建设工程施工阶段监理资料目录及用表.doc
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1、海南省建设工程施工阶段监理资料目录及用表 海南省建设厅二四年五月目录第一章 施工阶段监理资料目录 1第二章 施工阶段监理资料整理说明 5第三章 施工阶段监理用表目录 23第四章 施工阶段监理用表 25第五章 施工阶段监理用表填写说明 71第一章 施工阶段监理资料用表序号施工阶段监理资料分类使用表格保存单位及期限监理建设档案馆一合同管理文件1施工承包合同(包括施工招标资料)短期长期2专业分包及材料设备供货、安装合同短期长期3分包单位资格报审表及资质资料A3表短期长期4监理合同(包括监理招标文件及资料)GF-2000-0202长期长期5项目监理机构人员名单、证件及总监、总监代表、材料见证员授权任命
2、书等B9-B9-3长期长期6施工现场质量管理检查记录及施工管理机构(项目经理部)人员名单、上岗证A-14、A14-1表短期长期7施工组织设计(方案)及报审表A2表短期长期8索赔(工期、费用)文件资料A7、A8、B4、B5、B6表长期工期长久费用长期9施工承包合同变更及补充合同或协议长期长期10施工承包合同争议、违约报告及处理意见B7、B8表长期长期二设计文件1工程勘测文件(工程地质、水文地质勘察报告、测量基础资料)永久2设计施工图及相关文件长期3设计交底及图纸会审纪要C3表短期长期4工程变更资料C2表短期长期三监理工作管理及协调文件1监理文件B10表短期长期2监理实施细则(一类及特殊项目编制)
3、B11表短期长期序号监理文件类使用表格保存单位及期限监理业主档案馆3监理月报表长期长期4监理日记表长期5监理工作联系单表长期6监理意见表长期短期7监理报告表长期短期8工程会议纪要表(1)第一次工地例会纪要表长期长期(2)工地例会纪要表长期长期(3)各类专题会议纪要表长期长期监理工作总结长期长期四质量控制文件1测量核验资料测量设备检定证书表短期平面控制桩、控制网、高程控制网及水准控制点核验表表长期长期桩基、基础(坑、槽)、层定位放线核验表、竣工测量等表长期长期沉降观测记录报验表短期长期垂直度观测记录报验表短期长期2材料质量保证资料工程材料构配件设备进场报审表表长期工程材料构配件设备合格证、出厂检
4、验报告等短期材料、构配件进场后复检试验报告,砂浆、砼配合比报告,工艺及设备试验、试车报告短期序号监理文件分类使用表格保存单位及期限监理业主档案馆材料见证取样记录表或材料见证取样台账。6表短期3工序验收资料工序、检验批、分项、分部工程报验表A4表长期隐蔽工程验收记录短期长期检验批、分项、子分部、分部验收记录按新验收规范执行短期分部永久其他长期砼浇筑令和拆模令A12、A13短期监理旁站记录5长期4监理平行检验及抽检资料D类表长期5有关质量问题的监量工程师通知单及回复单、A6表长期长期6质量缺陷及事故处理文件、不合格分项或分部工程处理方案、处理报告及验收报告B6长期长期五进度控制文件1工程开工/复工
5、报审表及工程暂停令A1、B2表2工程进度计划(年、季、月、旬等)及报审表表(附进度计划)长期长期3有关进度的监理工程师通知单及回复单B1、A6表长期六投资控制文件1工程投标书或预算书短期2材料质量保证资料A5、B3表短期3工程签证及计量报审表A11表短期短期4工程竣工结算审核意见书B7表短期长期5有关造价控制的监理工程师通知单B1表、A6长期长期序号监理文件分类使用表格保存单位及期限监理业主档案馆七安全监理资料1专项安全施工方案及措施报审表A2表长期长期2施工机械、安全设施验收报审表A4表短期3施工安全检查表B17表短期4施工安全评价申请表(分五个阶段申请)A15短期5有关安全问题的监理工程师
6、通知单及回复单B1、A6表长期长期八工程验收文件1工程竣工报验单A10表长期2建筑工程竣工报告详质监备案资料长期永久3建筑工程竣工验收报告详质监备案资料长期永久4监理单位工程质量评估报告B18表长期永久5单位(子单位)工程竣工验收记录表表G.0.1-1长期永久6工程竣工验收备案表详质监备案资料长期永久九其它1业主书面指令、联系、通知、函件长期2施工方函件长期3收发文登记簿长期4工程照片、录像、光盘等长期5建设厅(局)及质监站函件长期第一章 施工阶段监理资料整理说明一 总 则1、本资料目录是按建筑工程施工阶段监理工作要求而编制的,市政工程施工阶段监理资料的归档整理要求可参照执行。2、施工阶段监理
7、资料归类的质量要求、立卷的原则和方法等应按建设工程文件归档整理规范(GB/T50328-2001)要求执行。 二、 合同文件管理1、施工承包合同(包括施工招投标文件及资料、补充合同及协议):按建设部、国家工商行政管理局1999年12月24日建1999313号文通知,建设工程施工合同应推行建设工程施工合同(示范文本)(GF-1999-0201),合同包括:第一部分协议书,第二部分通用条款;第三部分专用条款。2、专业分包及材料设备供货、安装合同这里指的是由建设单位直接发包的专业分包合同和材料设备、安装合同。监理机构应提醒建设单位注意其分包是否属法律、法规所允许建设单位进行分包的范围。分包单位是否具
