产业经济学(第四版)复习思考题答案全书.doc

产业经济学（第四版）复习思考题答案全书

配套教材参考答案
↓
↓
↓
↓
↓
↓

请勿盗版 尊重作者
产业经济学（第四版）复习思考题答案全书
第一章 产业经济学概述
1．产业经济学的研究对象是什么？
答：产业经济学是一门以产业为研究对象的中观层次的经济学。同时，从产业经济学的产生和发展过程，特别是产业经济学与现实经济的紧密联系看，产业经济学又明显属于应用经济学。

2. 如何理解产业的概念？有哪些常用的产业分类法，它们各有什么特点？
答：（1）生产经营具有密切替代关系的产品或劳务（即同一类产品或劳务）的企业的集合。产业内企业往往具有类似的生产经营技术、工艺和经营管理等基本特性。
（2）常用的产业分类法及其特点是：三次产业分类法将产业分为第一次产业、第二次产业和第三次产业；国际标准产业分类法，将产业划分为四个层次；生产结构产业分类法将产业分为消费资料产业、资本资料产业和其它产业；生产要素分类法将产业分为劳动密集型产业资本密集型产业知识密集型产业；产业生命周期分类法将产业分为幼小产业、成长产业、成熟产业、衰退产业和淘汰产业。

3. 结合一个事例，说明学习与研究产业经济学的意义？
答：学习与研究产业经济学有助于我们掌握产业经济学的基本理论和主要分析方法，能对现实经济中存在的大量产业组织现象和产业政策进行较深入的经济学分析。例如，我国是世界钢铁生产第一大国，但中国的钢铁产业企业规模小且分散，2005年中国钢铁全产业企业多达6686家，其中消耗高、污染严重、工艺装备落后的产能占总产能的30%左右。由于竞争程度高、集中度低，产业资源配置损失和浪费现象严重，我国钢铁产业规模经济难以产生。针对这一现象，学习产业经济学中的产业组织理论，可以帮助我们分析我国钢铁产业规模经济性差的深层原因，从而对症下药，提出相应的对策或政策建议。

4. 简述产业经济学理论体系的主要内容。

答：（1）国际学术界对产业经济学的理论体系存在一定的分歧。在国内，一般认为产业经济学主要包括产业组织理论、产业结构理论、产业政策理论以及反垄断与管制理论。
（2）产业组织理论以特定产业为研究对象，着重研究一个产业中的市场结构、市场行为和市场绩效及其三者之间的互动关系；产业结构理论主要研究产业之间的联系及其相互影响，包括产业结构优化理论、产业关联理论和产业布局理论。
（3）产业政策理论研究产业政策本身的制定、实施、修正和效果的科学性，研究根据特定产业的现状，如何制定科学的产业组织政策和产业结构政策，在产业内形成规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争格局，在产业之间协调发展，实现产业结构的不断优化。
（4）反垄断研究政府如何立法，并通过有效地执法，限制垄断企业滥用其垄断力量。政府管制主要研究政府如何对电信、电力、运输、自来水和管道燃气供应等垄断性产业的价格、市场准入、产品与服务质量、投资等方面的管制。

5. 简述产业组织和产业结构的理论渊源及其形成与发展过程。
答：（1）产业组织和产业结构两大部分具有不同的理论渊源，在不同地区呈现出不同的发展态势。
（2）产业组织理论可追溯到亚当·斯密、阿尔弗雷德·马歇尔、张伯伦、罗宾逊夫人等。梅森及弟子贝恩等人完整地提出了结构——行为——绩效分析范式，标志着传统产业组织理论体系的最终形成。在哈佛学派名满天下的同时，斯蒂格勒等芝加哥大学学者形成了有别于哈佛学派的产业组织理论。二十世纪70年代后，引入博弈论逐渐形成了旨在分析企业策略性行为的“新产业组织理论”。
（3）产业结构理论可追溯到威廉·配第，在克拉克、库兹湦茨、列昂惕夫、赫尔希曼、钱纳里等一大批学者的努力下，逐渐形成了产业结构优化理论、产业关联理论和产业布局理论。

6. 产业经济学有哪些主要研究方法？
答：产业经济学的主要研究方法有证研究与规范研究相结合的方法、静态研究与动态研究相结合的方法、定性研究与定量研究相结合的方法法。
除上述方法外，还可采取的具体研究方法有案例研究法、博弈论研究法、计量经济分析法等。

