关于中宝镍铁项目竣工资料的整理及汇总说明.doc

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关于项目竣工资料的整理及汇总说明
中宝滨海镍铁项目土建、安装施工均已基本完毕，属后期尾项处理问题，现重点为所有工段的竣工资料的整理及汇编工作，为了更好的完善后期竣工资料的工作和竣工图纸装订，也为后期创优工作做好充分准备，我个人参考相关行业标准及规范，针对目前资料情况提出几点建议，是否妥当，请相关领导予以审核，并给出建议。
1. 确定竣工资料的整理标准及程序
1.1竣工资料的整理严格按照有色质监站下发的竣工资料整理参考目录进行
汇编和整理，如有异议及时反映，工程部进行协调处理；
1.2竣工资料的办理程序：我施工方先按照有色行业相关标准要求及下发的
整理目录进行汇编工作，所有工段均先整理出一套完成的竣工资料，包括一套完整的施工蓝图，各施工处负责的资料先进行自检，完善缺漏和核查资料的整理顺序及相关重要报告的日期等是否合乎规范要求，自检合格后在报项目部进行二次检查，如没有问题，报监理部进行审核，最后报有色质检站进行检查。如果问题，及时进行整改和完善，核查完后进行在外统一复印装订工作，统一装订形式和版式。
2. 工资料整理中对相关工段的说明
备料工段、回转窑工段、电炉渣循环水、矿热炉渣处理工段按照有色目录做两个完整的子单位工程，一个建筑子单位工程，一个安装子单位工程；其他工段按照有色目录做一个完整的单位工程竣工资料，其中安装工程只做到分部工程即可，完成后资料完整汇入相应的分部或单位工程里面。
3. 资料整理过程中的注意问题
3.1严格按照附件目录进行整理（见附件一），参照有色行业资料整理规范，
在整理出大目录后，在各项资料前均必须有汇总目录：例如材料进场设备的汇总目录，目录样式同大目录。按照不同类型分别汇总，列出清单。在组完一部分后列出内含资料名称，按照实际资料情况汇总，以便整理装订，和查阅方便。（见附件二）
3.2阅读施工文件的组卷及案卷质量。具体见附件三
3.3对于资料排列及应归那一册不确定的参照附件四进行整理。

附件一：
卷内目录
档 号
序号
文件
编号
责任者
文 件 提 名
日期
页数
备注
a）施工管理文件的组成及排列

1
最后统一
项目经理
合同文件
按照资料填写最终完成日期
总页数
份数或需说明的情况
2

技术交底

3

图纸会审

4

施工组织方案

5

施工技术及安全措施、施工工艺文件

6

施工现场质量管理检查记录

7

开工报告

8

施工计划

9

工程洽商、工程联系单

10

材料/设备明细表

11

其他管理性文件、企业资质

b）施工记录文件的组成及排列

12

各类施工自检自查记录

c）质量保证文件的组成及排列

13

设备器具及原材料、构配件的出场质量证明

14

设备器具及原材料、构配件的复检质量证明

15

施工定位测量记录

16

施工检测、试验、调试记录/报告

17

隐蔽工程验收记录、检验批工程验收记录

18

交接检测记录

19

质量问题及事故处理记录

20

其他质量保证文件（工程质量保修书）

d）质量验评文件的组成及排列

21

工程竣工报验单

22

质量控制资料核查

23

安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

24

观感质量评定

25

单位工程竣工验收报告

26

单位工程竣工报告

27

建筑单位工程质量等级核定申请表

28

监理单位工程竣工质量评估报告

29

建筑单位（子单位）工程质量综合评定表

30

子分部工程质量检验评定验收记录

31

分部工程质量检验评定验收记录

32

质量控制资料核查

33

安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

34

观感质量评定

35

勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

序号
文件
编号
责任者
文 件 提 名
日期
页数
备注
36

设计单位设计文件及实施情况检查报告

37

竣工验收意见书

38

分项工程质量验收评定表

e）竣工图的组成及排列

39

设计变更文件

40

竣工图的折叠

41

竣工图的卷数

附件二：

A 施工管理文件的组成与排列
（内含合同文件、技术交底、回执会审、施工组织方案、施工技术及安全措施、施工工艺文件、施工现场质量管理检查记录、开工报告、施工计划、工程洽商/工作联系单/备忘录、工程重量表/材料、设备明细表、施工预算、决算、总结及其他管理性文件）

