有针对性与实用性。在文字表述上,本指南力求重点突出、简洁清晰。本指南由中国南方电网有限责任公司组织编写和修订,在修编过程中征求了各分、省公司意见,并得到了安瑞琪(北京)国际风险管理顾问有限公司的大力协助。本指南仅供审核人员参考使用。使用说明一、审核的原则与方法安全生产风
4、险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此,透过现象看本质,深度挖掘管理存在的问题是体系审核的基本原则。审核时,应遵循以下审核方法:一是以PDCA闭环管理流程为审核思路,通过相关管理或工作痕迹,以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式,查找各环节问题或不符合事项。二是对发现的问题/不符合事项,按SECP审核模型进行归类分析和诊断,分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现,针对系统或管理上的根本原因提出改进机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各环节中所占比例和关键程度,按照计分方法计算SECP各环节的得分,并汇总计算过程管理得分。四综合过程得分率、工伤意外率,确定体系绩效的
5、等级。二、分数分配与计算方法 (一)体系各单元分数分配如下:单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故/事件管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数15501260950950130018004506509009810(二)SECP分数分配根据体系内容的系统性原理,审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数,每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节:环节分数百分比%策划:工作所需资源与协调,相关标准及支持的准备和建立(S)10执行:标准/计划及支持文件执行(E)25依从:标准/计划及支持文件执行的依从程度(C)30绩效:工作达到目标(P
6、)35总分:各环节得分之和100(三)计分方法计算SECP各环节分数时,应通过审核发现的具体问题,分析各环节存在问题并按其关键程度扣一定的百分数。1.审核思路以企业的核心业务为导向,审核其管理业务流程是否清晰,流程中所涉及的工作是否满足苦于风险、系统化、规范化与持续改进的要求。依据业务对应体系要素,从SECP四个五一节实施审核,基本审核要点如下: S环节:标准/计划建立的全面性与充分性、资源配置合理性、工作协调性以及标准是否能够实现流程控制、风险控制与质量控制。E环节:标准/计划执行的完整性。C环节:标准/计划执行的一致性。P环节:执行的效果(工作结果是否达到要素要求的目的/目标)。2、各环节
7、计分方法(1)按上述分数分配原则,每个要素分别为:S分=要素10%;E 分=要素25%;C 分=要素30%;P 分=要素35%;S得分=S分(100%-S扣分百分数),S扣分百分数=S扣分/S分E得分= E分(100%-E扣分百分数)(100%-S扣分百分数)C得分= C分(100%-C扣分百分数)(100%-S扣分百分数)P得分= P分(100%-P扣分百分数)(2)要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分(3)过程管理得分率=(体系要素总得分/体系要素总分)100%三、绩效认可 安全生产管理绩效认可应体现注重结果,关注过程的原则。绩效评价包括两方面:一是工伤意外率;二是努力成绩。前者相当于
8、结果,后者相当于过程。SECP绩效评价标准为:认可等级过程管理得分率工伤意外率(DIFR)五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50说明:-当审核周期内发生人身死亡或有责任的较大及以上电力安全事故、设备事故时,取消绩效认可。-当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时,以低档对应的级别作为评级依据。-工伤意外率取审核前最近12个月内的数据,指标计算公式:工伤意外率(DIFR)= 式中工伤意外=人员受伤职业病职业性疾病;工伤意外次数-由工作导致或工作时所受到的损伤,使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数;工伤意外次数应包括本单位员工及分包商本单位工作发生意外次数(全口径统计
9、)。分包商1年内工作小时数-实际在本单位工作人数进行统计;200,000-一个基数,按100人工作一年(50周),每周40h计算得出。目录第一单元 安全管理11.1安全生产方针(100分)11.2安全生产责任制(200分)11.3安全生产法律法规与其它要求(200分)21.4 安全生产目标与指标(300分)21.5 安全生产会议(100分)31.6 安全管理机构与人员配置(200分)31.7 安全生产文件、标准与数据(300分)41.8安全生产信息沟通(150分)5第二单元 危害辨识与风险评估62.1危害辨识与风险评估总体原则(300分)62.2作业风险评估(600分)72.3职业健康与环境风
