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建设工程施工索赔与技巧

刘灵芳

（湖南城市学院城市管理学院2009级工程管理专业，0904503-34）

摘 要： 施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，所以应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑企业在承包工程中甚至把索赔看成是盈亏成败的一大关键。以下是笔者对工程施工索赔的一点认识。

关键字： 建筑工程 施工索赔 索赔意向书

一、索赔的概念
索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济台同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的：
1、工程产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。
2、工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。
3、工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。
二、引起索赔发生的起因
　　承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。
2.1 业主的行为引起的索赔
　　（1）因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;（2）业主未按合同规定交付施工场地;（3）业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;（4）业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;（5）业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;（6）业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;（7）业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;（8）业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商;（9）业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;（10）业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;（11）业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;（12）业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;（13）业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;（14）业主要求赶工;（15）业主提前占用部分永久工程。
2.2 业主代表的不当行为引起的索赔
　　①业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;②业主代表发出的指令、通知有误;③业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图
纸或未履行其他义务;④业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;⑤业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。
2.3 设计变更或设计缺陷引起的索赔
　　①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。
2.4 合同文件的缺陷引起的索赔
　　①合同条款规定用语含糊、不够准确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。
2.5 施工条件与施工方法的变化引起的索赔
　　①加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;②因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;③因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;④在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。
2.6 国家政策法规的变更引起的索赔
　　①每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;②国家调整关于建设银行贷款利率的规定;③国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;④国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;⑤国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;⑥在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。
2.7 不可抗力事件引起的索赔
　　①因自然灾害引起的损失;②因社会动乱、暴乱引起的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。
2.8 不可预见因素的发生引起的索赔
　　①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。
2.9 分包商违约引起的索赔
　　①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。
三、索赔的原则
3.1必须以合同为依据
企业应认真研究合同，对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。
3.2及时提交索赔意向书
根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。
3.3必须注意资料的积累
积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。
四、索赔的具体操作步骤
4.1 填写索赔意向书
索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
索赔项目种类及起止日期计算方法：
　（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。
　（2）恶劣的气候条件导致的索赔。它分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
　（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
　（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。
　（5）由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。
　（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
　（7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
4.2 同期记录
　　索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
4.3 详细情况报告
　　在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
4.4 最终索赔报告
　　当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。
五、索赔的技巧
索赔技巧是索赔取得成功的重要因素。索赔技巧是多方面的，常用的技巧有：
（1）善于利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件
比如碰到影响正常施工的客观情况，不少承包商常常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的办法是利用不利因素改变不利环境，可以要求对方下达停工令，以此作为经济索赔及工期索赔工作的法律依据；
（2）及时提交索赔详细清单和依据
坚持做好施工日志，随时交工程师认可和签字，每日发生的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成刺激，也不会给人借机敲诈的印象；
（3）善于利用有利时机索赔
充分利用知己知彼原则，先让对方意识到严重后果，再提出对方无法拒绝的索赔要求，做到有理有据有节。
（4）善于以己之长克己之短，抓住对方弱点，发挥自己优势 如针对对方理亏心虚，提出要诉诸仲裁，先从气势上压倒对方，有利于问题的协商解决；善于处理合同当事人的关系，柔中有刚。
（5）在原则问题上态度坚决，毫不退让，但也要注意方法，既不一味迁就，也不无休止的索要，办事留有余地。
六、结论
施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。

参考文献
［1］ 柯洪．工程造价计价与控制 [M]．北京：中国计划出版社，2006
［2］中国建设监理协会．建设工程合同管理[M]．北京：知识产权出版社，2003
［3］ 刘伊生．工程造价管理基础理论与相关法规[M]．北京：中国计划出版社，2006
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