8、有相应的资质或(施工、生产、安装)许可证。3、分包单位资格报审表及资质资料这里的分包是指施工总承包单位在有关法律、法规许可的情况下,按施工总承包合同的约定或经建设单位认可所进行的分包。资格报审表按A3表格式填写,并根据建设工程监理规范(GB50319-2000)第5.2.5条和第5.2.6条规定审查与签认。要求随A3表提供的附件:分包单位资质材料:指分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外)企业在国内承包工程许可证,以及专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等。分包单位业绩材料:主要着重于近年来完成的同类工程业绩与竣工验收单。拟分包工程的内容和范围。A3报审表一
9、式三份,监理、施工单位各一份,附件一份在监理机构留底。4、监理合同(包括监理招投标文件及资料) 监理合同按建设部、国家工商行政管理局2000年2月17日建200044号文通知,工程建设监理合同推广使用建设工程委托监理合同(示范文本)(GF-2000-0202),合同包括:第一部分建设工程委托监理合同;第二部分标准条件;第三部分专用条件。5、项目监理机构人员名单、证件复印件及总监、总监代表、材料见证员授权任命书等。按表B9-B9-3填报,一式二份,附件要求提供相关人员的职称证、上岗证等复印件,在监理合同签订后10日内一份报送建设单位。一份留在工地备查。有关要求按建设工程监理规范(GB50319-
10、2000)第3.1.3、3.1.4条规定执行。为明确项目总监、总监代表及材料见证员的责任和权利,其必须得到相应的书面授权。项目总监需要调整时,监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位;当专业监理工程师或其它人员需要调整时,项目总监应书面通知建设单位和施工承包单位。6、施工现场质量管理检查记录:根据建设工程监理规范(GB50319-2000)第5.2.4条的有关要求,按照建筑工程施工质量验收统一标准(GB50300-2001)第3.0.1条附录A要求的内容填报与检查。一般一个标段或一个单位(子单位)工程检一次,在开工前检查,由施工单位现场负责人结论,本表一式三份,退回施工单位一份,监理单位一
11、份,报送业主一份,附件一份监理机构处留底。表头部分:填写参与工程建设各方责任主体的概况。由施工单位的现场负责人填写,各单位名称及负责人姓名应与合同中明确及实际的负责人一致,如有变更,应有相应单位的书面通知。检查项目及内容部分:由施工单位负责人填写。填写各项目检查文件的名称或编号,并将相关资料(复印件或原件)附在表的后面供检查,检查后应将原件退还。施工项目管理机构审查填A14-1表,资格证、上岗证复印件作为附件附后。督促施工项目管理机构人员到位,是保证工程施工能在监理机构可控状态下的重要手段之一。项目总监理工程师(建设单位项目负责人)应对施工现场准备工作进行检查,这是保证开工后顺利施工和保证施工
12、合同履行的基础,目的是要求施工单位做好施工前的准备。如总监理工程师或建设单位负责人检查验收不合格,施工单位必须限期改正,否则不许开工。7、施工组织设计(方案)及报审表按建设工程监理规范(GB50319-2000)第5.2.3条规定及建设安全生产条例(国务院令第393号)审查与签认。A2表用于承包单位施工组织设计(方案)的报审,包括:(1)各专项施工方案及达到一定规模并具有危险性的分部分项施工方案(根据国务院393号令建设工程安全生产管理条例):基坑支护与降水工程;土方开挖工程;模板工程;起重吊装工程;脚手架工程;拆除、爆破工程;国务院建设厅行政主管部门或其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。
13、(2)季节性施工方案。(3)重点部位及关键工序的施工方案。(4)专业分包单位的施工方案。(5)施工过程中,如经批准的施工组织设计(方案)发生改变,应进行修改后重新报送方案时,也采用此表。(6)监理规范第5.4.2条和第5.4.3条中,承包单位对重点部位、关键工序的施工工艺、新工艺、新材料、新技术、新设备的报审,也采用此表。审查施工组织设计的主要内容:(1)施组设计应在开工前由施工承包单位完成编制及自审工作,并由其单位技术负责人签字报送监理机构;(2)施组设计应符合施工合同要求;(3)施工总平面是否合理;(4)施工布置是否合理,施工方法是否可行,质量保证措施是否可靠并具有针对性;(5)工期安排是
14、否能满足施工合同要求,进度计划是否能保证施工的连续性和均衡性,施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调;(6)承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系、安全管理体系是否健全;(7)安全技术措施和施工临时用电方案是否符合强制有关规定和工程建设强制性标准;(8)环保、消防、文明施工措施是否符合有关规定;(9)季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进;(10)施工组织设计的基本内容:工程概况及特点分析;施工方案;施工准备工作计划;施工进度计划;施工(总)平面图;施工组织机构(包括质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系、安全管理体系)及保证质量、安全的技术组织措施;主要技术经