第二章 规模经济与范围经济

1．简述规模经济与范围经济的区别与联系。
答：联系在于，规模经济和范围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与途径。区别在于，如果企业增加产量能降低单位产品的成本，则存在规模经济；如果企业增加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。规模经济通常按照不断下降的平均成本函数来定义的，而范围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义的。

2．如何判别规模经济和规模不经济？
答：一般可以用边际成本和平均成本的关系来区别规模经济和规模不经济：如果边际成本小于平均成本，则存在规模经济；反之，若边际成本大于平均成本，则存在规模不经济。也可以用平均成本和边际成本的判定系数（FC＝）来描述规模经济性：当FC>1时，平均成本大于边际成本，则存在规模经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线下降；当FC<1时，平均成本小于边际成本，则存在规模不经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线上升；如果FC=1，平均成本等于边际成本，规模收益不变，在产出量的一定范围内，平均成本曲线呈水平线。

3．如何理解和度量范围经济？请指出范围经济的一个实例。
答：理解范围经济。范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。如果企业增加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。范围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义的。
度量范围经济。令TC（Qx，Qy）表示一个企业生产Qx单位的产品X和Qy单位的产品Y所发生的总成本，则存在范围经济的条件可用下式表示：
TC(Qx,Qy) ＜TC(Qx ，0)+TC(0，Qy )
范围经济的一个经典实例。就羊毛和羊肉联合生产的例子而言，范围经济是指利用同一群绵羊同时生产羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉的成本之和。

4．规模经济与范围经济的主要来源是什么？
答：规模经济的主要来源是：（1）专业化分工和协作的经济性；（2）采用大型、高效和专用设备的经济性；（3）标准化和简单化的经济性；（4）大批量采购和销售的经济性；（5）大批量运输的经济性；（6）大规模管理的经济性。以上既有生产技术方面的因素（前三条），它们有利于降低生产成本；也有交易方面的因素来自于生产和交易两条途径成本的降低。
范围经济的主要来源除了以上这些因素外，还包括：（1）生产技术设备具有多种功能；（2）零部件或中间产品具有多种组装性能；（3）研究与开发的扩散效应；（4）企业无形资产的充分利用。

5．简述影响企业适度规模的主要因素和确定企业适度规模的主要方法。
答：（1）影响企业适度规模的主要因素：技术与市场这两个因素。由于生产和经销技术的差异以及市场规模和地点的差异，造成规模经济和范围经济在不同的工业、不同的国家和不同的时期的差异。
（2）确定企业适度规模的主要方法：量本利比较法、工程分析法和适者生存法。
量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。
工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。
适者生存法的基本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业，所以，这是一种根据竞争的优胜劣汰规律，通过纵向对比确定企业适度规模的方法。

6．简述一体化和多元化的关系以及多元化在一体化中的地位。
答：（1）一体化和多元化的关系。一体化有三种类型，分别是水平一体化、垂直一体化和混合一体化。其中混合一体化就是多元化。因此，多元化是一体化的一种。
（2）多元化在一体化中的地位。一体化是企业扩大规模，形成大型企业的发展战略，企业的多元化属于一体化战略。在三种一体化战略中，企业的水平一体化和垂直一体化战略主要是为了充分实现规模经济，而企业的多元化战略（混合一体化）主要是为了充分实现范围经济。同时，多元化战略（混合一体化）是企业一体化战略的较高形式，通常要求企业在完成水平一体化和垂直一体化战略的基础上，才能实行混合一体化或多元化战略。

7．范围经济对多元化存在什么制约关系？
答：（1）企业应具有进入新产业的技术和管理知识。企业实行多元化战略进入新的产业领域，要求有新技术、新工艺开发新产品，以符合新市场的需要。同时，在原有产业中积累的管理经验在新产业中未必全部适用，这要求企业掌握与新产业特征相适应的新的管理知识；
（2）企业应具有协调不同产业的业务的能力。由于新产业的业务与原有产业的业务存在较大差别，这会增加新老业务间协调的难度。这要求企业培养协调不同产业的业务的能力，在新的经营格局下协调好各种业务关系；
（3）实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本。企业的跨产业经营必然会减少在原有产业的资源配置，削弱在原有产业的竞争力和赢利能力，产生各种现实的和潜在的成本。这要求企业在制定多元化战略时，应从长期的角度对实行多元化战略取得的长期收益和由此产生的各种成本进行权衡，以取得较好的长期经济效益。
第三章 市场集中度

