新股票上市规则讲解10月.pptx
《新股票上市规则讲解10月.pptx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《新股票上市规则讲解10月.pptx(26页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、2024/6/25 周二1 新新股票上市规则股票上市规则讲解讲解20082008年年年年1010月月月月2024/6/25 周二2 新新股票上市规则股票上市规则专题培训主要内容专题培训主要内容主要主要修订背景修订背景主要主要修订内容修订内容2024/6/25 周二3主要修订背景主要修订背景配合证监会部门规章及规范性文件的实施信息披露管理办法(20072007年年1 1月月3030日起施行)日起施行)股权激励管理办法(试行)(20062006年年1 1月月1 1日起日起施行)施行)股东大会规则(20062006年年3 3月月1616日起施行)日起施行)新收购管理办法(20062006年年9 9月
2、月1 1日起施行)日起施行)重大资产重组管理办法等新会计准则(20072007年年1 1月月1 1日起施行)日起施行)企业破产法(20072007年年6 6月月1 1日起施行)日起施行)2024/6/25 周二4主要修订背景(续)主要修订背景(续)吸收本所一系列出台的规定有关上市公司股权分布问题的补充通知等公平信息披露指引业绩预告、业绩快报披露工作指引股东和实际控制人信息披露工作指引股票交易异常波动信息披露工作指引考虑新交易品种(可交换债等)的推出结合证券市场最新监管形势2024/6/25 周二51-20-5-5-上市规则主要修订内容上市规则主要修订内容123 自自股票上市规则股票上市规则 (
3、2006年年5月修订)月修订)颁颁发施行以来,证券发施行以来,证券市场无论是基础制市场无论是基础制度、市场格局、规度、市场格局、规模均发生巨大变化,模均发生巨大变化,监管形势日趋严峻,监管形势日趋严峻,要求我们的监管规要求我们的监管规则必须为之及时更则必须为之及时更新,使监管贴近市新,使监管贴近市场。场。监管范畴的调整监管范畴的调整 信息披露理念的更新信息披露理念的更新4 规则架构的完备规则架构的完备5 监管手段及措施的完备监管手段及措施的完备市场进退机制的完善市场进退机制的完善6 其他修订其他修订2024/6/25 周二6监管范畴的调整监管范畴的调整适用范围为海外公司上市预留空间监管依据股票
4、上市规则细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定“本所其他规定”监管对象明确对证券服务机构的监管将其为上市公司提供的证券服务纳入监管范畴区分会计责任和审计责任,要求会计师事务所不得无故拖延审计工作影响公司定期报告披露2024/6/25 周二7监管范畴的调整(续)监管范畴的调整(续)明确对破产管理人的监管管理人管理模式下的披露义务管理人监督模式下的配合披露义务明确对收购人的监管强化对大股东及其实际控制人的监管强调自身披露义务的及时、公平规范交易行为上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法
5、律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)。本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。2024/6/25 周二8信息披露理念的更新信息披露理念的更新基本理念重塑重塑信息披露基本理念,强化公平披露要求对真实、准确、完整、及时和公平进行具体诠释遏制选择性信息透露禁止上市公司及有关知情人通过接受调研采访、发表博客、论坛
6、发言等方式泄漏重大信息确保境内外信息披露一致性 要求A+H等两地上市公司须同步报送材料、披露内容一致2024/6/25 周二9 信息披露理念的更新信息披露理念的更新改革停牌理念 修订停牌制度改革停牌理念以确保信息披露公平性和及时性为原则,不以公告重要性作为判断停牌与否的依据取消例行停牌取消年度报告、重大事项公告的例行停牌保留股价异动公告停牌一小时(交易日公告时)保留股东大会开会至披露前停牌(大会决议公告不停牌)、突出警示性停牌突出披露不及时、涉嫌违法违规、股价异动、股权分布不符合条件等异常警示性停牌公司如预计重大事项策划阶段不能保密等,可主动申请停牌2024/6/25 周二10信息披露理念的更
7、新信息披露理念的更新改革停牌理念改革停牌理念 修订停牌修订停牌制度(续)制度(续)为盘中停牌和实时披露预留空间考虑增加盘中停牌,适时推出实时披露公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息,本所可在交易时间对公司股票停牌遏制长期停牌,要求每周披露进展情况长期停牌须每5个交易日披露停牌原因及进展情况股权分布不符合条件将被停牌连续20个交易日股权分布不符合条件被停牌,1个月内可提出解决方案被受理破产将被停牌*ST后20个交易日届满将被停牌2024/6/25 周二11信息披露理念的更新信息披露理念的更新关联交易相关规定关联交易相关规定关联关系情况报备董事、监事及高管、5%以上股东及其一致行动人、实际控制人须
8、及时告知公司公司须及时向交易所报备关联交易累计计算原则 同一关联人:包括与该关联人同受一主体控制或相互存在股权控制关系的其他关联人。交易标的相关:相关而非同类!日常关联交易协议期限3年内可简化披露义务及相关程序超过3年以上,须在2008年12月31日前完成重新审议及公告披露关联公开招标、公开拍卖应事前申请豁免2024/6/25 周二12监管手段及措施的完善监管手段及措施的完善加强控股股东及其控制人的监管强化自身披露义务明确股东、实际控制人信息披露的及时性和公平性禁止滥用控制权获取上市公司重大信息公司向股东、实际控制人等第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息,应及时报告并按规定披露强调股东、
9、实际控制人的配合披露义务重视承诺履行、加强诚信监管强调股东及其控制人对公开承诺事项的义务履行,加强诚信监管加强交易行为规范强化公司股东买卖本公司股份的守法合规性要求上市公司董事会负责监督违法收益的上缴与及时披露2024/6/25 周二13 监管手段及措施的完善监管手段及措施的完善加强董事、监事及高管的监管明确公司董监高的信息披露义务 强化其法律风险意识修订董事、监事及高管人员声明与承诺书明确董事、监事及高管人员在公司披露定期报告的各自职责不得以任何理由影响定期报告的按时披露董事会:及时组织安排落实、及时审议经理、财务负责人、董事会秘书等高管人员:及时编制、提交董事、高管人员:及时依法签署书面意
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 股票 上市 规则 讲解 10
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。