10、险评估(360分)8第三单元 应急与事故/事件管理103.1应急管理(550分)103.2事故/事件管理(400分)11第四单元 作业环境134.1工作场所/环境(350分)134.2标识与划线(200分)144.3脚手架、梯子与作业平台(200分)164.4物品堆放与仓储管理(200分)16第五单元 生产用具195.1 安全工器具与个人防护用品(200分)195.2 施工机具(150分)195.3 特种设备(200分)205.4 测试设备(100分)215.5 用电设备(150分)225.6 消防设备、设施(150分)235.7 机动车辆(200分)235.8 隔离闭锁(150分)24第六单
11、元 生产管理266.1项目建设策划与准备(200分)266.2项目施工过程管理(400分)276.3作业过程控制(400分)296.4变化与许可管理(300分)306.5供应商与分包商管理(300分)326.6验收与交付(200分)34第七单元 职业健康367.1职业健康管理(450分)36第八单元 能力要求与培训398.1 员工选聘(100分)398.2 能力与意识提升(550分)39第九单元 检查、审核与改进419.1 检查(300分)419.2 审核(300分)429.3 纠正与预防(300分)43第一单元 安全管理1.1安全生产方针(100分)目的: 体现企业安全生产、职业健康、环境的
12、宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺,为企业安全生产管理提供方向。审核要点审核发现备注l 是否依据法律法规及企业的实际制订了安全生产方针?l 方针是否体现了企业决策层对安全生产的承诺、安全价值理念并由最高管理者签发?l 是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针?l 员工是否理解并认同方针与安全价值理念?1.2安全生产责任制(200分)目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发现备注l 是否依据各岗位工作要求确定其安全生产职责与义务?l 各岗位安全生产职责是否明确、具体、可实现并满足法律法规以及上级相关要求?l 安全生产责任制是否体现了责任的有机传
13、递、分层分级负责并落实到人?l 各岗位人员是否清楚、理解并认同其安全生产责任与义务?l 是否制订了员工拒绝作业的标准,规定了拒绝条件、报告、调查、处理与分析的程序?1.3安全生产法律法规与其它要求(200分)目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发现备注l 是否制订法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求的标准?l 企业是否建立获取法律法规与其他要求的渠道并确保其获取的充分性(类别应涵盖安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法律法规、国家和行业标准)?l 是否建立系统对法律法规与其他要求的数据、版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理
14、?l 是否对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估,并对识别的违反法律、法规、标准的事项予以纠正?l 是否确保相关法律、法规、规程或标准的变化得到识别、获得、融入与沟通?1.4 安全生产目标与指标(300分)目的:为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审核要点审核发现备注l 是否依据企业生产经营风险确定组织的安全生产目标与指标并文件化?l 目标和指标是否可测量?l 是否制订了保障目标与指标实现的工作计划并提供了足够的资源保障?l 是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析?1.5 安全生产会议(100分)目的:为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核要点审核发现
15、备注l 是否按期召开安全生产工作会,讨论安全生产问题?l 会议是否形成会议纪要,并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人?l 会议是否解决重大安全生产问题?l 对会议提出的行动计划或部署,是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价?l 是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾,并对发现的不足进行改进?1.6 安全管理机构与人员配置(200分)目的:为企业安全管理提供必要的资源保障。审核要点审核发现备注l 是否依据法律法规及标准要求设立安全生产管理机构设置,建立三级安全管理网络?l 是否成立安全生产委员会,安委会是否按规定频率召开会议讨论安全生产问题?l 是否依据要