1. 简述一般集中与市场集中的区别和联系。
答：一般集中和市场集中都表示少数大企业占有了较大部分资源的现象，都对市场竞争状态有一定影响。但是二者所描述的范围与意义不同。
一般集中表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。市场集中描述特定市场中卖者或买者的集中程度，直接影响特定市场的竞争状态和效率。需要指出的是，一般集中度并不必然与市场集中度相关，也就是说，较高的一般集中度并不意味着市场竞争性的缺失。

2. 辨析市场集中度与产业集中度的区别和联系。
答：市场集中度描述市场的集中程度，而产业集中度描述产业的集中程度。大多数人认为产业与市场是同义词，那么产业集中度就是市场集中度。部分人认为产业集中度特指供给方面“使用相同原材料、相同工艺技术”的企业群中大企业的集中程度，此时产业集中度不同于市场集中度。不过“使用相同原材料、相同工艺技术”的企业相互间转换产品品种的能力较强，企业之间具有一定的替代性，因而产业集中度对市场集中度有较大的影响。

3. 试使用多种集中度指标计算某产业集中度。
答：举例如下：
分布
企业份额
CR3
CR4
H
E
Relative E
Variance of log
HK0.5
HK1.5
HK2
A
40,30,15,5
85
95
.285
1.352
.84
.562
4.441
3.724
3.509
B
39,29,14,9,4,1,1,1,1,1
82
91
.285
1.577
.685
2.091
6.437
4.128
3.759
C
45,30,15,10
90
100
.365
1.235
.891
.343
3.694
3.236
3.077
D
40,60,25,5
95
100
.315
1.224
.817
.654
3.59
3.264
3.175

4. 试列举一些高集中度产业、中等集中度产业和低集中度产业。
答：在不同国家或不同时期，不同学者对划分高集中度产业、中集中度产业、低集中度产业没有统一的标准。一般认为，大型民用客机制造、汽车制造等产业属于高集中度产业，服装制造、采掘等产业属于中等集中度产业，餐饮、酒店服务等产业属于低集中度产业。

5．试列举在不同国家具有不同市场集中度的某一产业，说明产生这种差异的主要原因。
答：随着经济全球化和跨国电子商务的发展，除了少数贸易不发达国家，很多国家的市场集中度不仅取决于本国的市场容量以及影响企业规模的其他因素是导致各国产业集中度出现一定差异的根本原因，例如技术原因或者基本条件（包括市场规模、规模经济、稀缺资源、市场增长速度等、政府政策包括反垄断法、专利执照关税配额、并购政策、管制政策等、企业战略包括兼并、限制性行为、产品差异化等），还取决于产业的国际竞争力和贸易条件等因素。

6．以某一产业为例，分析改革开放以后我国产业集中度的变动趋势及主要原因。
答：随着我国市场经济的不断发展，一方面迅速扩大了产业规模，另一方面允许民营、外资企业进入，两方面合力导致许多产业经历了产业集中度持续下降的阶段。随着市场竞争的深入发展，一些行业集中度逐渐回升，例如钢铁、汽车等制造业；也有一些产业集中度维持在较低水平，例如种植业、零售业等。当然，我国还有一些产业处于开放进程中，产业集中度在逐步下降，如石油开采、冶炼业。
第四章 进入与退出壁垒

1．简述进入壁垒的含义和分类。
答：进入壁垒是指使进入者难以成功地进入一个产业，而使原有企业能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。进入壁垒按其成因的不同可分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒或进入阻挠。

2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？
答：超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。如果一个产业不存在经济利润，那就不可能有新企业进入这一产业，讨论这一产业的进入壁垒问题没有多少实际意义。

3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？
答：在位企业要成功进行进入阻挠，除了投资成本满足必需的条件之外，这种策略性投资必须具有承诺价值，在位企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件：
（1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被进入者观察到。
（2）这种投资能通过改变原有企业的策略空间和支付函数或通过向进入者传递有关市场信息而改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策。
（3）这种投资必须是不可回收或不可逆的。