B施工记录文件的组成及排列
（内含各类施工自检自查记录、试运转记录）

C质量保证文件的组成及排列
（内含设备器具及原材料/构配件的出场质量证明、设备器具及原材料/构配件的复检质量证明、施工定位测量记录、施工检测/试验/调试记录、报告、隐蔽工程验收记录、工序检验记录、交接检验记录、质量问题及事故处理记录、试运行记录、其他质量保证文件）

D质量验评文件的组成及排列
（内含单位工程质量综合评定表、单位工程质量核定申请表、单位/子单位工程验收报告、单位/子单位工程质量评估报告、单位/子单位工程竣工报验单、单位/子单位质量控制资料、单位/子单位观感质量评定表、分部工程质量验评记录、分项工程质量验评记录）

E竣工图的组成及排列
（内含竣工图纸、设计变更文件、设备图纸/使用说明书）

F其他应归文件
（内含照片、录音、录像、其他应归文件）

附表三：
施工文件的组卷及案卷质量
1 施工文件的组卷
1.1 总体原则
施工文件的组卷（案卷划分）应遵循其形成的规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学便于利用；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求等原则。一般应按：
a) 施工文件按其所从属的单项工程、子（孙）项工程、单位工程顺序划分组卷；
b) 单位工程是项目竣工验评和项目文件组卷的基本单元；
c) 一个单位工程可根据文件材料的多少，组成一卷或若干卷（册）；
d) 项目竣工图按原设计文件（施工图）的项目、专业顺序组卷；
e) 设备文件按其所从属的单项工程、单位工程、专业、台件等组卷；
f) 组卷时应同事考虑业主档案管理部门对项目档案分类编号的有关规定，以便移交后的利用和管理。
1.2 “单位工程”组卷的六大组成部分
仔细分析工业建设项目的各种应归档施工文件的形成规律，将单位工程的施工文件按以下六部分进行分类、归纳和排列、组卷，较为系统合理，可以较好的保持文件的成套性及有机联系，方便利用。
“单位工程”的施工文件一般可按以下六大部分组卷和排列：
a) 施工管理文件；
b) 施工记录文件；
c) 质量保证文件；
d) 质量验评文件；
e) 竣工图（设计变更可单独组卷）；
f) 其它应归文件（如声像资料等）；
1.3 六大部分的文件组成及排列
a) “施工管理文件”的组成及排列：
1 ) 合同文件：可按时间顺序排列。
2 ) 技术交底（设计、施工组织设计/方案）：可按分部、分项分类及时间顺序排列。
3 ) 图纸会审：可按专业分类及时间顺序排列。
4 ) 施工组织设计（方案）：方案可按分部、分项分类及时间顺序排列。
5 ) 施工技术及安全措施、施工工艺文件：可按分部、分项分类及时间顺序排列。
6 ) 施工现场质量管理检查记录：有多份时可按分部及时间顺序排列。
7 ) 开工报告：有多份时可按时间顺序排列。
8 ) 施工计划：可按分部、总体、年度、季度、月度（旬）分类排列。
9 ) 工程洽商、工程联系单、备忘录：可按分部、分项分类及时间顺序排列。
10) 工程总量表、材料/设备明细表、装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单：可按专业分类顺序排列。
11) 施工预、决算、总结及其它管理性文件：可按专业、问题分类及时间顺序排列。
b) “施工记录文件”的组成及排列：
1 ) 各类施工自检自查记录：可按分部、分项、问题分类及时间顺序排列。
2 ) 试运转记录：可按分部、分项分类及时间顺序排列。
c) “质量保证文件” 的组成及排列：
1 ) 设备、器具及原材料、构配件等的出厂质量证明（合格证、性能检测、质量鉴定、试验报告等）：可按分部、品种、级别、规格分类及时间顺序排列。
2 ) 设备、器具及原材料、构配件等的复检质量证明（复验报告）：同上。
3 ) 施工定位测量记录：可按专业、部位及时间顺序排列。
4 ) 施工检测、试验、调试记录/报告：可按专业、问题及时间顺序排列。
5 ) 隐蔽工程验收记录：可按分部、分项分类及时间顺序排列。
6 ) 工序检验记录：可按分部、分项、工序分类及时间顺序排列。
7 ) 交接检验记录（基础交接、中间交接）：可按分部、工序分类及时间顺序排列。
8 ) 质量问题及事故处理记录：可按专业、问题分类及时间顺序排列。
9 ) 试运记录（证书）：可按分部、分项、问题分类及时间顺序排列。
10) 其它质量保证文件（工程质量保修书）：可按分部、分项、专业、问题分类及时间顺序排列。
d) “质量验评文件” 的组成及排列
1 ) 有色金属工业安装单位工程质量综合评定表
2 ) 有色金属工业安装单位工程质量核定申请书
3 ) 单位（子单位）工程验收报告
4 ) 单位（子单位）工程质量评估报告
5 ) 单位（子单位）工程竣工报验单
6 ) 安装工程质量保证资料检查记录：按时间顺序排列。
7 ) 安装工程观感质量评定表：按时间顺序排列。
8 ) 分部工程质量验评记录：“各分部工程质量验评记录”放在组成该分部工程的“第一个分项工程质量验评记录”之前。
9) 分项工程质量验评记录
e) “竣工图” 的组成及排列
1 ) 竣工图纸：可按图纸设计编号顺序排列。
2 ) 设计变更文件（单独组卷放在竣工图前）：可按专业、变更文件号分类及时间顺序排列。
3 ) 设备图纸、使用说明书：可按分部、类别、规格型号分类排列。
f) “其它应归文件”的组成及排列（应附有对事由、时间、地点、人物、作者等内容的文字说明，按分部、分项、问题分类及时间顺序排列。）
1 ) 照片
2 ) 录音
3 ) 录象
4 ) 其它应归文件
1.4 竣工图
a) 项目竣工图应由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核和签字认可责任。
b) 竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。
c) 按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。
d) 一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。