15、济指标;结束语。对施工组织设计审查的基本要求:(1)、施工组织设计是在施工前编制的,是用来指导拟建工程施工准备和组织施工的全面施工的全面性的技术、经济文件。施工组织设计的基本任务是根据业主对建设项目的要求,选择经济、合理、有效的施工方案;确定合理、可行的施工进度;拟定有效的技术组织措施;采用最佳的劳动组织;确定施工中劳动力、材料、机械设备等需要量;合理布置施工现场及空间,以确保全面高效地完成最终建筑产品。(2)施组设计应由专业监理工程师审查后,经总监理工程师审批,监理机构提出的监理意见可用B7表,做为审批的附件。(3)发现施组设计存在问题提出修改意见,由承包单位修改补充和完善后重新报审。本报审
16、表一式三份,施工、监理、建设单位各一份。8、索赔(工期、费用签证)文件资料工期及费用索赔的依据、程序等按建设工程监理规范(GB50319-2000)第6.3节、第6.4节各条规定处理。A7、A8表要求的证明文件资料:指提供的证据能满足证明索赔要求成立的有效证明材料。包括:(1)招投标与合同文件,业主及监理认可的施组设计、工程图纸、技术规范等;(2)有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等;(3)经业主与监理工程师签认的签证;(4)各项往来文件、指令、信函、通知、答复等;(5)各项会议纪要、决定;(6)施工计划及现场实施情况记录;(7)同期施工记录、日记、备忘录等;(8)工地停水、停电和干扰事
17、件影响的日期及恢复施工的日期;(9)工程予付款、进度款拨付的数额及日期记录;(10)工程有关施工部位的照片及录像等;(11)工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨量等;(12)工程验收报告及各项技术鉴定报告等;(13)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据;(14)工程会计核算资料;(15)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。B4、B5、B6表中的审批理由与说明要求是:(1)索赔事件要真实、及时、证据确凿;(2)计算索赔值要合理、准确;(3)责任分析要清楚。申请表及审批表均一式三份,建设、监理、施工单位各一份。9、施工承包合同变更及补充合同或协议合同变更或补充
18、协议必须遵守合同法规定的法定形式与手续,其有关资料应符合合同法的要求。10、施工承包合同争议、违约报告及处理意见按建设工程监理规范(GB50319-2000)第6.5节及第6.6节各条规定处理,监理意见可采用B7表。三、 设计文件1、 工程勘测文件(包括工程地质、水文地质勘察报告,测量基础资料) 应符合勘察、测量委托合同与相关法规、规范的要求。2、 设计施工图及相关文件设计单位提交的文件、施工图纸等设计成果同样应符合设计委托合同与有关法规及规范的要求,设计单位及设计人员签章等出图手续齐全。相关文件包括建设行政主管部门认定的施工图审查中心的审查意见和设计单位的回复文件。3、 设计交底及图纸会审纪
19、要(C3)按建设工程监理规范(GB50319-2000)第5.2.1条及第5.2.2条规定及条文说明执行。C3表作为设计交底及图纸会审纪要的封面,也是各方人员到会签到表,具体交底及会审内容待记录、整理后作为附件后交由各方确认,并在封面加盖各单位公章,由项目总监签认后实施。设计交底及图纸会审纪要的份数不少于参会单位的数量。4、 工程变更资料按建设工程监理规范(GB50319-2000)第6.2节各条规定管理。C2表要求的附件:包括工程变更的理由、要求和说明;工程变更的工程量清单、计算书及有关单价确定的资料;工程变更的费用和工期的评估及对合同的影响;工程变更应附的设计变更文件、图纸与规范规定以及其
20、它有关文件等。 四、监理工作管理及协调文件1、监理规划(B10)按建设工程监理规范(GB50319-2000)第4.1节各条要求编制,监理规划封面格式统一按表B10。监理规划应在签订委托监理合同后,收到施工合同、施工组织设计(方案)、设计图纸文件后30天内或业主要求的时间内,由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作,经监理单位技术负责人审核批准后,在第一次工地会前报送建设单位。监理规划的内容应有针对性,做到控制目标明确、措施有效,工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚,对监理实践有指导作用。监理规划应有时效性,在项目实施过程中,应根据情况的变化作必要的调整、修改,经原审批程序批准后
21、,再次报送建设单位。具体书写监理规划时要注意以下几点:1、内容应符合建设工程监理规范(GB50319-2000)“4.1监理规划”中4.1.3条有12款要求,并按建设部有关文件要求增加旁站监理方案和安全监理方案。2、监理工作目标应包括工期控制目标、工程质量控制目标、工程造价控制目标。3、工程进度控制,包括工期控制目标的分解、进度控制程序、进度控制要点和控制进度的风险措施等;工程质量控制,包括质量控制目标的分解、质量控制程序、质量控制要点和控制质量风险的措施等;工程造价控制,包括造价控制目标的分解、造价控制程序、控制造价风险的措施等;工程合同其他事项的管理,包括工程变更管理、索赔管理要点、程序以
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