4．退出壁垒的种类有哪些？
答：退出壁垒包括以下六种：资产的专用性、退出的固定成本、战略性退出壁垒、信息壁垒、感情和管理壁垒、政府和社会壁垒。

5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之间的关系。
答：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒是两种主要的进入壁垒，最主要的差别是形成的成因不同。
（1）结构性进入壁垒是指不受企业支配的、外生的，由产品技术特点、社会法律制度、政府政策及消费者偏好所形成的壁垒。主要包括：规模经济、必要资本量、原有企业的绝对成本优势、网络效应、产品差异和政策性因素。
（2）策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为设置的进入壁垒。策略性投资必须有承诺价值，而沉没成本在进入阻止的分析中具有关键性作用。根据原有企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为影响未来成本结构的进入阻挠、影响未来市场需求结构的进入阻挠和影响潜在进入者对未来事件估计信念的进入阻挠。

6．如何看待进入壁垒的福利效应？
答：进入壁垒的存在可能会造成社会福利的损失，但绝对的自由进入也可能导致过度进入，因此进入壁垒的福利效应是复杂的。企业的进入和退出是市场经济的重要特征之一。市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效率的改进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。如果进入壁垒过高，则会使市场机制配置资源的作用弱化，行业内企业不能够通过兼并、重组来实现规模经济和有效竞争。

7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？
答：进入壁垒是对准备进入产业的潜在企业而言的，而退出壁垒则是对产业内准备退出产业的现有企业而言的。但从进入壁垒和退出壁垒的要素看，两者具有一定的联系，表现在两者具有一定程度的重复性和关联性。
第五章 博弈论与企业策略性行为

1．简述博弈的构成要素及其含义。
答：博弈的构成要素有参与人、行动、信息、策略、支付或收益、结果和
均衡。参与人是博弈中的决策主体，参与人的目的是选择行动，实现自身收益最大化。行动是参与人的决策变量或招式。信息是参与人在博弈前和博弈中所能了解和观察到的知识，包括博弈规则和参与人的特征、行动。策略是参与人选择行动的规则（何时，选择何行动）; 是完整的相机行动方案。当参与人同时行动时，没有任何人能够获得他人行动的信息，那么，策略选,就变成简单的行动选择。此时，策略与行动相同,无需区分。如果行动有先后顺序，那么参与人的策略与行动将不同。支付或收益是一个特定策略组合下，参与人所得之效用。结果是博弈分析者所要揭示的东西，是分析者从行动、支付和其它变量的取值中所挑选出来的---他所感兴趣的---要素的集合。均衡是参与人互为最优的策略组合。

2．简述产业组织理论三个经典博弈模型中企业行为的策略性特征。
答：企业所采取的、影响竞争对手预期从而影响其行动的行为都是策略性的。古诺模型中企业的产量决策具有策略性特征，因为古诺模型虽然是静态博弈，但企业在决策产量计划的过程中是动态化思考的：每家企业都知道自己的产量会影响对手产量，而对手也知道这一点；于是每家企业都利用这一点来调整自己的产量计划，使对手的产量计划向着有利于自己的方向变化。伯川德模型中企业的价格决策也有策略性特征。在企业构思定价计划的动态思考过程中，每家企业都知道自己的定价会影响对手定价，而对手也知道这一点；每家企业都利用这一点来调整自己的定价。斯坦克尔伯格模型中领导者的产量决策具有策略性。领导者知道自己的定产行为会被追随者追随，追随者能观察到领导者的产量并依之进行决策。领导者利用这种先动优势调整自己的产量，使对手的产量向着有利于自己的方向变化。

3．策略性行为的含义，以及其研究的市场基础与方法分别是什么？
答：策略性行为是企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为，如策略性定价、企业边界调整、研发等。企业影响竞争对手的预期是通过影响它们共同的市场环境实现的。市场环境包括顾客、竞争对手的信念，现存和潜在竞争对手的数目,竞争对手的技术和成本等因素。它包含但比市场结构范畴更宽泛。寡占或垄断市场结构是策略性行为研究的市场基础，博弈论引入使策略性行为研究达到一个新层次。博弈论有助于在动态框架下研究企业策略性行为。

4．什么是掠夺性定价？
答：掠夺性定价是指企业（可以是在位企业，也可以是新进入企业）将价格
削减至对手成本之下，以便将对手驱逐出市场，即使蒙受短期损失；一旦对手离开市场，就会提价以弥补掠夺期损失。从性质上看，掠夺性定价是一种不公平的低价行为，是以排挤对手为目的的故意行为，它牺牲了短期利润。