e) 涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35％的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”宇，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。
f) 同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制。
g) 建设单位应负责或委托有资质的单位编制项目总平面图和综合管线竣工图。
h) 竣工图图幅应按GB／T10609．3要求统一折叠。
j) 编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制情况。
k) 竣工图的更改方法
1） 文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制。
2） 利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。
3） 无法在图纸上表达清楚的．应在标题栏上方或左边用文字说明。
4） 图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。
5） 有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改。当更改内容较多时，可采用注记说明。
6） 新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。
m) 竣工图章
1） 竣工图章内容、尺寸如图5-1所示。
2） 所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。
3） 行业主管部门规定由设计单位编制竣工图的，可在新图中采用竣工图标，并按要求签署竣工图标。竣工图标的内容格式由行业统一规定。
4） 竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。
n) 竣工图的审核
1） 竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。
2） 竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更，施工及质检记录相符合。
3） 竣工图应使用新的或干净的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。
4） 一张更改通知单涉及多图的，如果图纸不在同一卷册的，应将复印件附在有关卷册中，或在备考表中说明。
5） 国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应由外方签字确认。
1.5 案卷编目
a) 卷内文件页号的编写
1） 案卷内文件以件为单位编写页号，以有效内容的页面为一页。
2） 已有页号的文件可不再重新编写页号。
3） 卷内目录、卷内备考表不编写页号。
b) 案卷封面的编制
1） 案卷封面应印制在卷盒正表面，亦可采用内封面形式，封面式样见图5-2。
2） 案卷题名，应简明、准确地揭示卷内文件的内容，主要包括产品、科研课题、建设项目、设备仪器名称或代字（号）、结构、阶段名称、文件类型名称等写。
3） 立卷单位，应填写负责组卷部门或单位。
4） 起止日期，应填写案卷内文件形成的最早和最晚的时间—年、月、日（年度应填写四位数字，下同）。
5） 保管期限，应填写组卷时依照有关规定划定的保管期限。
6） 密级，应填写卷内文件的最高密级。
7） 档号，由全宗号、分类号(项目代号或目录号)、案卷号组成。
全宗号：需向档案馆移交的档案，其全宗号由负责接收的档案馆给定；
分类号：应根据本单位分类方案设定的的类别号确定；
项目代号：由所反映的的产品、课题、项目、设备仪器等的型号、代字或代号确定；
目录号：应填写目录编号；
案卷号：应填写档案按一定顺序排列后的流水号。
c) 案卷脊背的编制
1） 案卷脊背印制在卷盒侧面，脊背式样见图5-3。
2） 案卷题名，保管期限、档号，填写方法同案卷封面的编制。
3） 案卷脊背项目可根据需要选择填写。
d) 卷内目录的编制
1） 卷内目录应排列在卷内文件首页之前，式样见图5-4。
2） 序号，应依次标注卷内文件排列顺序。
3） 文件编号，应填写文件文号或型号或图号或代字、代号等。
4） 责任者，应填写文件的形成者或第一责任者。
5） 文件题名，应填写文件全称。文件没有题名的，应由立卷人根据文件内容拟写题名。
6） 日期，应填写文件形成的时间—年、月、日。
7） 页数，应填写每件文件总页数。
8） 备注，可根据实际填写需注明的情况。
9） 档号，填写方法同案卷封面的编制。
e) 卷内备考表的编制
1） 卷内备考表式样见图5-5。
2） 卷内备考表应标明案卷内全部文件总件数、总页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。
3） 立卷人，应由立卷责任者签名。
4） 立卷日期，应填写完成立卷的时间。
5） 检查人，应由案卷质量审核者签名。
6） 检查日期，应填写案卷质量审核的时间。
7） 互见号，应填写反映同一内容不同载体档案的档号。并注明其载体类型。
8） 档号，填写方法同案卷封面的编制。
9） 卷内备考表，应排列在卷内全部文件之后，或直接印制在卷盒内底面。
f) 案卷目录的编制
1） 案卷目录式样见图5-6。
2） 序号，应填写登录案卷的流水顺序号。
3） 档号、案卷题名、保管期限，填写方法同案卷封面的编制。
4） 总页数，应填写案卷内全部文件的页数之和。
5） 备注，可根据管理需要填写案卷的密级、互见号或存放位置等信息。
1.6 案卷装订
a) 案卷内文件可整卷装订和或以件为单位装订。
b) 以件为单位装订的应在每件文件首页空白处加盖档号章式样见图5-7。档号填写方法同案卷封面的编制，序号填写方法同案内目录的编制。
c) 案卷内超出卷盒幅面的文件应叠装。图纸折叠方法见GB/T 10609.3。破损的文件应修复。
d) 装订时必须剔除金属物。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，装订的案卷不宜过厚，一般不超过40mm便于保管和利用。
e) 图纸可以不装订但同一项目应统一。