16、求配置专业安全管理人员,包括安全区代表、内部审核员、事故/事件调查员、职业健康管理人员等?l 安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应?l 配备的安全管理人员在资质与能力上是否匹配?1.7 安全生产文件、标准与数据(300分)目的:为安全生产风险管理体系的运行提供依据,确保其有效运行并受控。审核要点审核发现备注l 是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规定?l 是否建立、执行和维护包括下列类别的满足现场监理过程所需的风险控制文件、标准?管理标准;技术标准;作业指导书、记录格式及检查表。l 制订的文件、标准是否满足下列要求?针对具体的风险
17、;流程清晰、职责明确;简洁、实用,可操作性强。l 文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理,并满足相关保密控制要求?l 是否建立安全生产数据与记录控制程序,并是否考虑下列因素:数据与记录的完整性、准确性和及时性;数据与记录的可追溯性;数据与记录存储的安全性与使用的方便性。l 数据与记录的维护方式是否真实、完整、齐全、准确、及时?1.8安全生产信息沟通(150分)目的:确保安全生产信息交换、传递快捷、有效。审核要点审核发现备注l 是否建立安全生产信息沟通标准,明确沟通对象、内容、时机、方式、职责?l 是否提供渠道,确保能收集内部员工对安全生产的意见和建议?l 是否及时将构成重大风险的因素向相关
18、方通报?l 是否就施工/安装中的安全问题与设计、监理和业主等相关方建立沟通协调机制?第二单元 危害辨识与风险评估2.1危害辨识与风险评估总体原则(300分)目的:应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险,确定风险控制策略,以实现风险的超前控制,把风险降低到可接受的程度。审核要点审核发现批注l 是否制订标准对危害辨识与风险评估的过程实施管理,包括以下几项:危害辨识与风险评估的管理、实施职责;危害辨识与风险评估的流程、内容与方法危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求风险控制及控制效果评价管理要求;-制订风险概述的要求。l 是否制订危害辨识与风险评估的计划并开展工作?l 是否对
19、开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训?l 是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施,明确了措施实施、完成的时间和责任机构/人员?l 选择风险控制方法时是否遵循下列顺序:消除/终止;转移;替代;工程/隔离;行政管理(改变程序、检查、保养及培训等);个人防护。2.2作业风险评估(600分)目的:识别作业过程潜在的风险,制订有效的风险控制方案,避免和减少事故及其损失。审核要点审核发现批注l 是否建立作业风险评估技术标准,并明确以下内容:作业风险评估方法作业风险评估的范围与对象;实施作业风险评估的具体步骤;作业风险评估风险等级划分标准。l 是否依据标准,结合工程项目的实际作业过程,从以下几
20、个方面进行系统的作业风险评估,并形成基准风险概述?作业环境因素;作业工具因素;作业行为因素;作业程序因素。l 作业风险评估是否系统考虑各因素带来的人身、电网、设备风险?l 作业人员在现场监理前是否进行作业前风险分析?2.3职业健康与环境风险评估(360分)目的:识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。审核要点审核发现批注l 是否建立职业健康与环境风险评估技术标准,并明确以下内容: 评估方法;评估的范围与对象;实施评估的具体步骤与组织要求;风险等级划分标准。l 是否依据标准,结合工程项目的实际作业过程,考虑下列职业健康危害因素对人员健康的影响,并形成基准风险概述: 噪声;温度;振动;辐
21、射;粉尘;化学物质;生物;人机功效;心理因素。l 是否依据标准,结合工程项目的实际作业过程,进行环境风险评估,评估过程是否充分考虑危害因素对下列环境带来的重要影响:水土;大气;气候;生态与物种。第三单元 应急与事故/事件管理3.1应急管理(550分)目的:确认潜在的事件或紧急情况,以预防或减少与之相关的损失和影响。审核要点审核发现批注l 是否依据风险评估结果,认定下列潜在的突变事件:重大人身伤亡;设备损坏;停电事故;自然灾害;公共卫生事件;群体事件。l 是否基于认定的突发事件,与参建方共同编制了应急预案与现场处置方案?l 预案与处置方案内容是否简单、明了、符合实际,操作性强?l 是否建议应急救
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