5．简述克瑞普斯和威尔逊模型的基本思想。
答：在有限次重复博弈中，掠夺性定价将不是一个可置信的威胁，这就是有限次重复进入下的连锁店悖论。克瑞普斯和威尔逊模型是一个不完全信息下的有限次重复博弈模型。在该模型中，克瑞普斯和威尔逊试图通过引入不完全信息，考察有限次重复进入下掠夺性定价可置信性问题，从而解决有限次重复进入下的连锁店悖论。克瑞普斯和威尔逊模型的基本思想是，若在位企业打击比容纳的收益更大，且进入者对在位企业的收益具有不完全信息，那么，掠夺性定价就成为博弈的均衡战略。

第六章 企业并购行为

1．横向并购、纵向并购、混合并购的区别是什么？
答：（1）横向并购是指并购双方处于同一行业的并购活动。
（2）纵向并购是指处于生产同一（或相似）产品不同生产阶段的企业之间的并购。
（3）混合并购是指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购。

2．第五次并购浪潮的特点是什么？
答：第五次并购浪潮有四个特点：
（1）规模极大，大公司 “强强联合”。
（2）跨国并购占了很大的比重。
（3）横向与纵向并购剥离并存。
（4）并购的支付手段不是现金，而主要采取股票的形式。

3．举一横向并购的具体案例，并说明促使该并购发生的原因？
答：优酷土豆并购案。在并购中的战略导向是追求高质量的收购对象，力求高水平的投资回报，因此是典型的资本型扩张，目的是获得规模经济效应。

4．横向并购、纵向并购和混合并购的主要动因有哪些？
答：（1）横向并购的具体动机包括两方面：一是由于成本节约所致，包括规模经济效应和管理协同效应；二是由于追求市场势力所致。
（2）纵向并购的主要动因是减少交易费用，消除纵向价格扭曲，实现有效的纵向资源配置，实现市场封锁。
（3）企业通过混合并购可以充分利用资产，还可以使企业降低经营风险。

5．简述三种并购的福利效应。
答：（1）一方面，横向并购扩大了企业生产规模，降低了单位产品成本，提高了效率，形成规模经济；另一方面，横向并购形成卖方集中，提高了卖方市场势力，造成了一定程度的垄断，导致福利损失。
（2）企业间通过实施纵向并购可以在获得被并购企业的同时得到所需的资源，也可以通过纵向并购达到进入某一行业的目的，完成企业的产业扩张。
（3）混合并购对竞争的影响可能是多方面的，某些影响可能改善资源配置，而另一些影响可能造成行业垄断，增加福利损失。

6．在横向并购、纵向并购、混合并购中，哪一个最容易导致垄断性市场结构？为什么？
答：优势企业通过横向并购对同行业劣势企业的兼并，集中了同行业的资本，在市场上获得了一定的市场势力。这一方面有利于优势企业达到最佳的生产规模，采用新技术，取得规模经济效益；另一方面降低了市场竞争的程度，垄断者可以凭借其垄断地位获得超额的垄断利润。
第七章 企业创新行为

1.什么是企业创新？
答：企业创新包括组织创新、管理创新与技术创新多个方面。就技术创新而言，是指企业在一系列外在制度安排框架与约束下，为获取超额利润、提高竞争力，开发新工艺、新产品并投入市场应用的行为集合。
2.简要评价创新的需求拉动说与供给推动说。
答：“需求拉动说”主张企业创新的驱动力在于市场需求，市场需求决定着创新的潜在利润，进而决定着创新的投入与产出。“供给推动说”主张技术创新的动力来自科学进步的推动，实验室的研究及其发现是企业技术创新的驱动力。需求拉动创新理论将创新看成是经济中内生的变量，创新行为是追求利润的企业的微观决策行为，该理论暗示需求的扩张会自发引致创新，一定程度忽略了创新必需的基础科技知识的储备；而供给推动说将创新看成是由科技水平决定的外生变量，强调科技发展水平对创新的决定作用，一定程度轻视了创新的自发特征。事实上，创新同时取决于市场需求特征与技术供给特征，因此，考虑创新战略或研究创新行为时，需求拉动与供给推动都是需要考虑的重要因素。
3.结合图形解释阿罗关于垄断不利于激励的思想。
答：如下图所示，竞争市场中，创新收益最大化的创新收益P′为puvc′；垄断市场中, 采纳创新后的垄断利润P′为puvc′,垄断企业采纳创新后利润增加了P′－P。显然，P′－P小于P′，因此,竞争条件下的创新激励大于垄断条件下的创新激励。