编制单位
7

13
竣 工 图
编制人
技术负责人
60
10
编制日期

10

监理单位名称
10
监理人

10

25
25
30

80

图5-1 竣工图章（单位为毫米）

档号：

案卷题名

立卷单位

起止日期

保管期限

密 级
3×15
220
60
45

档号：

案卷题名

立卷单位

起止日期

保管期限

密 级

310

图5-2 封面式样（单位为毫米）
D

保管期限

档号

案卷题名

20
115
20
50
50

115

D=10㎜、20㎜、30㎜、40㎜、50㎜、60㎜（可根据需要设定）
图5-3 案卷脊背式样
210
70
20
20
10
25
20
15
15

35
20
15×15
297

档 号
卷内目录
序号
文件 编号
责任者
文 件 题 名
日期
页数
备注

图5-4 卷内目录式样（单位为毫米）
25
210

35

卷内备考表
档 号：

互见号：

说 明：

297

立卷人：

年 月 日

检查人：

年 月 日

图5-5 卷内备考表式样（单位为毫米）

210

25

序号
档 号
案 卷 题 名
总页数
保管期限
备注

35

案卷目录

35

图5-6 案卷目录式样（单位为毫米）

35
15
10
10
档 号
序 号
图5-7 档号章式样（单位为毫米）

5.5.2 案卷的质量要求
根据《重大建设项目档案验收办法》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》、《科学技术档案案卷构成的一般要求》等标准的相关规定，案卷的质量要求可以总结归纳如下。
5.5.2.1 总体要求
齐全完整、真实准确、手续完备、系统合理；材料耐久、幅面规范、清晰整洁、装订美观。
5.5.2.2 一般要求
a) 归档文件一般应为原件。若原件无法归档时，可在复制件上加盖印章，并注明原件存于何处。
b) 文件的内容及其深度必须符合相应规范/标准的要求。
c) 文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
d) 文件的内容必须真实、准确，技术数据可靠，与工程实际相符合。
e) 签署审查意见应具体、明了、认真和具有针对性，避免只签署笼统、模糊的“同意”或“同意报审”类词语。
5.5.2.3 制作材料
a) 需永久、长期保存的文件应采用耐久性强的书写材料，如：碳素墨水、蓝黑墨水。不应用易褪色的书写材料(红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等)书写、绘制。凡为易褪色材料(如复写纸、热敏纸、打印色带等)形成的文件并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。复印件应用热熔式定影的复印机复印归档。
b) 录音、录像文件应保证载体的有效性。长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。
c) 印章宜用印泥，而不宜用印油。
d) 卷盒宜采用220 g以上的单层无酸牛皮纸板双裱压制，卷盒的外表面规格为:310mm╳22Omm，脊背厚度可根据需要设定。
e) 表格宜采用70g以上白色书写纸制作，案卷目录、卷内目录、卷内备考表规格为:297mm╳2lOmm。