Q
D
p/c
MR
O
p
u
v
c’
P’
P
w
x
y
c

4.为什么存在最优专利期限？哪些因素可能影响专利最优期限？
答:一方面,创新激励所关系到的长期技术进步和经济增长的动态效率要求专利的期限长度应该是足够长的,这样才能满足充分激励的目的；而另一方面,垄断权利所关系的社会福利水平损失的静态效率要求专利的期限应该是足够短的,这样才能尽可能地减少社会福利的损失。这个基本的权衡问题,导致存在一个最优专利期限。
影响专利最优期限的因素包括：一是产品需求价格弹性。需求价格弹性越大，最优专利期限越短。二是创新容易程度。创新越容易，均衡条件下一定研发支出增加导致的成本下降程度越高，最优专利期限越短。
5.企业的创新行为受哪些因素制约？
答：企业创新行为受到诸多因素制约。（1）制度因素。良好的知识产权保护制度有利于促进企业进行技术创新；（2）创新体系支撑程度。企业创新是一个复杂的过程，国家创新体系、区域创新体系、集群创新体系等都会影响并制约企业的创新行为；（3）企业自身因素。企业的创新人才水平，企业技术创新前期知识存量的积累，企业所处行业特征等都会影响企业的创新动机与创新行为。
第八章 市场绩效

1．何为市场绩效？
答：市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。
2．市场绩效的衡量指标有哪些？
答：①收益率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。
②勒纳指数，即价格—成本加成。价格—成本加成是将价格和边际成本的差额作为的分子而得的。
③托宾是指一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。
3. 企业改善市场绩效的市场行为主要有哪些，试举例说明企业能否通过某种市场行为达到期望中的市场绩效改善。
答：市场行为是指企业为在市场上赢得更大利润和更高市场占有率所采取的一系列策略性的活动，包括价格行为和产品差别化、广告、研究与开发等非价格行为。本节分析垄断者的定价行为及其福利损失，比较垄断企业与竞争性企业的创新动力和创新能力，剖析垄断企业的广告行为与社会福利目标的偏差，并简要阐述进入威胁与进入壁垒对垄断者市场行为与市场绩效的影响。
4. 关于市场绩效决定因素的争论的主要观点有哪些？
答：主要有哈佛学派和芝加哥学派的观点。
哈佛学派构建了现代产业组织的描述性研究范式，即市场结构、市场行为、市场绩效分析框架，简称SCP分析框架。SCP分析范式假定，可以对市场绩效进行客观的度量，并认为市场绩效取决于市场行为，而市场行为又取决于市场结构。由于存在这种单向的决定关系，可以用市场结构来解释市场绩效。
芝加哥学派则认为在高集中度的市场结构中存在的高额利润是源于大企业的高效率，而并非像哈佛学派所说的那样是来自垄断势力，高集中产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标,倒不如说是生产效率的结果。德姆塞茨指出，集中度与利润率的正相关很可能并不反映高集中产业内主要企业相互勾结提高价格的行为，倒是更能反映高集中产业内主要大企业的更高效率和更低的成本。因为如果市场集中和大企业利润率的正相关关系是由于协调定价和价格上升的结果，那么按照这种逻辑,产业寡头垄断定价行为能获得利益,即它们的利润率也应该同该产业内的小企业或该产业中不同规模企业的利润率相关。德姆塞茨通过比较不同集中水平、规模的企业，发现最小资产规模的企业利润率并没有随不同产业集中程度的上升而提高，这表明,高度集中导致企业垄断、勾结定价,从而获得垄断利润的假定并不符合实际情况。
芝加哥学派认为，哈佛学派所依据的垄断竞争理论错误地将规模的扩大等同于垄断，殊不知规模扩大是有其内在原因的。他们的可竞争市场理论认为，厂商规模的大小是由规模经济的内在要求和生产技术水平决定的，在一定的技术水平条件下，规模的扩大会带来成本的降低和资源配置效率的提高，只要市场当中不存在人为的进入和退出障碍限制，市场上现有的厂商——不论是仅有一个垄断者还是有许多活跃的厂商，就总是面临着来自潜在进入者的竞争压力，因此原有企业之间的定价和产量选择总是处于一种“无显著超额利润的均衡约束状态下”。由此，芝加哥学派主张：行业集中度的提高是市场需求和技术水平进步的结果，大企业的高利润率是生产效率提高的结果，而不是资源分配无效率的结果。不能以集中度的高低和规模的大小来作为判断一个企业是否是垄断企业的标准，政府应该加以干预和管制的是那些市场绩效不好的垄断企业。

第九章 产业关联

1．怎样认识投入产出分析法的理论基础？
答：投入产出分析的理论基础是瓦尔拉斯的一般均衡理论。从逻辑上可以证明，经济主体追求最大化的行为可以使所有市场在一组价格的调节下，实现供给和需求完全相等，即存在一组价格（也称为均衡价格），使所有市场都实现了均衡，这就是一般均衡。瓦尔拉斯是用联立方程组来描述一般均衡状态的，方程组的解就是均衡价格体系。列昂节夫的投入产出分析可以说是通过一些假定而对瓦尔拉斯一般均衡模型所做的简化。简化主要有以下几个方面：用产业代替瓦尔拉斯模型中的企业和消费者；假定生产的规模收益不变；假定各产业的生产活动互不影响；假定消耗系数在一定时期相对稳定；用一个年度的数据来计算消耗系数。通过这些方面的简化工作，一般均衡理论在实证分析中得到了应用，但是，列昂节夫的简化工作，使他的投入产出分析完全排除了瓦尔拉斯一般均衡理论的核心——价格对市场的调节作用。这一点可以看作是为了一般均衡理论能够应用于实证分析而付出的代价。因此有人说，列昂节夫的最大贡献在于把一般均衡理论成功地应用于实证分析。

2．简述投入产出表中“中间产品”、“最终产品”的经济含义。
答：一个产业的产出品可以作为其它产业和本产业的投入物，还有一部分作为满足社会的最终需求，包括消费需求、积累需求以及出口国外。在本期生产的而又在本期生产过程中被消耗了的产品量，故也被称为中间产品。这些消耗量数字实质上反映的是产业间的物质技术联系，数字的大小是由产业的工艺技术结构决定的。最终产品是本期生产的而在本期不再加工的，可用于最终使用的产品。最终产品在各个用途上的分配主要是由社会经济因素决定的。

3．消耗系数能否反映产业中的科学技术水平？
答：消耗系数是指生产单位产品对某一产业产品的消耗量。一般来说，科学技术水平越高，产品生产过程对于其他产业产品的消耗越低，消耗系数就越小，也就是说，消耗系数与技术水平成反比。

4. 如何计算感应度系数和影响力系数？它们的经济含义是什么？
答：影响力系数是指国民经济某一个产品产业增加一个单位最终产品时，对国民经济各产业所产生的生产需求波及程度。影响力系数越大，该产业对其他产业的拉动作用也越大。感应度系数表明其它产业最终需求的变化而使该产业生产发生变化的程度。根据列昂节夫逆矩阵来计算这两个系数。
某产业的感应度系数＝该产业横行逆阵系数的平均值 / 全部产业横行逆阵系数的平均值
某产业的影响力系数＝该产业纵列逆阵系数的平均值 / 全部产业纵列逆阵系数的平均值

5. 何谓生产诱发系数？如何计算该系数？
答：生产诱发系数是指该产业的各种最终需求项目的生产诱发额除以相应的最终需求项目的合计所得的商，用于测算各产业部门的各最终需求项目（如消费、投资、出口等）对生产的诱导作用程度。
某最终需求项目对某产业的生产诱发系数=某最终需求项目对该产业的生产诱发额/各产业某最终需求项目的合计数额
第十章 产业结构的演进

1. 决定和影响产业结构的因素有哪些？
答：一切决定和影响经济增长的因素都会在不同程度上对产业结构的变动产生直接或间接的影响。技术创新、人口规模、经济体制、自然资源禀赋、资本规模、需求结构、国际贸易等是一国产业结构演变过程中的基本制约因素。知识创新、技术创新和技术进步是经济增长的主要推动力量，也是产业结构变迁的动力。自然资源是社会生产过程所依赖的外界自然条件。一国自然资源的禀赋状况（包括地理位置、土地状况、矿藏总量及分布、水资源、气候等）对一国产业结构和经济发展有重要影响。由于需要具有引导生产的作用，因而需求结构的变动会导致产业结构的变动。大量的统计分析表明，需求结构的变化与产业结构的变化是相对应的。国际贸易是在开放条件下来自外部的影响产业结构变动的因素，它对产业结构的影响，主要是通过国际比较利益机制实现的。一般来说，各国间产品生产的相对优势的变动，随着时间的推移会引起进出口结构的变动，进而带动国内产业结构、消费结构和贸易结构的变动。