附件四：
竣工资料组卷排列及归属目录
第一册 施工管理
一、
开工报告
二、
图纸会审记录、设计变更、洽商记录、
三、
施工组织设计
四、
施工技术交底
五、
施工日记
六、
施工合同
七、
企业资质证明
八、
项目组织构成及上岗人员证件（包括项目管理人员操作工、特种工等）
九、
进场施工机械进出场报验及调试验收记录
十、
其它
第二册 材料实验
一、
进场材料证明文件及复试报告
1、
砂（材料进场统计表、复试报告、见证取样单）
2、
碎石、毛石（材料进场统计表、复试报告、见证取样单）
3、
水泥（材料进场统计、合格证、三天、二十八天出厂报告、复试报告、见证取样单）
4、
钢筋（材料进场统计、质量证明文件、复试报告、见证取样单）
5、
砌块（材料进场统计、质量证明文件、复试报告、见证取样单）
6、
防水材料（材料进场统计、质量证明文件、复试报告、见证取样单）
7、
钢材（材料进场统计、质量证明文件）
8、
连接、焊接材料（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
9、
预制构件（材料进场统计、质量证明文件、复试报告、见证取样单）
10、
隔热保温材料（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
11、
门、窗及其五金玻璃配件（材料进场统计、质量证明文件、复试报告、见证取样单）
12、
木材（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
13、
面砖、地砖、静电地板（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
14、
吊杆、龙骨、面层材料及其它吊顶配件（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
15、
油漆、涂料、防腐材料（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
16、
其它材料（材料进场统计、质量证明文件、试验报告）
第三册 施工试验及施工测量
一、
回填土实验
1、
密实度实验（取点分布图、见证取样单）
2、
击实实验报告
二、
砂浆
1、
配合比（见证取样单）
2、
基础汇总表、评定表、试块报告（包括抽样报告、见证取样单）
3、
主体汇总表、评定表、试块报告（包括抽样报告、见证取样单）
三、
砼
1、
配合比（见证取样单）
2、
基础汇总表、评定表、试块报告（包括抽样报告、见证取样单）
3、
主体汇总表、评定表、试块报告（包括抽样报告、见证取样单）
四、
钢筋连接（见证取样单）
1、
汇总表、钢筋连接报告
五、
钢构连接试验（汇总表、试验报告）
六、
防水试水试验（地下、屋面、卫生间、水池等）
七、
工程定位测量及复核记录
八、
钎探记录（分布图、试验记录）
九、
沉降观测记录（观测点安装详图、分布图、观测记录）
十、
其它试验
第四册、隐蔽验收记录
一、
基础隐蔽记录
二、
主体隐蔽记录
三、
装饰隐蔽记录
四、
其它隐蔽记录
第五册、工程质量验收记录
一、
地基与基础（分部、分项、检验批）验收记录
二、
主体结构（分部、分项、检验批）验收记录
三、
建筑装饰装修（分部、分项、检验批）验收记录
四、
建筑屋面（分部、分项、检验批）验收记录
第六册、给水、排水及采暖
一、
图纸会审记录、设计变更、洽商记录等
二、
施工组织设计（方案）
三、
施工技术交底
四、
施工日记
五、
隐蔽验收记录
六、
试验记录（管道、阀门、暖气片强度、密闭性试验、管道灌水、通水、吹洗、漏风、试压、等试验）
七、
工程质量验收记录（分部、分项、检验批验收记录）
八、
材料验收记录（1、材料汇总表2、质量证明文件、合格证）
九、
其它
第七册、电气安装
一、
图纸会审记录、设计变更、洽商记录等
二、
施工组织设计（方案）
三、
施工技术交底
四、
施工日记
五、
隐蔽验收记录
六、
试验记录（接地电阻、绝缘电阻、系统调试、试运转等试验）
七、
工程质量验收记录（分部、分项、检验批验收记录）
八、
材料验收记录（1、材料汇总表2、质量证明文件、合格证）
九、
其它
第八册 智能建筑（顺序参考水电安装）
第九册 竣工图（必须符合GB/T 50328——2001规范规定）
第十册 消防工程参考水电安装。
其它工程组卷另行规定
竣工验收手续作为最后一册，单独装订。

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