2. 简述不同经济时代的产业结构特征。
答：（1）不同经济时代的产业结构呈现出不同产品结构特征、生产组织特征。比如，重工业化是工业结构演进中的一个阶段，无论是重工业还是轻工业，都会由以原材料为中心的结构向以加工、组装为中心的结构演进，即进入工业结构的“高加工度化”，它表明工业体系以生产初级产品为主，向生产高级复杂、高附加值产品为主的阶段过渡，意味着工业结构日趋高级化。
（2）经济发展的阶段性也决定了主导产业群的序列更替性，不同的经济发展阶段其主导产业也不同，特定时期的主导产业，是在具体条件下选择的结果。一旦条件变化，原有的主导产业群对经济的带动作用就会弱化、消失，进而被新的主导产业群所替代。

3. 产业结构演进的规律有哪些？
答：（1）“配第—克拉克定理”。随着经济的发展，人均国民收入的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。劳动力在产业间的分布状况为：第一次产业将减少，第二、第三次产业将增加。劳动力转移的原因是由经济发展中各产业间出现收入(附加价值)的相对差异造成的。人们总是由低收入的产业向高收入的产业移动。人均国民收入水平越高的国家，农业劳动力在全部劳动力中所占的比重相对来说就越小，而第二、第三产业中劳动力所占的比重相对来说就越大。
(2) 库兹涅茨定理。第一，第一产业的相对国民收入（即比较劳动生产率）在大多数国家都低于1。农业劳动力相对比重的减少，农业实现的国民收入相对比重的减少，是任何国家在发展的一定阶段上的普遍现象。
　　第二，第二次产业国民收入相对比重的上升是普遍现象。但劳动力相对比重的变化，由于不同的国家工业化的水平不同且存在差异，综合起来看是微增或没有大的变化。
　　第三，第三次产业的相对国民收入，一般表现为下降趋势，但劳动力的相对比重几乎在所有国家都是上升的。
（3）霍夫曼定理
工业化过程中消费资料（消费品）工业的净产值和资本资料（资本品）工业的净产值之比（后人称其为霍夫曼比例）是不断下降的。霍夫曼把工业化的过程分解为四个阶段：
第一阶段，消费资料工业的生产在制造业中占有统治地位，霍夫曼比例为5(±1)，为工业化的起步阶段；
　　第二阶段，资本资料工业获得了较快的发展，霍夫曼比例为2.5(±1)，工业化有了相当发展的阶段；
　　第三阶段，霍夫曼比例为1，表明资本资料工业开始处于主体地位，是实现重工化的重要标志；
第四阶段，资本资料工业的规模大于消费资料工业的规模，霍夫曼比例小于1。
（4）钱纳里标准结构
即经济发展的不同阶段具有不同的产业结构。根据不同的经济发展阶段，有一个标准结构与之对应。钱纳里标准结构为不同国家和地区的根据经济发展目标制定产业结构转换政策提供了理论依据。
（5）主导产业转换规律
主导产业转换次序：从产业结构变迁的历史看，主导产业转换引致产业结构演进，存在着从以农业为主的结构开始，按顺序依次向以轻工业为主的结构、以基础工业作为重心的重工业为主的结构、以高加工度工业为重心的结构、以信息产业和知识产业为主的结构演进的规律性。
不同发展阶段主导产业的关系：不同发展阶段的主导产业群，既存在替代关系，又存在相互作用。不同阶段的主导产业群的选择不是随机的，前一主导产业群为后一主导产业群奠定发展的基础。

4. 简述我国产业结构存在的主要问题及调整对策。
答：当前我国产业结构存在的问题有：（1）整体技术水平较低，自主研发能力薄弱；（2）“高投入、高能耗、高污染、低附加值”特征明显；（3）在能源、矿产资源、环境容量、土地等方面存在明显的资源瓶颈。
优化我国的产业结构主要可以从以下四个方面着手：（1）加强企业的自主研发能力，提高科学技术的产业转化能力；（2）通过理顺资源价格体系，加强技改力度，淘汰落后生产能力，引进先进的生产管理技术，改变“三高一低”现状；（3）加快第三产业，尤其是生产性服务业的发展；（4）实现农业发展的“高效化、生态